多选题

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。

A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 证券投资咨询机构
D. 证券清算登记机构

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多选题
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。
A.证券公司 B.信托投资公司 C.证券投资咨询机构 D.证券清算登记机构
答案
单选题
根据《基金从业人员资格管理暂行规定》,取得方式中,下列说法错误的是()。
A.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送单位印制的申请表 B.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送学历 C.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送基金从业资格考试证明复印件 D.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送拟聘任单位对申请人的推荐意见
答案
单选题
根据《基金从业人员资格管理暂行规定》,取得方式中,下列说法错误的是()
A.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送单位印制的申请表 B.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送学历、学位证明复印件 C.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送基金从业资格考试证明复印件 D.基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送拟聘任单位对申请人的推荐意见
答案
单选题
关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是()。
A.基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格 B.基金从业人员申请基金从业资格,应当具有完全民事行为能力 C.基金从业人员申请基金从业资格,应当品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 D.基金从业人员申请基金从业资格,可以不用通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试
答案
单选题
关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是()
A.基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格 B.基金从业人员申请基金从业资格,必须有中华人民共和国国籍 C.基金从业人员申请基金从业资格,应当品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 D.基金从业人员申请基金从业资格,应当通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试
答案
单选题
为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.国务院证券委.国家体改委
答案
多选题
根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。
A.证券公司中从事证券自营证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
答案
多选题
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为()。
A.专业人员 B.专职人员 C.管理人员 D.执业人员
答案
多选题
根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是()
A.年满18周岁 B.没有任何犯罪记录 C.具有高中以上文化程度 D.具有完全民事行为能力
答案
多选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件
A.已被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.最近3年未受刑事处罚 D.最近5年未受刑事处罚
答案
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《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 证券中介机构是指( )。 证券中介机构是指()。 《证券经纪人管理暂行规定》 规定() 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为,不符合规定的有()。   根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。   根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是() 证券市场中介机构是指( ) 证券市场中介机构是指( )。 证券市场中介机构是指(  )。 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是() 根据《证券从业人员资格管理办法》,执业人员连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的有(  )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告
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