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深交所董秘资格证考试题目(一)

深交所董秘资格证考试题目(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：242

试卷答案：有

试卷介绍： 现为大家带来的是最新的深交所董秘资格证考试题目(一)，还在问深交所董秘资格证考试难不难的伙伴可以来看看。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件报告后，应当立即敦促（）及时履行信息披露义务。

    A相关股东

    B董事

    C监事

    D信息披露事务负责人

  • 2. 董事长在职权范围内行使权力时，遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时，应当审慎决策，必要时应当提交（）集体决策。

    A董事会

    B监事会

    C临时股东大会

    D年度股东大会

  • 3. 下列不属于监事会的职权的是（）。

    A对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    B提议召开临时股东会会议

    C向股东会会议提出提案

    D决定公司内部管理机构的设置

  • 4. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾（）年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

    A5，3

    B3，5

    C5，5

    D3，3

  • 5. 做出公开承诺时，对于履约时限，下列说法正确的是（）。

    A可以约定明确的履约时限

    B应当有明确履约时限

    C可以使用尽快等表述

    D可以约定待时机成熟再履约

  • 6. 对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。

    A挂牌前成立的持股平台

    B公司核心技术人员

    C公司原股东

    D认缴出资200万元以上的合伙企业

  • 7. 发行人进行发行对象不确定的股票定向发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购发行人定向增发的股份（）。

    A发行人的董事

    B实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业

    C发行人设立的员工持股计划

    D基础层合格自然人投资者

  • 8. 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收，未经全国股转公司同意，发行人不得（）。

    A增加、撤回

    B撤回、变更

    C变更

    D增加、撤回或变更

  • 9. 发行人和主承销商应当在以下哪个公告中披露网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除数量、定价过程和发行价格等信息？（）

    A询价公告

    B发行公告

    C竞价结果公告

    D发行结果公告

  • 10. 发行人收到全国股转公司受理通知后，应当将相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露。预先披露的申请文件不包括（）。

    A公开发行说明书

    B公开发行意向书

    C财务报告及审计报告

    D法律意见书

  • 11. 关于挂牌公司进入精选层的第四套标准(市值加研发投入)，下列说法正确的是（）。

    A公司市值不低于15亿，最近两年研发投入均不低于5000万元

    B公司市值不低于15亿，最近一年研发投入不低于5000万元

    C公司市值不低于15亿，最近两年研发投入合计不低于5000万元

    D公司市值不低于8亿，最近一年研发投入不低于5000万元

  • 12. 创新层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。

    A+120%(-60%)

    B+150%(-65%)

    C+200%(-70%)

    D+250%(-75%)

  • 13. 对于全国股转公司重点监控的异常交易行为，以下说法错误的是（）。

    A全国股转公司对挂牌公司实际控制人实施的异常交易行为予以重点监控

    B全国股转公司对挂牌公司持股5%以上股东实施的交易行为予以重点监控

    C全国股转公司对挂牌公司董事实施的异常交易行为予以重点监控

    D全国股转公司对挂牌公司总经理实施的异常交易行为予以重点监控

  • 14. 精选层股票采取（）交易方式，全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。

    A做市交易

    B协议交易

    C连续竞价

    D集合竞价

  • 15. 连续竞价股票因价格涨跌幅过大而盘中临时停牌的停牌时长为（）。

    A10分钟

    B20分钟

    C30分钟

    D60分钟

  • 16. 全国股转公司对以下哪种情况进行重点监控？（）

    A某基础层挂牌公司调整为创新层后，投资者A申报买入1000股

    B某挂牌公司申请在交易所上市，投资者B申报买入5000股

    C某挂牌公司的股东数量于2日内由5户快速增长至50户

    D某挂牌公司控股股东依照披露的增持公告内容，申报买入1000股

  • 17. 下列情形的转让，投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行（）。

    A某投资者目前持有某挂牌公司4%股份，拟继续增持2%该股份

    B某投资者目前持有某挂牌公司8.5%股份，拟继续增持2%该股份

    C某投资者目前持有某挂牌公司14%股份，拟继续一次性增持6%该股份

    D某投资者目前持有某挂牌公司4%股份，拟减持2%该股份

  • 18. 以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易活动的是（）。

    A某挂牌公司董事长安排亲戚不断买入公司股票

    B某挂牌公司筹划重组，挂牌公司总经理打电话给好友建议其买入自己公司股票，但未说明原因

    C某挂牌公司业务经理向朋友抱怨公司最近扣减其奖金

    D某挂牌公司财务负责人通过微信告知妻子其明天要出差

  • 19. 挂牌公司编制年度报告时，下列做法不正确的是（）。

    A凡公司认为对投资者决策有重大影响的信息，不论《非上市公众公司年度报告内容与格式准则》是否有明确规定，公司均应当披露

    B年度报告正文前可刊载宣传本公司的照片、图表或致投资者信，但不得刊登任何祝贺性、推荐性的词句、题字或照片

    C挂牌公司年度报告中的财务报告应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字

    D由于国家机密、商业秘密等原因导致某些信息不便披露的，挂牌公司可以不予披露，但应当在年度报告中说明未按照规定进行披露的原因

  • 20. 假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司未及时履行信息披露义务的情形为（）。

    A挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告

    B挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为异常波动，挂牌公司于周三发布了股票异常波动公告

    C挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告

    D挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告

  • 21. 如章程中无特殊约定，下列交易不属于日常性交联交易的是（）。

    A购买原材料、燃料、动力

    B提供担保

    C提供或者接受劳务

    D购买或出售产品、商品

  • 22. 以下事项可以免于在挂牌公司年度报告中披露的是（）。

    A挂牌公司本年度末资产中存在被抵押、质押的资产

    B挂牌公司的一名董事在报告期内被中国证监会行政处罚

    C挂牌公司在本年度内存在经过股东大会审议的对外投资事项

    D涉及商业秘密的有关信息

  • 23. 主办券商持续督导业务有关具体规定由（）制定。

    A证监会

    B证券业协会

    C全国股转公司

    D证监会派出机构

  • 24. 申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括（）。

    A要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

    B要求公开更正、澄清或说明

    C要求提交书面承诺

    D责令改正

  • 25. 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。

    A约见谈话

    B要求提交书面承诺

    C出具警示函

    D通报批评

  • 26. 关于中国证监会的行政监管职责，下列说法正确的是（）。

    A中国证监会依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查

    B中国证监会审查挂牌公司全部申请事项

    C中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动

    D中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查

  • 27. 以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。

    A002001

    B300188

    C830931

    D600000

  • 28. 出现下列哪种情形，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌（）。

    A主办券商与挂牌公司解除持续督导协议

    B法院依法受理公司重整、和解或者破产清算的

    C出现《公司法》规定解散情形的

    D未在规定期限内披露年度报告

  • 29. 某挂牌公司拟进行权益分配，公司刚完成20X8年年报披露，则权益分派的财务数据基准日为（）。

    A权益分派董事会议案通过之日

    B权益分派股东大会议案通过之日

    C20X8年12月31日

    D年报披露日

  • 30. 不考虑其他条件，关于挂牌公司能否申请公开发行并进入精选层，以下说法正确的是（）。

    A某挂牌公司于2015年挂牌，2017年进入创新层，2019年被调整至基础层，该公司可于2020年5月申请公开发行并进入精选层

    B某挂牌公司于2018年11月挂牌，2020年5月进入创新层，该公司可于2020年7月申请公开发行并进入精选层

    C某挂牌公司于2020年3月挂牌，挂牌同时进入创新层，该公司可于2020年5月申请进入精选层

    D某挂牌公司满足精选层财务条件，该公司可以申请挂牌同时进入精选层

  • 31. 挂牌公司进入创新层，应当公司治理健全，建立并披露以下哪些制度（）。

    A股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度

    B股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和募集资金管理制度

    C股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和对外捐赠管理制度

    D股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和信息披露管理制度

  • 32. 某精选层挂牌公司当年公开发行并进入精选层时最近2年研发投入合计不足5000万元，该公司若出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。

    A最近一年净利润为负值

    B最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

    C最近一年净利润为负值，且研发投入低于3000万元

    D最近一年净利润为负值，且净资产低于3000万元

  • 33. 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在（）中披露有关情况。

    A控股股东、实际控制人的权益变动报告书

    B收购报告书

    C收购人的权益变动报告书

    D收购财务顾问意见

  • 34. 马丽是某挂牌公司的股东，持股比例为14.61%。2016年7月6日(周三)，马丽买入股份后持股比例上升至15%。2016年7月8日(周五)，马丽披露权益变动报告书。马丽应当暂停交易的时间段是（）。(注：马丽仅有直接持股，且在二级市场进行股票交易)

    A2016年7月6日-7月8日

    B2016年7月8日-7月12日

    C2016年7月11日-7月12日

    D2016年7月6日-7月12日

  • 35. 某投资者于2017年6月8日(周四)触发权益变动披露要求，其应于（）前披露权益变动报告书。(相关日期均为转让日)

    A2017年6月9日

    B2017年6月10日

    C2017年6月11日

    D2017年6月12日

  • 36. 以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。

    A王某通过继承获取A挂牌公司20%的股权，并成为第一大股东

    BS集团下两全资子公司(X公司和Y公司)均持有B挂牌公司股票，其中X公司为第一大股东且持股比例超过10%，因集团战略调整，X公司将其持有的B挂牌公司股份转让给Y公司持有，Y公司成为B挂牌公司第一大股东

    CC挂牌公司无实际控制人，赵某为C挂牌公司第一大股东，日前，赵某转让20%股份给李某，李某成为公司第一大股东

    D钱某持有D挂牌公司45%股份，孙某持有D挂牌公司30%股份，两者共同控制D挂牌公司。日前，张某从钱某处受让取得D挂牌公司12%的股份，同日，张某与钱某、孙某签署一致行动协议，约定对挂牌公司事项进行决策时保持一致行动、共同商量做出决策

  • 37. 关于在中国结算网上业务平台维护挂牌公司基础信息、经办人联系方式等信息的说法，不正确的是（）。

    A挂牌公司全称发生变更后，可暂不在网上业务平台做修改，直接联系中国结算，由中国结算工作人员代为修改

    B挂牌公司三证合一后，应当及时使用USB-KEY登录网上业务平台，在首页左侧的本机构信息维护中修改公司证件号码

    C挂牌公司使用USB-KEY登录网上业务平台后，可以在首页右上角的用户设置-密码修改中修改登录密码

    D挂牌公司经办人变更或经办人联系方式变更后，应当及时使用USB-KEY登录网上业务平台，及时修改经办人手机号码、电子邮箱等信息

  • 38. 下列利润分配预案公告中有关分派比例表述正确的是（）。

    A每10股派发现金红利123.456789元

    B每10股送红股100.23456股，每10股转增0.333333股

    C每10股送红股0.333333股

    D每10股转增1.2345678股

  • 39. 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，公司应当终止本次重大资产重组，披露终止重组的公告，并在公告中承诺终止重组后（）个月内不再筹划重大资产重组事项。

    A5，1

    B6，1

    C5，3

    D6，3

  • 40. 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。

    A30%，30%

    B30%，50%

    C50%，30%

    D50%，50%

  • 1. 下列各项中，属于流动负债的有（）。

    A应付职工薪酬

    B专项应付款

    C应付债券

    D应付股利

  • 2. 根据《公司法》的规定，下列事项中，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的有（）

    A公司章程的修改

    B公司年度财务预算方案、决算方案

    C公司为实际控制人提供担保

    D变更公司形式

  • 3. 下列交易中，创新层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。

    A交易涉及的资产净额为1100万元

    B交易涉及的成交金额为1700万元，占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的53%

    C交易涉及的资产总额占公司最近一期会计年度经审计总资产的62%

    D交易涉及的成交金额为1700万元，占公司最近一个会计年度经审计总资产的35%

  • 4. 发行人应在定向发行说明书中披露的内容有（）。

    A本次发行募集资金用途及募集资金的必要性、合理性

    B发行对象及发行价格

    C发行股份数量及预计募集资金总额

    D未来三年公司业绩预测

  • 5. 以下关于发行人研发投入相关的叙述，正确的是（）。

    A研发投入通常包括研发人员工资费用、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、设计费用、装备调试费、无形资产摊销费用、委托外部研究开发费用、其他费用等

    B发行人应制定并严格执行研发相关内控制度，明确研发支出的开支范围、标准、审批程序以及研发支出资本化的起始时点、依据、内部控制流程

    C发行人应按照研发项目设立台账归集核算研发支出

    D发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，同时在报告期内可以随意变更

  • 6. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，出现下列情形之一的，全国股转公司分别公布当日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额（）。

    A当日竞价交易价格振幅达到40%的前5只股票

    B当日换手率达到20%的前5只股票

    C当日价格振幅达到30%的前5只股票

    D当日竞价交易换手率达到10%的前5只股票

  • 7. 采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为？（）

    A不以成交为目的，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格的

    B无价格涨跌幅限制的股票，申报价格明显异常的

    C以跌幅限制价格进行大笔申报，致使股票成交价格达到跌幅限制的

    D投资者与做市商合谋影响股票收盘价的

  • 8. 以下交易数量的挂牌股票可以进行大宗交易（）。

    A100万股

    B500万股

    C1000万股

    D2000万股

  • 9. 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司，全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施（）。

    A口头警示

    B罚款

    C责令改正

    D要求公开致歉

  • 10. 根据会计法，下列说法正确的是（）。

    A各单位应当根据会计业务的需要，设置会计机构

    B不具备会计设置条件的，应当委托经批准设立从事会计代理记账业务的中介机构代理记账

    C会计人员应当具备从事会计工作所需要的专业能力

    D出纳人员可以兼任稽核、会计档案保管

  • 11. 挂牌公司出现下列情形（）之一的，全国股转公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。

    A连续两年净利润为负

    B最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

    C最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

    D最近一个会计年度的财务会计报告被出具保留意见的审计报告

  • 12. 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下文件（）。

    A董事会、监事会决议及其公告文稿

    B定期报告全文

    C审计报告(如适用)

    D董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见

  • 13. 为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规定、行业执业规范、监管规则和道德准则发表意见，保证所出具文件的（）。

    A真实性

    B准确性

    C完整性

    D有效性

  • 14. 下列哪些构成企业的关联方（）。

    A与该企业受同一母公司控制的其他企业

    B对该企业施加重大影响的投资方

    C该企业的合营企业

    D直接或间接持有挂牌公司5%以上股份的法人或其他组织

  • 15. 以下需要披露权益变动报告书的情形有（）。

    A投资者原持有公司3.50%的股份，买入1.40%的股份

    B投资者原持有公司31.30%的股份，卖出1.30%的股份

    C投资者原持有公司27.80%的股份，买入2.20%的股份

    D投资者原持有公司78.90%的股份，卖出3.60%的股份

  • 16. 下列属于全国股转系统主要市场功能的有（）。

    A股份公开转让

    B股权融资

    C债权融资

    D资产重组

  • 17. 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM向全国股转公司提交下列哪些文件（）。

    A挂牌公司关于股票终止挂牌的书面申请

    B董事会决议及股东大会决议

    C主办券商审查意见及法律意见书

    D年费缴款凭证

  • 18. 关于挂牌公司回购本公司股份用于员工持股计划或者股权激励，下列说法正确的是（）。

    A可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议

    B回购股份方案必须经过股东大会决议

    C回购股份后，公司持有的本公司股份应当在三年内转让或注销

    D回购股份后，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的20%

  • 19. 下列关于申请复牌的说法正确的是（）。

    A股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于次一交易日开盘前披露异常波动公告；如次一交易日开盘前无法披露，挂牌公司应当向全国股转公司申请停牌直至披露后复牌

    B除全国股转公司另有规定的外，在要约收购中被收购挂牌公司应当在查询结果公告披露的当日向全国股转公司申请股票及其他证券品种复牌

    C按照规定补充披露年度或者半年度报告

    D挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的十个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌

  • 20. 2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)。2023年A在编制当年年报时发现，公司往年披露的财务报告存在前期会计差错。4月1日，A对外披露2022年年报同时，对2020年和2021年存在的会计差错事项进行追溯调整并披露。若更正后的往期报告出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。

    A更正后2020年、2021年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元

    B更正后2021年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

    C更正后2021年净资产为负值

    D更正后发现，A公司在2020年进入精选层时其实并不符合当时精选层的财务条件

  • 21. 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。

    A持有公司10%以上股份的股东

    B持有公司10%以上股份股东的一致行动人

    C公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员

    D公司董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的法人或者其他组织

  • 22. 采取要约收购方式的，收购人应当详细披露要约收购的方案，包括（）。

    A被收购公司名称、收购股份的种类、预定收购的股份数量及其占被收购公司已发行股份的比例

    B要约价格及其计算基础

    C要约收购报告书披露日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最低价格

    D收购资金总额、资金来源及资金保证、其他支付安排及支付方式

  • 23. 投资者在公众公司中拥有权益的包括（）。

    A直接持股

    B间接持股

    C无实际表决权的股份

    D一致行动人持有的股份

  • 24. 下列关于收购人持有股份锁定期的说法正确是（）。

    A因司法判决导致收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后12个月内不得转让

    B收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

    C挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人增加，但第一大股东或实际控制人未发生变化的，对新增一致行动人所持有的股份自其成为一致行动人之日起12个月内不得转让

    D因国有股行政划转或者变更、继承取得股份导致收购人成为第一大股东或实际控制人的，其所持有的股份不受12个月锁定期限制

  • 25. 以下情形构成要约收购的是（）。

    A向全体股东发出收购全部股份的要约

    B向部分股东发出收购全部股份的要约

    C向全体股东发出收购部分股份的要约

    D向部分股东发出收购部分股份的要约

  • 26. 在要约收购中，收购人为保证其具备履约能力，可以做出的安排包括（）。

    A将不少于收购总价款的10%作为履约保证金存入中国证券登记结算有限责任公司指定的银行等金融机构

    B银行等金融机构对于要约收购价款出具的保函

    C财务顾问出具承担连带担保责任的书面承诺

    D收购人出具书面承诺

  • 27. 关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。

    A根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司

    B董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的25%

    C股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告

    D股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股

  • 28. 下列关于初始登记办理流程的说法，正确的是（）。

    A办理股份初始登记，填写申报明细数据时，应当填写股东股份的取得时间

    B初始登记办结后，挂牌公司可在中国结算网上业务平台下载《股份登记确认书》等登记证明文件

    C挂牌公司将登记证明文件导出PDF，即可下载加盖中国结算业务专用章的登记证明文件

    D挂牌公司需收到中国结算寄送的纸质版登记证明材料方可向全国股转公司申请挂牌

  • 29. 以下哪个日期不可以作为股东名册的股权登记日？（）

    A4月5日(清明节)

    B5月7日(周六)

    C10月9日(周日，但是法定工作日)

    D10月3日(周四，但是法定节假日)

  • 30. 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2017年6月发生以下收购和出售情形中可能构成重大资产重组的为（）。

    A向控股子公司甲公司增资，金额为1亿元

    B向参股公司乙公司增资，并取得控股权，金额为1亿元

    C新设全资子公司丙公司，金额为1亿元

    D购买一套生产设备，成交金额为1.5亿元

  • 1. 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

    A对

    B错

  • 2. 上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。

    A对

    B错

  • 3. 根据《公司法》的规定，个人负有数额较大的未到期债务不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

    A对

    B错

  • 4. 股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司除日常性关联交易之外的其他关联交易，必须经过股东大会审议并单独披露。

    A对

    B错

  • 6. 经全国股转公司反馈，发行人修改申请文件的，发行人在全国股转公司出具无异议函后，无需更新披露修改后的定向发行说明书。

    A对

    B错

  • 7. 发行人为上市公司直接或间接控制的公司的，应当独立于上市公司并在信息披露方面与上市公司一致、同步。

    A对

    B错

  • 8. 全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施（）

    A对

    B错

  • 9. 投资者交易行为涉嫌违法违规的，全国股转公司可以对其进行行政处罚。

    A对

    B错

  • 10. 对于重大事项签署附加条件的协议时，需条件满足后履行首次披露义务。

    A对

    B错

  • 11. 挂牌公司和相关信息披露义务人不得泄露内幕信息，其他人员知悉内幕信息没有保密义务。

    A对

    B错

  • 12. 挂牌公司在披露定期报告时，凡认为对投资者决策有重大影响的信息，均应当予以披露。

    A对

    B错

  • 13. 全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。

    A对

    B错

  • 14. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上三百万元以下的罚款。

    A对

    B错

  • 15. 主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务，当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时，主办券商应当负全部责任。

    A对

    B错

  • 16. 全国股转公司或业务部门对投资者实施自律监管措施，且投资者同时为挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员等监管对象的，监管对象应按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》履行信息披露义务。

    A对

    B错

  • 17. 2016年3月17日，新华社发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》中提出：发展多层次股权融资市场，深化创业板、新三板改革，规范发展区域性股权市场，建立健全转板机制和退出机制。据此，可以理解为创业板、新三板以及区域性股权市场的法律属性和法律地位相同。

    A对

    B错

  • 18. 在区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，不需符合任何条件，可以直接申请在全国股转系统挂牌公开转让股份。

    A对

    B错

  • 19. 在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。

    A对

    B错

  • 20. 《公司法》第一百四十一条规定：公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。因此公司董事、监事、高级管理人员的股份可在4年内全部解除限售。

    A对

    B错

  • 21. 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，其法定限售额为其持有的全部股票，限售期为6个月。

    A对

    B错

  • 22. 挂牌公司申请复牌，应准备申请资料报主办券商审查。主办券商应对复牌申请表内容的完备性、真实性和准确性进行审查。

    A对

    B错

  • 23. 挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。

    A对

    B错

  • 24. 创新层挂牌公司最近一年财务会计报告被会计师事务所出具保留意见的，全国股转公司定期将其调出创新层。

    A对

    B错

  • 25. 挂牌公司进入创新层的应当满足“设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格”的要求。

    A对

    B错

  • 26. 挂牌公司申请公开发行并进入精选层时需满足的市值标准，是指最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值。

    A对

    B错

  • 27. 精选层挂牌公司因连续60个交易日股东人数均少于200人被调出精选层的，该公司自被调整出精选层之日起的12个月内仍可以进入创新层，但不得进入精选层。

    A对

    B错

  • 28. 自然人甲持有挂牌公司20%的股份，甲岳父乙持有挂牌公司5%的股份，乙将其持有的全部股份在二级市场进行转让，甲和乙均无须披露权益变动报告书。

    A对

    B错

  • 29. 某证券投资基金是挂牌公司的股东，其取得的股息红利暂免缴纳所得税。

    A对

    B错

  • 30. 权益分派业务办理完成后，无需对红股或转增的股份向全国股转公司申请限售登记。

    A对

    B错

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