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金融市场基础知识模拟考试题(九)

金融市场基础知识模拟考试题(九)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：148

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(九)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，可转换债券通常是转换成()。

A优先股

B普通股票

C金融债券

D公司债券

2. 欧洲货币市场是指非居民之间以(　　)为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

A银行

B保险公司

C基金公司

D券商

3. ()是外汇市场上最经济、最普通的形式。

A远期外汇市场

B即期外汇市场

C自由外汇市场

D有形市场

4. 以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A市政债券期货

B国债期货

C市政债券指数期货

D金融债券期货

5. ()只能在期权到期日执行。

A欧式期权

B美式期权

C修正的欧式期权

D大西洋期权

6. 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()

A主权财富基金

B信托投资公司

C国家开发银行

D保险公司及保险资产管理公司

7. 根据（）不同，金融期权可以分为欧式期权和美式期权。

A选择权的性质

B买方执行期权的时限

C基础资产性质

D协定价格与基础资产市场价格的关系

8. 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是()。

A无负债结算制度

B每日价格波动限制

C断路器规则

D限仓制度

9. 证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A筹资与投资

B一级市场与二级市场

C发行与回购

D投资与并购

10. 金融期货的交易制度主要包括（）。
①集中交易制度
②大户报告制度
③限仓制度
④每日价格波动限制及断路器规则

A①②③

B①②③④

C①②④

D②③④

11. 以下可作为金融衍生工具基础产品的是()。Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.期货Ⅳ.银行定期存款单

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

12. 甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（）。

A风险补偿

B风险转移

C风险分散

D风险对冲

13. 在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。

A国际直接投资

B国际间接投资

C投机性资金流动

D保值性资金流动

14. 下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（　　）。

A交易量逐年增大

B仍未超过交易所市场的交易额

C市场流动性得到增强

D发展出专业化的交易商

15. 在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。

A资金融通

B价格发现

C风险管理

D降低搜寻成本和信息成本

16. 只能在期权到期日执行的期权属于()。

A美式期权

B欧式期权

C看跌期权

D看涨期权

17. 美国国债是由（）发行的债券

A美国联邦政府

B政府支持企业

C州及州所属地方政府

D美国公司

18. 机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。

A原中国银监会

B中央银行

C中国证券业协会

D原中国保监会

19. 股票市场融资的特点有（）。
①无须退还本金
②可以转让
③可以退股
④保证收益

A①②

B①④

C③④

D①③

20. 所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（　　）。

A资本市场

B货币市场

C债务市场

D权益市场

21. 降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（　　）。

A收缩性货币政策

B收缩性财政政策

C扩张性货币政策

D扩张性财政政策

22. 证券X期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券（　　）。

A被低估

B被高估

C定价公平

D价格无法判断

23. 2008年12月16日，()股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展

A中国银行

B中国进出口银行

C中国农业发展银行

D国家开发银行

24. 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是()。

A净资本

B净利润

C票面利率

D交易价格

25. (　　)是指交易者的心理预期往往决定其交易行为，因而在投机气氛比较浓厚或市场不确定性比较大的短期国际资金流动中，人们并不是根据自己的真实意见作出决策，而是揣摩别人的心理进行交易。

A杠杆效应

B羊群效应

C冲击效应

D一体化效应

26. 中国人民银行是()。Ⅰ.发行的银行Ⅱ.银行的银行Ⅲ.政府韵银行Ⅳ.人民的银行

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

27. 金融期货的主要交易制度有（）。Ⅰ.结算所和无负债结算制度Ⅱ.集中交易制度Ⅲ.有负债结算制度Ⅳ.保证金制度

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

28. 申请发行可交换债券的公司应当具备的条件不包括()。

A公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元

B公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润

C当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

D公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

29. 下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

A2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用

C最基本的信用违约互换涉及两个当事人

D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

30. 下面有关风险的相关内容，说法正确的是（）。①风险事件是指特定的引发损失（或收益）的事件②风险敞口在特定情况下是可以管控的③风险识别包括感知风险和分析风险两个环节④风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险同报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿

A①③

B①②③

C①③④

D①②③④

31. 申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于()万元。

A5000

B2000

C1000

D3000

32. 货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。
Ⅰ.长期利率
Ⅱ．短期利率
Ⅲ．基础货币
Ⅳ．贷款量

AⅡ、Ⅲ、 Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ

33. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。

A上每证券交易所

B上海众业公所

C上海华商证券交易所

D北平证券交易所

34. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。Ⅰ.存券银行Ⅱ.托管银行Ⅲ.中央存托公司Ⅳ.资金存托银行

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

35. 具有市值管理功能的公司债券品种是（）

A可交换公司债券

B可转换公司债券

C可分离交易债券

D附认股权证公司债

36. 下列关于证券投资基金私募发行的说法中，正确的是()。

A基金发行对象为特定的投资者

B基金发行对象为不特定投资者

C基金发行对象为不确定的机构投资者

D基金发行对象为社会公众

37. 关于债券的经营风险，正确的说法包括()。Ⅰ.经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险Ⅱ.经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关Ⅲ.政府债券存在经营风险Ⅳ.企业债券存在经营风险

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

38. 国务院于(　　)颁布了《中华人民共和国银行管理暂行条例》，条例对存款准备金制度进一步作了法律规定。

A1948年12月

B1983年9月

C1984年12月

D1986年1月

39. 具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备()条件。Ⅰ.净资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

AⅠ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40. 我国的中央银行所宣布的货币政策的目标包括()。Ⅰ.促进国际化Ⅱ.稳定物价Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券市场发展

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

1. 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括()。

A对手方最优价格申报

B本方最优价格申报

C最优5档即时成交剩余撤销申报

D即时成交剩余撤销申报

2. 委托指令的基本要素包括()。

A证券账号

B证券品种

C委托价格

D买卖方向

3. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C坚持了解客户原则

D必须忠实办理受托业务

4. 根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定(　　)区间。

A发行价格

B市盈率

C市净率

D招标价格

5. 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。

A区域分布

B覆盖公司类型

C上市交易制度

D品种结构的多样性

6. 在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是()。

A证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先数据

B证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

7. 下列发行人盈利能力指标符合要求的是(　　)。

A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元

C最近1年盈利，且净利润不少于500万元

D最近两年营业收入增长率均不低于20%

8. 下列各项可以进行综合协议交易的有(　　)。

A国债

B债权质押式回购

C家庭理财产品

DA股

9. 与交易所相比，场外交易的优势在于(　　)。

A交易设施先进

B交易灵活

C交易成本低

D交易的法律条件宽松

10. 按证券发行主体不同，有价证券可分为()。

A政府证券

B政府机构证券

C企事业单位证券

D公司证券

11. 狭义的有价证券不包括()。

A无形证券

B商品证券

C货币证券

D资本证券

12. 关于信用衍生工具，下列论述正确的有(　　)。

A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

B用于转移或防范信用风险

COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

13. 美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废涂Q条例主要是取消了对()的最高利率限制。

A活期存款

B定期存款

C储蓄存款

D长期贷款

14. 下列()为实值期权。

A标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权

B标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权

C标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权

D标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权

15. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供()服务。

A报价

B托管

C结算

D结息

16. 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是()。

A无形席位属于场内报盘

B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员

C有形席位的一个特点是交易速度有了提高

D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

17. 基金管理公司内部控制制度由()组成。

A内部控制大纲

B基本管理制度

C部门业务规章

D业务操作手册

18. 基金投资咨询机构的作用有()。

A建议、策划作用

B优化基金选择

C深入挖掘基金信息

D加强投资者教育

19. 境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有()。

A单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

B单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

D境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制

20. 下列()属于登记结算公司的业务范围。

A开立结算账户

B维护清算路径

C管理结算账户

D受投资人的委托派发权益

21. 下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有()。

A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利

B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料

C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

22. 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。

A证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

B证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划

C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

D集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

23. 下列关于证券自营业务的说法，正确的有()。

A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

24. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。

A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

25. 关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的有(　　)。

A基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系

B基金持有人与基金管理人的关系实质上是所有者与经营者之间的关系

C基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者

D基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

26. 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有(　　)。

A基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

B基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

C基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

D基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

27. 关于基金份额持有人大会的召集，下列描述正确的有()。

A通常由基金管理人召集

B基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

C通常由基金托管人召集

D通常由基金持有人召集

28. 基金管理人不得有()行为。

A一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量

29. 基金利润(收益)的分配方式通常有()。

A分配现金

B分配基金份额

C抵缴基余管理费

D抵缴基会托管费

30. 托管银行内部的基金托管业务流程主要有(　　)。

A签署基金合同

B基金募集

C基金运作

D基金终止

1. 场外交易市场的组织方式采取做市商制。()

A对

B错

2. 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(　　)

A对

B错

3. 基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。(　　)

A对

B错

4. 基金本期净收益是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。(　　)

A对

B错

5. 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。()

A对

B错

6. 平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。()

A对

B错

7. 系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。()

A对

B错

8. 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。()

A对

B错

9. 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。()

A对

B错

10. 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。()

A对

B错

11. 在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。(　　)

A对

B错

12. 可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。(　　)

A对

B错

13. 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。(　　)

A对

B错

14. 客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。()

A对

B错

15. 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。()

A对

B错

16. 为适应全流通后的市场需要，允许股票收购人在收购完成12个月后每年增持不超过3%的股份。()

A对

B错

17. 优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。(　　)

A对

B错

18. 次贷危机是从2006年开始的、起源于美国的、因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。()

A对

B错

19. 可转换债券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。()

A对

B错

20. 美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。()

A对

B错

21. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。()

A对

B错

22. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。(　　)

A对

B错

23. 根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。()

A对

B错

24. 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。()

A对

B错

25. 信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()

A对

B错

26. 证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

A对

B错

27. 我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。()

A对

B错

28. 一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。(　　)

A对

B错

29. 证券投资基金、股票、债券是一种直接投资工具。(　　)

A对

B错

30. 证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。()

A对

B错

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