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下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是()
单选题
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是()
A. 交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
B. 交易记录在业务关系结束后,应当至少保存10年。
C. 客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年。
D. 客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年。
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单选题
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是()
A.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。 B.交易记录在业务关系结束后,应当至少保存10年。 C.客户身份资料在交易结束后,应当至少保存5年。 D.客户身份资料业务关系结束后,应当至少保存10年。
答案
单选题
下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是()
A.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录。 B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。 C.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 D.行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的,遵守其规定。
答案
多选题
法律合规部◆下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是()
A.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的.至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录 B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的.应当按最长期限保存 C.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动.且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 D.法律.行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的,遵守其规定
答案
多选题
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是.。---法律合规部()
A.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的.至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录 B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的.应当按最长期限保存 C.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动.且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的.金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 D.法律.行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的.遵守其规定
答案
单选题
银行业金融机构应当按照规则保存客户身份资料和交易记录,无论是客户资料还是交易记录都至少保存()
A.3年 B.8年 C.5年 D.10年
答案
多选题
关于客户资料变更以下说法正确是()。
A.办理客户资料变更,仅更正被保人 B.性别 C.若生存金小于当期保费的,其保费差额的收取仍需按月约定的续期交费方式办理,差额的收取将作为抵交成功与否的条件 D.以上说法都不正确
答案
多选题
关于客户资料变更以下说法正确是()
A.办理客户资料变更,仅更正被保人、投保人、受益人的客户资料,不得更换人员 B.性别、出生日期、证件类别及号码错误更正处理,如涉及保险合同现金价值变化,应配发新的现金价值表 C.若生存金小于当期保费的,其保费差额的收取仍需按月约定的续期交费方式办理,差额的收取将作为抵交成功与否的条件 D.以上说法都不正确
答案
多选题
根据《明溪县农村信用合作联社客户资料和交易记录保存管理办法》县联社、各网点应当按照的原则保存客户身份资料和交易记录()
A.及时有效 B.保密安全 C.专人管理 D.完整准确
答案
多选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有()
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性易记账当年计起至少保存5年。 B.客户交易信息自交易记账当年计起至少保存五年。 C.金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D.在业务关系存续期间客户身份资料发生变更的应当及时更新客户身份资料
答案
单选题
金融机构在保存客户身份资料和交易记录时,同一介质上存在不同保存期限客户资料或者记录的,应当按保存()
A.规定期限 B.适当期限 C.最长期限 D.最短期限
答案
热门试题
银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,杜绝非法修改客户资料()
各级公司应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录,确保客户资料和交易信息的安全、准确、完整,并确保能足以()每项交易
下列关于客户身份资料和交易记录保存期限说法不正确的是()
关于客户身份资料及交易记录保存说法正确的是()
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中,错误的是()
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的是()
关于客户身份资料与交易记录保存,以下说法哪些是正确的?()
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定,下列说法正确的有()。
以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是()
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
客户身份资料和交易记录保存的原则:()
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是()。
简述客户身份资料和交易记录的保存范围。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。
期货公司妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期不得少于()年
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当根据下列期限保存客户身份资料和交易记录:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性x交易记账当年计起至少保存__年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存__年()
银行应妥善保存个人客户身份资料和交易记录。业务关系结束后,所有客户身份资料和交易记录应合理、规范保存至少年备查()
下列不属于客户身份资料和交易记录保存制度的是( )。
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