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基金法律法规试题(一)

基金法律法规试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：223

试卷答案：有

试卷介绍： 为了方便广大考生更好的复习基金法律法规考试，聚题库为各位整理了基金法律法规试题(一)，帮助大家通过考试。

开始答题

试卷预览

单选题

1. 关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。

A是社会团体法人

B是自律性组织

C权力机构为全体会员组成的会员大会

D理事会成员由证监会指定

2. 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。

A交易工具的期限

B交割期限

C市场性质

D交易标的物

3. 基金持有人与基金管理人之间是（）关系。

A投资

B中介服务

C信托

D控股

4. 根据基金销售适用性原则，应对（　　）做出评价。

A基金管理人、基金销售机构、基金经理

B基金管理人、基金产品、基金投资人

C基金投资人、基金经理、基金投资策略

D基金管理人、基金托管人、基金销售机构

5. 以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

B由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

C开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

6. 我国《证券投资基金法》于（　　）开始实施。

A2003年7月14日

B2005年1月1日

C2002年8月1日

D2004年6月1日

7. 金融交易的组织方式不包括（）。

A有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

B在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式

C电信网络交易方式

D在各金融机构柜台上的集中交易方式

8. 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A二分之一

B三分之一

C三分之二

D四分之三

9. 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

A合规管理部门

B合规与风险管理委员会

C董事会

D股东大会

10. 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。

A证券交易所

B证监会

C基金托管人

D基金份额持有人

11. 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（　　）。

A基金份额持有人名录

B召开时间

C表决方式

D审议事项

12. 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。

A向投资人做出保证最低收益的承诺

B向投资人做出投资不受损失的承诺

C妥善保管交易数据

D交易结束后损毁交易数据

13. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。

A是否具有股权性

B基金成立是否规定了最低规模

C是否被监管部门严格监督

D基金规模是否固定

14. 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A45

B30

C10

D15

15. 基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。

A人事权利

B列席公司相关会议

C调阅公司相关档案

D就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

16. （）主要用于发送简洁、明了的文字信息。

A电话服务中心

B自动传真

C电子信箱

D短信通知

17. 以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（　　）。

A基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

B从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式

C基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

18. （）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A专业审慎

B诚实守信

C守法合规

D客户至上

19. 关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（）。

A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B承诺利用基金资产进行利益输送

C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

20. 基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A负责基金份额的登记

B建立并管理投资人的基金账户

C代理发放红利

D基金资金清算

21. 下列不属于衍生金融工具的是（）。

A远期合约

B期货合约

C企业债券

D互换协议

22. 货币市场基金以（）为投资对象。

A股票

B货币市场工具

C债券

D其他证券投资基金

23. 证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（）。

A推动股票指数持续上升

B优化金融结构，促进了经济增长

C拓宽了中小投资者的投资渠道

D有利于证券市场的稳定发展

24. 我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。

A中国证监会

B中国银监会

C中国保监会

D中国人民银行

25. ETF具有三大特点，下列说法中错误的是（）。

A被动操作的指数基金

B独特的实物申购机制

C独特的实物赎回机制

D实行一级市场与二级市场分离的交易制度

26. 合规风险的主要种类不包括（）。

A投资合规性风险

B销售合规性风险

C投机合规性风险

D信息披露合规性风险

27. 下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。

A直销方式仅销售一家基金公司的产品

B代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

C代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

D代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

28. （　　）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

A基金销售支付

B基金份额登记

C基金估值核算

D基金投资顾问

29. 基金监管的基本原则不包括（）。

A严格监管原则

B保障投资人利益原则

C审慎监管原则

D公开、公平、公正监管原则

30. 对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（）。

A每交易日公告1次

B至少每周公告1次

C至少每周公告2次

D至少每月公告2次

31. （）基金职业道德的核心规范。

A守法合规

B诚实守信

C专业审慎

D利益至上

32. 投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

A1

B2

C3

D5

33. 政府基金监管的监管时间为（）。

A市场进入时

B市场活动期间

C市场退出时

D基金机构从设立直至终止的全过程

34. 基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（　　）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A15

B30

C60

D90

35. 管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和流程Ⅳ.公平对待股东和客户

AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

36. 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（）。

A因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B个人所负债务数额较大，到期已清偿的

C个人所负债务数额较大，到期未清偿的

D因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

37. 关于私募股权基金特定对象确定，说法错误的是。（）

A私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的投资策略、管理团队等

B未经特定对象确定程序，不得问任何人宣传推介私募基金；

C募集机构通过互联网媒介在线直接向投资者推介私募基金；

D募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息，属于在线特定对象确定程序之一；

38. 代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。

A5%

B10%

C15%

D20%

39. 以下不属于我国证券投资基金主要销售渠道的是（）。

A信托公司

B基金管理公司直销中心

C证券公司

D商业银行

40. 中国证监会对基金管理人的监管措施不包括（）。

A对基金管理人违法违规行为的监管措施

B对基金管理人出现重大风险的监管措施

C对基金管理人职责终止的监管措施

D对基金管理人运作基金的监管措施

41. 基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（　　）。

A统一印制服务协议

B基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

42. 依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、（）、灵活配置型基金等

A可转债基金

B大盘价值型基金

C房地产基金

D股债平衡型基金

43. 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A50

B100

C200

D500

44. 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（）。

A资金结算分清算和交收两个环节

B资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的

C清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

D交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程

45. 下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。

A赎回金额=(赎回总额－赎回费用)×赎回费率

B赎回总额=赎回日基金份额净值÷赎回数量

C赎回费用=赎回总额÷赎回数量×赎回费率

D实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额－赎回费用－后端收费金额

46. 封闭式基金的认购程序不包括（）。

A开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

B在资金账户存入足够资金

C以“份额”为单位提交认购申请

D通过比例配售份额基金

47. ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。

A7位

B6位

C5位

D8位

48. 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额（）之日起计算。

A募集

B申请

C发售

D交易

49. 下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（）

A投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格

B货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算

C开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元

D货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请

50. 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（）。

AETF

B货币基金

CLOF

D封闭式基金

51. 在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A认购

B交易

C申购

D赎回

52. 证券投资基金投资的起点是基金的（）。

A交易

B募集

C赎回

D申购

53. 下列关于基金管理人的信息披露义务，说法正确的是（）。

A开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每3天公告一次资产净值和份额净值

B开放式基金在开放申购赎回后，应于每个开放日的当天披露基金份额净值和份额累计净值

C基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

D当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在3日内编制并披露临时报告书

54. 基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（）环节。

A基金募集

B上市交易

C净值复核

D投资运作

55. 基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A基金管理人

B基金发起人

C基金份额持有人

D基金托管人

56. 投资者通过将（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。

A本期利润

B期末可供分配份额利润

C基金净值增长指标

D本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

57. 建立合规部门的意义不包括（）。

A鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能

B使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D有效帮助基金投资人规避风险，从而保障其基金收益

58. 基金管理公司应当建立健全督察长制度，下列有权聘任督察长的是（）。

A股东会

B董事会

C董事长

D总经理

59. 属于监事会对经营管理的业务监督的是（）。

A审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

B决定公司合规管理部门的设置及其职能

C审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

D保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会沟通

60. 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节，是说基金管理人的内部控制应坚持（）原则。

A健全性

B成本效益

C独立性

D相互制约

61. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。

A风险控制制度

B员工自律

C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

62. 基金管理公司风险管理的目标是（）。

A严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金管理人利益最大化

B不断提高公司经营管理的专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益

C维护公司信誉，树立良好的公司形象，在保守公司秘密的前提下，配合监管部门的工作

D建立行之有效的交易制度，确保公司各项业务的顺利运行

63. 基金管理人监事会应（）至少召开一次会议。

A每3个月

B每半年

C每年

D每两年

64. 在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.适时性原则

AⅠ.Ⅱ

BⅠ.Ⅲ

CⅡ.Ⅲ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

65. 下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。

A客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存10年

B客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存5年

D与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

66. 基金公司加强客户规范管理的好处不包括（）。

A有利于交易委托纠纷的解决，保护广大投资者合法权益

B有利于建立健全基金公司的客户资料保管制度，提高基金公司的盈利水平

C有利于保障基金经营机构信息系统安全运行，保证客户资产和交易安全，提高交易中断的后期处理能力

D有利于建立网上交易身份认证机制，提高网上交易安全防范能力

67. 道德的特征不包括（）。

A道德具有差异性

B道德具有继承性

C道德具有约束性

D道德具有抽象性

68. 下列关于职业道德的说法，不正确的是（）。

A职业道德与职业活动、职业关系密切相关，任何一种职业都有其特定的职业道德

B随着社会的发展和进步，每种职业道德的内容也会随之不断丰富和深化，但它的基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性

C职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系，一般社会道德比职业道德具有更强的规范性

D虽然不同职业道德的内容有所不同，但其作为行为规范，具有具体性

69. 审慎开展执业活动的基本要求不包括（）。

A基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

B理论联系实际，注重在实践中总结和积累经验，不断提高自己的专业水平和执业能力

C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

D基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

70. 下列关于保守秘密的说法，不正确的是（）。

A商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息

B保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求

C具有投资需求客户的名单，虽然重要，但是却不是商业秘密

D内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息

71. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A中国证监会

B中国证监会及其派出机构

C中国期货业协会

D从事期货经营业务的机构

72. 金融市场的构成要素主要有（）。Ⅰ.市场参与者Ⅱ.金融工具Ⅲ.金融交易的组织方式Ⅳ.市场监管者

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

73. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（）

A对

B错

74. 期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（）

A对

B错

75. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，应公开批评。（）

A对

B错

76. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。（）

A对

B错

77. 协会可向期货从业人员发出口头训诫。（）

A对

B错

78. 下列关于投资基金的说法，正确的有（）。Ⅰ.投资基金是资产管理的主要方式之一Ⅱ.投资基金主要是一种直接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人Ⅲ.投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产Ⅳ.投资基金主要通过向投资者发行受益凭证(基金份额)，将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

79. 下列关于金融资产的叙述，错误的是（）。

A金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

B未标示明确的价值

C表明了交易双方的所有权关系和债权关系

D分为债权类金融资产和股权类金融资产两类

80. 在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人?

A100

B150

C200

D300

81. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A1

B2

C4

D6

82. （）是日常监管的重点。

A基金准入

B公司治理监管

C内部控制监管

D经营运作监管

83. 根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10％以上的持有人有权自行召集。

A30％

B20％

C10％

D5％

84. 关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是（）。

A1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%

B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%

D单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

85. 基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。

A5%

B10%

C15%

D20%

86. 基金经理管理基金未满（）主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

A6个月

B1年

C2年

D5年

87. 商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。

A净资产在1亿元以上

B具有健全的治理结构

C财务状况良好，运作规范稳定

D制定了完善的资金清算流程

88. 以下文件中，除（）外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

A基金合同

B基金招募说明书

C基金托管协议

D基金年度报告

89. 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为（）。

A保本基金

B股票型基金

C指数型基金

D封闭式基金

90. 分级基金按运作方式分类可分为（）。

A主动投资型分级基金与被动投资型分级基金

B封闭式分级基金与开放式分级基金

C合并募集和分开募集

D存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金

91. 股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。

A50%-80%

B30%–70%

C40%-60%

D20%-80%

92. 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金为（）。

A主动型基金

B上市开放式基金

C在岸基金

DQDII基金

93. 偏股型基金说法错误的是（）

A以股票为主要投资方向

B业绩比较基准中以股票指数为主

C股票投资下限是50％

D基准股票比例60％～100％

94. 下列说法错误的是。（）

A封闭式分级基金有—定存续期限，目前多为3年期或5年期

B封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制可以延续

C开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金

D永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。

95. 中国证监会于（）年初对《关于保本基金的指导意见》进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。

A2014

B2015

C2016

D2017

96. 证券投资基金的特点不包括（）。

A风险共担

B利益共享

C集中投资

D专业管理

97. 我国证券投资基金的萌芽期是（）。

A1985～1997年

B1998～2002年

C2003～2008年

D2008年至今

98. 2003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过《中华人民共和国证券投资基金法》，并于（）施行。

A2003年11月14日

B2004年3月1日

C2004年6月1日

D2004年9月1日

99. 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（）

A加强私募机构的规范和清理

B规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品

C专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元

D基金产品呈现货币化、个人化特点

100. 如下属于另类投资的品种是（）
Ⅰ、私募股权
Ⅱ、风险投资
Ⅲ、地产
Ⅳ、矿业?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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