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金融市场基础知识模拟考试题(三)

金融市场基础知识模拟考试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：224

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(三)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. ()要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

A集中交易制度

B标准化的期货合约和对冲机制

C大户报告制度

D每日价格波动限制及断路器规则

2. 债券投资者所面临的主要风险是(　　)。

A经营风险

B利率风险

C再投资风险

D赎回风险

3. 远期外汇合约属于()。

A股权类产品的衍生工具

B货币衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

4. 下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。Ⅰ.建设以深沪交易所为核心的主板市场Ⅱ.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场Ⅲ.建设以融资服务为核心的三板市场Ⅳ.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ

5. 下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。
Ⅰ．远期外汇合约
Ⅱ．股票期权
Ⅲ．股票指数期货
Ⅳ．股票指数期权

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

6. 契约型基金筹集的资金属于()。

A公司资本

B借入资金

C信托财产

D自有资金

7. 证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（　　）、证券资产管理业务等。

A委托投资业务

B资产托管业务

C证券承销与保荐业务

D委托贷款业务

8. 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。
①指定做市商制度
②场内经纪商制度
③场外经纪商制度
④补充流动性提供商制度

A①②③

B①③④

C①②④

D②③④

9. 在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）
①至少拥有1个做市商
②至少拥有5个做市商
③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

A①③

B①④

C②④

D②③

10. 下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价②度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据③在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用④风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VaR法和情景压力测试法

A①③④

B①②③④

C②③④

D①②③

11. 下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（）。①风险事件是指特定的引发损失的事件②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件④风险损失通常用金额表示，但也有一些风险损失比较难以计量

A①③

B①②

C②③④

D①②③④

12. 下列属于交易所市场的有（　　）。
①拆借市场
②期货交易所
③外汇市场
④证券交易所

A①②

B②④

C②③

D①③

13. 国际货币基金组织总部位于（）。

A华盛顿

B巴黎

C纽约

D斯德哥尔摩

14. 宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（）。

A累积性

B隐藏性

C或然性

D潜在性

15. 股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。
Ⅰ．单只股票
Ⅱ．股票组合
Ⅲ．认股权证
Ⅳ．股票价格指数

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

16. 金融衍生工具的基本特征包括（）。
Ⅰ.跨期性
Ⅱ.杠杆性
Ⅲ.联动性
Ⅳ.低风险

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17. 我国债券市场的主体部分是（）。

A固定收益债券市场

B全国银行间债券市场

C交易所市场

D企业债市场

18. 衍生工具的特点有（）
①以现货资产作为标的物
②成交时需要立即交割
③价格由基础资产决定
④一般表现为合约

A①②③

B①②④

C②③④

D①③④

19. 一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

A多于

B少于

C等于

D不是

20. 期货对冲交易以（）的方式结束交易。

A实物交割

B现金交割

C结清差价

D对冲平仓

21. 我国的政策性金融机构包括（）。
Ⅰ．国家开发银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行
Ⅳ．中国农业发展银行

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

22. 下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。

A定期存款单

B股票价格指数的远期合约

C短期债券

D商业票据

23. VaR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的

A长期资本管理公司

B美林证券

CJ. P.摩根

D信孚银行

24. 市场风险的类型包括（）。Ⅰ.购买力风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.政策风险

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

25. 中央银行是银行的银行，是指中央银行()。

A充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

B监管商业银行与其他金融机构

C通过商业银行的货币创造调节货币供应量

D政府提供贷款

26. 金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。

A投资

B筹资

C生产经营

D资产或负债

27. 场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指()。

A证券交易所

B证券公司

C店头交易

D柜台市场

28. 上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

A10%

B20%

C30%

D35%

29. 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述中，错误的是()。

A是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B可以在场外市场进行申购赎回

C可以在场内市场进行申购赎回

D不可以跨系统转托管

30. 扩张型货币政策措施包括()。Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券Ⅴ.扩张贷款规模

AⅠⅡ

BⅠⅢⅤ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣⅤ

31. 关于信用衍生工具的论述正确的是()。Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等Ⅱ.用于转移或防范系统风险Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅢⅣ

32. 下列各项中，可以有效降低风险的策略为()。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险转移Ⅳ.风险补偿

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

33. 国际短期资金流动的类型包括()。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.国际间接投资Ⅲ.贸易性资金流动Ⅳ.保值性资金流动

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

34. “结算所实行无负债的每日结算制度”被称为(　　)。

A交易制度

B制度

C日盯市制度

D金制度

35. ()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A金融远期合约

B金融期权

C金融期货

D金融互换

36. 金融期货交易与普通远期交易的区别有()。Ⅰ.交易场所和交易组织方式不同Ⅱ.交易的监督程度不同Ⅲ.远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定Ⅳ.违约风险不同

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

37. 一般来说，金融工具的流动性与偿还期(　　)。

A成正比关系

B成反比关系

C呈线性关系

D无确定关系

38. 在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程，其中C表示的是()。

A股票价格

B货币价格

C财富

D消费

39. 按照伦敦交易所的层次划分，为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()

A主板市场

B另类投资市场

C专业证券市场

D专业基金市场

40. 《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的变化有()。Ⅰ.基金业监管的法律体系日益完善Ⅱ.基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司Ⅲ.基金业市场营销和服务创新日益活跃Ⅳ.基金投资者队伍迅速壮大

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ

1. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

A中国结算公司上海、深圳分公司

B中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

C商业银行和证券交易所

D中国结算公司境外B股结算会员

2. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

A规模失控

B账外自营

C内幕交易

D信用交易

3. 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括(　　)。

A资产支持证券第三方担保人主体发生变更

B资产支持证券的信用评级发生变化

C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

4. 大宗交易系统可采取(　　)方式进行，达成协议后提出成交申报。

A报价

B协商

C询价

D投标

5. 按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是()。

A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

6. 公司治理结构是一种联系并规范()之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A股东

B董事会

C监事会

D高级管理人员

7. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下列()属于境外上市外资股。

AA股

BN股

CH股

DB股

8. 从功能上看，金融创新品种包括()等。

A能源风险管理工具

B天气衍生金融产品

C政冶风险管理工具

D结构化票据

9. 证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()来实现。

A承兑

B贴现

C交易

D继承

10. 关于可转换债券的赎回和回售，下列说法正确的有(　　)。

A赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

11. 某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升到10.5元，则(　　)。(1分)

A认股权证的内在价值变为10元

B股价上涨20%

C认股权证的内在价值上涨100%

D杠杆作用为3.5倍

12. 有多种变量影响权证的理论价值，但各变量值的增大对权证价值的影响方向不尽相同，其中能够使认沽权证价值增加的变量(假定其他变量不变)包括(　　)。

A权证执行价格

B权证到期期限

C无风险利率

D标的股票价格的波动率

13. 我国债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行,中心为交易参与者债券远期交易提供()。

A报价服务

B交易服务

C咨询服务

D信息服务

14. 资产支持证券受托机构的信息披露应通过(　　)进行。

A中国货币网

B中国债券信息网

C财政部

D中国人民银行规定的其他方式

15. 企业通过主承销商将注册文件送达办公室。注册文件包括(　　)。

A短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)

B主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

C企业发行短期融资券拟披露文件

D证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

16. 我国银行间债券市场的主要职能有()。

A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

C提供网上票据报价系统

D办理外汇交易的资金清算、交割

17. 国债承销团按照国债品种组建，包括(　　)。

A甲类承销团

B凭证式国债承销团

C乙类承销团

D记账式国债承销团

18. 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括(　　)。

A营业网点在40个以上

B国债承销团成员应具备的基本条件

C注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

D总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

19. 下列属于社会保障基金的资金是()。

A国有股减持划人的资金和股权资产

B中央财政拨入资金

C其他方式筹集的资金

D社会公益基金

20. 下列属于证券交易所理事会的职责的是()。

A执行会员大会的决议

B选举和罢免会员理事

C制定、修改证券交易所的业务规则

D审定总经理提出的工作计划

21. 下列说法错误的是()。

A证券投资主体只包括自然人

B证券公司只有有限责任公司一种形式

C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者

D证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

22. 下列各项中，当出现(　　)情形时，基金托管人职责终止。

A被依法取消基金托管资格

B被基金份额持有人大会解任

C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D被基金管理人解任

23. 在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。

A当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值

B当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

C当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

D有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

24. 场外资金清算步骤包括(　　)。

A基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令

B接收会计数据

C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

25. 当封闭式基金出现(　　)情况时，封闭式基金终止上市。

A基金合同期限届满

B基金份额持有大会决定提前终止上市交易

C基金管理人与基金托管人达成一致

D不再具备上市交易条件

26. 下列关于股票基金周转率的说法，正确的有()。

A股票基金周转率等于基金股票交易金额与基金平均持有股票市值之比

B如果一只基金的年周转率是100%，意味着该基金持有股票的平均时间为1年

C相对于高周转率的基金，低周转率的基金更倾向于长期持有股票

D长期来看，高周转率的基金经过不断更新选股，一定能显著提高基金的业绩

27. 根据我国有关规定，下列()属于基金投资的禁止行为。

A基金财产用于抵押

B基金财产用于股票投资

C基金财产用于向他人提供担保

D基金财产用于承销证券

28. 关于价量关系指标的说法正确的有(　　)。

A技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B成交量是推动股价—上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

29. 基金收益来源包括(　　)。

A股票股利收入

B证券买卖差价收入

C债券利息收入

D存款利息收入

30. 证券投资基金的费用包括()。

A基金管理费

B基金托管费

C基金清算费

D基金分红手续费

1. 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()

A对

B错

2. 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。()

A对

B错

3. 目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。()

A对

B错

4. 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

A对

B错

5. 基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。()

A对

B错

6. 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。(　　)

A对

B错

7. 企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%。(　　)

A对

B错

8. 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。()

A对

B错

9. 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。()

A对

B错

10. 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。()

A对

B错

11. 普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。(　　)

A对

B错

12. 3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。()

A对

B错

13. 内置型衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。()

A对

B错

14. 无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。()

A对

B错

15. 债券的票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。()

A对

B错

16. 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。()

A对

B错

17. 对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。()

A对

B错

18. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。()

A对

B错

19. 基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。()

A对

B错

20. 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()

A对

B错

21. 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。()

A对

B错

22. 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。()

A对

B错

23. 我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。()

A对

B错

24. 依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。()

A对

B错

25. 证券成交速度快，说明其流动性很好。()

A对

B错

26. 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。()

A对

B错

27. 基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。(　　)

A对

B错

28. 基金份额发售前3天，基金管理公司应在指定的报刊上登载招募说明书。(　　)

A对

B错

29. 基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标和基金份额交易价格的内在价值和计算依据。()

A对

B错

30. 证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。(　　)

A对

B错

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