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深交所董秘资格模拟试卷(八)

深交所董秘资格模拟试卷(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：20

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格模拟试卷(八)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目，大家快来做题吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 因贪污公款被判处刑罚，执行期满未逾三年，可以担任（）

A董事长秘书

B董事会秘书

C职工监事

D副总经理

2. 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（）

A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B证券公司应当加入证券业协会

C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

3. 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料（）

A股东会会议记录

B董事会会议记录

C监事会会议记录

D会计账薄

4. 上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。

A高级管理人员

B董事

C独立董事、高级管理人员

D董事、高级管理人员

5. B股红利分配时，每股应付红利额，按四舍五入原则保留至（）。

A小数点后四位数

B小数点后三位数

C小数点后六位数

D小数点后二位数

6. 股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以（）和条件购买本公司一定数量股份的权利。

A行权日的市价

B行权日前10个交易日的平均价

C预先确定的价格范围

D预先确定的价格

7. 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（）

A监管谈话

B公开谴责

C认定为不适当人选

D警告、罚款

8. 股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日(记为T日)的（）日对该股票作除权除息处理。

AT日

BT+1日

CT-1日

DT+2日

9. 主办券商应于挂牌公司（）通过日常业务系统向全国股转公司提交股票特别处理或撤销股票特别处理申请，申请于T日(T日为年报披露后次两个转让日)生效。

A年报披露前一日

B年报披露当日

C年报披露次日

D年报披露一日内

10. 股票转让出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。

A协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%

B协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过15%

C做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过40%

D做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%

11. 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的（）期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的（）期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。

A合并财务会计报表，合并财务会计报表

B母公司财务会计报表，合并财务会计报表

C母公司财务会计报表，母公司财务会计报表

D合并财务会计报表，母公司财务会计报表

12. 不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为（）。

A每百元面值债券的到期购回价格

B每百元资金到期年收益

C每千元面值债券的到期购回价格

D每千元资金到期年收益

13. 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间

A9：00至9：25

B9：15至9：25

C9：00至9：15

D9：15至9：30

14. 出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数（）以上的交易异常情况，证券交易所可以实行临时停市。

A5%

B2%

C3%

D10%

15. 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）股。

A100万

B10万

C50万

D500万

16. 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（）

A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；

B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%；

C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的90%；

D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的90%。

17. 限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按（）申报买入证券。

A高于限定的价格

B限定的价格或低于限定的价格

C低于限定的价格

D市场价格

18. 债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。

A5万

B10万

C50万

D1万

19. 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。

A10万

B50万

C5万

D1万

20. 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前，加权平均价（）。

A三分钟所有交易的成交量

B30秒所有交易的成交量

C一分钟所有交易的成交量

D10秒所有交易的成交量

21. 证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令（）接受后即刻生效。

A被会员

B被交易员

C被交易主机

D被客户

22. 持有或控制上市公司（）股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

A1%以上

B2%以上

C5%以上

D5%以下

23. 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。

A60日内

B45日内

C40日内

D30日内

24. 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。

A三日

B十日

C五日

D十五日

25. 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在（）不应当再审议内容相同的提案。

A一个月内

B二个月内

C三个月内

D六个月内

26. 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前（）将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。

A五日和十日

B三日和五日

C七日和五日

D十日和五日

27. A股红利分配时，每股应付红利额，按四舍五入原则保留至（）。

A小数点后二位数

B小数点后三位数

C小数点后一位数

D小数点后四位数

28. 持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东，减持解除限售存量股份每达到（）的，应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。

A公司股份总数2%

B100万股

C公司股份总数1%

D50万股

29. 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或者取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少（）发布通知，说明延期或者取消的具体原因。

A二个交易日

B三个交易日

C二日

D五个交易日

30. 首次公开发行股票的，持续督导的期间为（）

A股票上市当年剩余时间

B股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；

C股票上市后两个会计年度

D股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

31. 董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为（）

A15%

B20%

C25%

D30%

32. 董事会秘书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况”的比重为（）

A10%

B20%

C5%

D15%

33. 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（）

A25%

B20%

C15%

D30%

34. 参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。

A永久

B一年内

C二年内

D三年内

35. 参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。

A24课时

B36课时

C48课时

D30课时

36. 参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。

A一年

B二年

C三年

D五年

37. 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（）起施行。

A二00九年七月一日

B二00八年十二月一日

C二00九年一月一日

D二00九年四月一日

38. 证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。

A一年内

B永久

C二年内

D三年内

39. 超过本次募集资金金额（）的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

A5%以上

B10%以下

C10%以上

D3%以上

40. 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A五个工作日内

B一周内

C二个工作日内

D两周内

1. 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准（）

A本次证券发行的方案；

B本次募集资金使用的可行性报告；

C前次募集资金使用的报告；

D其他必须明确的事项

2. 公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任（）

A董事长

B执行董事

C独立董事

D总经理

E董事会秘书

3. 关联关系，是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外

A控股股东

B实际控制人

C董事

D监事

E高级管理人员

4. 国有股东与上市公司进行资产重组的方案应主要包括以下内容：（）

A资产重组的原因及目的

B资产重组涉及的资产范围、业务情况及近三年损益情况、未来盈利预测及其依据

C资产重组所涉及相关资产作价的说明

D资产重组对国有股东及上市公司权益、盈利水平及未来发展的影响

5. 交易风险一般包括（）等。

A价格公允性风险；

B资产评估增值风险；

C盈利能力波动风险；

D盈利预测风险；

E资产权属风险；

F审批风险。

6. 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（）

A本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；

B交易价格或者价格区间；

C定价方式或者定价依据；

D相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；

E相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；

F决议的有效期。

7. 上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容（）

A研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议

B广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选

C对董事候选人选进行审查并提出建议

D对监事候选人选进行审查并提出建议

E对经理人选进行审查并提出建议

8. 上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的（）。

A申报

B披露

C登记

D监督

9. 挂牌公司（）对公司的信息披露负主要责任。

A董事长

B经理

C信息披露事务负责人

D财务负责人

10. 2019年4月1日，挂牌公司A披露2018年年度报告后，因符合创新层的各项进入条件，2019年5月被调整进入了创新层(非仅通过市值条件)。2021年，4月1日，A在编制2020年年度报告时发现，公司已经披露的2018年和2019年年度报告中存在前期会计差错事项，在披露2020年年度报告的同时，对前期会计差错事项进行追溯调整并披露更正后的2018年和2019年年报。若更正后的往期报告出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。

A更正后2018年、2019年连续亏损，且营业收入都没到2000万元

B更正后2019年发生亏损，且营业收入只有800万元

C更正后2019年净资产为负值

D更正后发现，A公司在2018年其实并不符合创新层的财务条件

11. 办理新三板股份非交易过户业务时，以下情形需要进行权益披露的是（）。

A申请办理过户登记导致过入方拥有权益的股份达到该挂牌公司已发行股份的5%的

B申请办理过户登记导致过入方拥有权益的股份达到该挂牌公司已发行股份的10%的

C过户前申请人拥有权益的股份已达到该挂牌公司已发行股份的10%的，申请办理过户登记导致申请人拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加5%的

D过户前申请人拥有权益的股份已达到该挂牌公司已发行股份的10%的，申请办理过户登记导致申请人拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每减少5%的

12. 上市公司发生以下哪些与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应及时披露事件情况及对公司经营以及利益相关者可能产生的影响（）

A公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的；

B公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；

C公司由于环境问题涉及重大诉讼或者其主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的；

D公司被国家环保部门列入污染严重企业名单的；

E新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司经营产生重大影响的。

13. 上市公司可以根据自身特点拟定年度社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括以下哪些方面（）

A对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的把关等；

B如何防止并减少污染环境、如何保护水资源及能源、如何保证所在区域的适合居住性、以及如何保护并提高所在区域的生物多样性等；

C如何通过其产品及服务为客户创造价值；

D如何为员工创造更好的工作机会及未来发展机会；

E如何为其股东带来给高的经济回报等。

14. 上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对（）等方面的非商业贡献。

A利益相关者；

B社会；

C环境保护；

D资源利用；

E农民工。

15. 上市公司年度社会责任报告中披露的每股社会贡献值是指：在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司（）等为其他利益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司为社会创造的每股增值额。

A年内为国家创造的税收；

B向员工支付的工资；

C向银行等债权人给付的借款利息；

D公司对外捐赠额。

16. 所称权益分派业务包括（）和业务及业务。

A送股；

B公积金转增股本；

C分离交易可转换公司债券的认股权证；

D现金红利派发。

17. 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行政许可事项予以冷淡对待。

A融资

B资产重组

C公司内部控制制度考核

D股权激励

18. 上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，证券交易所将根据上市规则等规范性文件的规定，对其（）等处分。

A予以公开谴责

B罚款

C限制交易

D冻结交易账户

19. 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据，包括（）

A主营业务收入；

B主营业务利润；

C利润总额和净利润；

D总资产和净资产；

E每股收益和净资产。

20. 董事会秘书为履行职责，有权：（）

A了解公司的财务和经营情况；

B参加涉及信息披露的有关会议；

C查阅涉及信息披露的所有文件；

D要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

21. 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责（）

A负责保管公司股东名册；

B负责保管董事和监事及高级管理人员名册；

C负责保管大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料；

D负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录。

22. 董事会秘书应当具备履行职责所必需的（）

A财务、管理、法律等专业知识；

B具有良好的职业道德和个人品质；

C取得董事会秘书培训合格证书；

D具有五年以上的相关实践经历。

23. 发行可转换公司债券的上市公司，其年度报告和中期报告还应当包括以下内容（）

A转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；

B可转换公司债券发行后累计转股的情况；

C前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；

D担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；

E公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排。

24. 经证券交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容（）

A配售股份的上市交易时间；

B配售股份的上市交易数量；

C配售股份的发行价格；

D公司历次股份变动情况；

E公司本次股份变动情况。

25. 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书（）

A最近五年受到过中国证监会的行政处罚；

B最近三年受到过证券交易所公开谴责或者二次以上通报批评；

C本公司现任监事；

D证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

26. 上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项（）

A董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；

B有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（）时；

C任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时；

D该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；

E公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

27. 上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件（）

A持股解锁申请；

B全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件；

C上市交易提示公告；

D身份证及股东账户原件。

28. 董事会秘书考核分为（）。

A季度考核；

B年度考核；

C责任考核；

D离任考核。

29. 董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容（）

A离职原因；

B是否存在应向交易所报告的公司信息披露情况；

C对公司信息披露和规范运作情况的评价；

D自前次年度申报或自任职至离任时的履职情况；

E董事会秘书自行要求申报的其他情况。

30. 在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果（）。

A相关情况对社会公布；

B通知上市公司董事会；

C备案；

D抄报有关主管部门。

1. 上市公司原聘请的会计师事务所发生合并的，若系原聘会计师事务所吸收合并其他事务所的，公司勿需公告会计师事务所更名，无须作为变更会计师事务所提交股东大会审议

A对

B错

2. 证券事务代表负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作；

A对

B错

3. 公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织和行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的法律文件。

A对

B错

4. 挂牌公司采用自办发行方式发行的，公司或相关主体出具的承诺或相关证明文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，全国股转公司可以视情节轻重采取纪律处分。

A对

B错

5. 通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了约定特殊投资条款的，《收购报告书》需要提交公司董事会、股东大会审议。

A对

B错

6. 提交股票公开发行申请文件后，发行人和承销商可以向网下投资者进行推介和询价。

A对

B错

7. 挂牌公司应当按照全国股转公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，根据全国股转公司相关规定办理。

A对

B错

8. 挂牌公司在取得回购要约代码后，可以自行决定要约期限起算日。

A对

B错

9. 若《业务规则》规定的停牌情形在最晚复牌日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期复牌，并提交延期复牌申请表、停牌情形未能消除的原因及证明材料、消除停牌情形的相关安排等申请材料。

A对

B错

10. 某创新层挂牌公司于2020年5月1日披露年报，最近一年净利润和营业收入都为负值，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A对

B错

11. 挂牌公司在办理股份限售登记业务时，可以变更托管单元代码。

A对

B错

12. 在办理质押(或解除质押)业务时，经办人在有效期内的临时身份证可以作为身份证明文件。

A对

B错

13. 股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。

A对

B错

14. 收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。

A对

B错

15. 可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

A对

B错

16. 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3：00。

A对

B错

17. 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

A对

B错

18. 信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。

A对

B错

19. 上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。

A对

B错

20. 所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

A对

B错

21. 上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。

A对

B错

22. 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。

A对

B错

23. 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。

A对

B错

24. 如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。

A对

B错

25. 控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。

A对

B错

26. 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。

A对

B错

27. 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当予以撤换。

A对

B错

28. 《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展。

A对

B错

29. 证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

A对

B错

30. 为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。

A对

B错

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