多选题

完善非法集资资金交易监测预警工作机制,不包括()

A. 高度重视涉嫌非法集资资金交易监测预警工作
B. 加大对风险高发领域的监测预警力度
C. 创新非法集资资金交易监测手段
D. 妥善处理非法集资可疑交易线索
E. -
F. -
G. A、D为单独工作要求章节
H. -

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多选题
完善非法集资资金交易监测预警工作机制,不包括()
A.高度重视涉嫌非法集资资金交易监测预警工作 B.加大对风险高发领域的监测预警力度 C.创新非法集资资金交易监测手段 D.妥善处理非法集资可疑交易线索 E.- F.- G.A、D为单独工作要求章节 H.-
答案
单选题
非法集资资金异动监测预警工作遵循以下原则()
A.落实责任、分工合作 B.属地管理、分级负责 C.全面监测、应报尽报 D.以上都是
答案
多选题
非法集资监测资金交易上的识别点包括()
A.集资 B.返利 C.交易金额巨大 D.汇款单用途填写“投资”、“投资款”、“返息”、“返利”或集资项目名称。 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
银行业金融机构应建立健全客户参与非法集资监测预警机制,充分运用信息化手段,加强对账户及资金流向的监测,建立完善监测分析模型,对各类客户账户交易中涉嫌非法集资的资金异动进行,及时()
A.研判 B.分析识别 C.预警 D.上报 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
金融机构创新非法集资资金交易监测手段,主要包括()
A.充分利用技术手段加强对非法集资资金交易的监测预警 B.全方位、多渠道收集信息,为准确甄别非法集资可疑交易提供支持。 C.整合各系统数据资源,集中分析研判,提高非法集资可疑交易报告质量 D.进一步加强对柜面业务人员的培训督导力度,充分发挥网点和柜面业务人员的作用,将可疑交易监测与柜面人员识别有机结合起来 E.- F.- G.- H.-
答案
主观题
是监测非法集资资金异动监测预警的第一责任人
答案
单选题
各金融机构要切实增强责任感,把加强对涉嫌非法集资资金交易监测预警作为反洗钱监测的重要着力点,统筹整合资源,加强部门协作,建立长效机制,确保监测到位、预警及时,为防范和处置非法集资提供有力保障()
A.对 B.错 C.- D.- E.- F.- G.- H.-
答案
单选题
下列不属于公司建立、应用和维护的非法集资风险监测预警机制的是()
A.业务监测 B.资金监测 C.舆情监测 D.人员往来监测
答案
多选题
各金融机构要充分利用网络信息技术、大数据技术等手段加强对非法集资资金交易的监测预警。全方位、多渠道收集等,为准确甄别非法集资可疑交易提供支持()
A.企业信息 B.人员信息 C.监管信息 D.舆情信息 E.违法犯罪信息 F.- G.- H.-
答案
多选题
银行业金融机构对各类账户交易涉嫌非法集资的资金异动情况进行监测预警,重点关注但不限于以下可疑交易情况()
A.同一账户.或固定多个关联账户定期或者不定期批量向其他账户转出资金,具有支付利息特征的 B.短期内资金分散转入后集中转出.交易金额、频率、流向等存在异常的 C.历史资金往来流量较小的账户突然有大额资金流入.短期内出现大量资金收付的 D.法人.其他组织短期内频繁收取与经营业务明显无关的汇款,或者自然人账户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的 E.以个人名义开立账户.大量资金转入后短期内转到他人账户的 F.在某一银行业金融机构网点或特定区域银行业金融机构网点.短期内集中开户,存入资金并集中转出的
答案
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银行业金融机构要对客户、员工涉嫌非法集资情况进行监测预警,涉嫌非法集资线索() 各金融机构要充分利用网络信息技术、大数据技术等手段加强对非法集资资金交易的监测预警。全方位、多渠道收集、舆情信息等,为准确甄别非法集资可疑交易提供支持() 银行业金融机构要对客户涉嫌非法集资情况进行监测预警,搜集、分析、识别、报告涉嫌非法集资线索() 银行业金融机构要对涉嫌非法集资情况进监测预警() 各金融机构要充分利用网络信息技术、等手段加强对非法集资资金交易的监测预警。全方位、多渠道收集企业信息、人员信息、监管信息、舆情信息、违法犯罪信息等,为准确甄别非法集资可疑交易提供支持() ()负责对涉嫌非法集资活动单位或个人的金融资产依法进行检测;配合政府及其他有关部门对非法集资进行查处于取缔等工作;负责对所监管行业和领域非法集资的监测预警;配合有关部门做好打击和处置非法集资相关工作 日常监测与预警不包括下列哪些工作() 非法集资的形式不包括()。 各金融机构要将非法集资资金交易监测情况纳入内容,定期开展内部检查,发现问题及时整改() ()等违法违规活动的,分别按照处置非法集资、打击非法证券活动、清理整顿各类交易场所等工作机制予以查处 医疗机构应当开展细菌耐药监测工作,建立细菌耐药预警机制,并采取相应的措施,不包括 非法集资活动参与资金鉴定确认程序主要包括() 完善的预警体系为事故预警提供了物质基础,监测是预警活动的前提,监测的任务包括() 非法集资处置工作在()统一领导下,建立处置非法集资部际联席会议机制。 银行业金融机构应按照与相结合、全面风险管理与合规管理相结合的原则,建立健全非法集资监测预警工作机制,明确具体责任部门和人员,落实工作责任() 非法集资风险高发的行业、领域、单位不包括() 对容易被非法集资利用的业务,不包括() 按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求,应重点关注的员工异常行为有() 银行业金融机构应当建立健全责任追究制度,对在监测预警、防范非法集资工作中,应当追究有关人员责任() 银行业金融机构开展非法集资线索监测,包括以下流程()
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