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证券发行与承销考试试题(五)

证券发行与承销考试试题(五)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：127

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(五)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的(　　)以卜通讨。

A2/3

B1/3

C1/2

D1/5

2. ()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A政策性银行

B商业银行

C企业集团财务公司

D其他金融机构

3. 采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。

A10

B20

C30

D40

4. 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。

A2

B3

C5

D6

5. 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行(　　)。

A尽职调查

B评估立项

C确认所有者的财产和权益

D部分资产评估

6. 关于报表披露，下列说法错误的是(　　)。

A发行人运行3年以上的，应披露近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B发行人运行不足3年的，应披露近1期的资产负债表和现金流量表

C发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表

D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

7. 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在(　　)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

AT日

BT+1曰

CT+2日

DT+3日

8. 上海证券交易所申购数量不少于(　　)股，但不得超过(　　)。

A1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

B100，1000万股

C1000，1000万股

D100，9999.9万股

9. 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在(　　)内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作，且持续督导的时间为当年剩余时间及其后(　　)个完整的会计年度。

A3个月，2

B2个月，2

C1个月，2

D1个月，1

10. 上市公司发行新股决议(　　)有效。

A半年

B一年

C两年

D三年

11. 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的(　　)以上通过。

A1/3

B1/2

C100%

D2/3

12. 可转换公司债券的最短期限为()年，最长期限为()年。

A1、3

B2、5

C1、6

D2、7

13. 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在(　　)个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A3

B5

C10

D15

14. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起(　　)内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A8个月

B6个月

C4个月

D3个月

15. 董事会秘书空缺期间(　　)，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A超过1个月之后

B超过3个月之后

C超过半年之后

D超过1年之后

16. 新股发行应按照下列(　　)顺序进行。①股东大会批准
②聘请保荐机构
③董事会做出决议
④编制和提交申请文件

A①②③④

B②③①④

C③②①④

D②①③④

17. 发行人盈利预测数据包含了(　　)的，应特别说明。

A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

B经常性损益项目

C境外收益

D未审实现数

18. 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币(　　)元。

A5000万

B1亿

C3亿

D5亿

19. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取(　　)双重控制的办法。

A发行种类和发行规模

B发行规模和发行企业数量

C发行种类和发行企业数量

D发行速度和发行企业规模

20. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是(　)倍。

A20

B25

C50

D60

1. 下列(　　)情形使得上市公司不得非公开发行股票。

A本次发行申请文件有虚假记载

B现任董事近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除

D违规对外提供担保且尚未解除

2. 股份有限公司监事的职权有()。

A报酬请求权

B出席监事会和董事会，并行使表决权

C签字权

D提议召开临时监事会会议权

3. 应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有(　　)。

A公司在1年内担保金额超过公司近1期经审计总资产20%的

B公司在1年内购买、出售重大资产超过公司近1期经审计总资产30%的

C股权激励计划

D法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

4. 在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及1期比较财务报表时，应当(　　)。

A做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数

B按照追溯调整的原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表

C假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则，以可比期间早期初资产负债表为起点，编制比较期间的备考利润表，并在本部分和会计报表附注中披露

D按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标

5. 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的(　　)信息，发行人苛枸中国证监会申请豁免披露。

A涉及国家机密的

B商业秘密

C因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

D因披露可能导致严重损害公司利益的

6. 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是(　　)。

A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B近两年连续盈利，近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;或者近1年盈利，且净利润不少于500万元，近1年营业收入不少于5000万元，近两年营业收入增长率均不低于30%

C近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

D发行后股本总额不少于3000万元

7. 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括(　　)。

A发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东隋况

B发行人、保荐人、副主承销商持有5%以上股份的股东情况

C发行人、保荐人、副主承销商持有7%以上股份的股东情况

D发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

8. 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括(　　)内

A发起人投资行为和资产状况的合法性

B企业申请进行股份制改组的可行性和合法性

C股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性

D原企业重大变更的合法性和有效性

9. 投资价值研究报告应当对(　)因素进行全面分析。

A发行人盈利能力和财务状况

B发行人募集资金投资项目分析

C发行人的行业分类

D发行人经营状况和发展前景

10. 发行人应在招股说明书中披露(　)风险因素。

A市场占有率下降

B内部控制有效性不足导致的风险

C现金流状况不佳

D技术不成熟

11. 有下列()情形的公司，不得收购其他上市公司。

A收购人最近3年有重大违法行为

B收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

C收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

D收购人为了报复被收购公司的股东而进行收购

12. 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在(　　)登记备案。

A中国证监会

B中国证券业协会

C证券登记结算机构

D证券交易所

13. 招股说明书中的本次发行概况应包含(　)内容。

A发行方式

B股票种类

C发行股数

D每股发行价

14. 招股说明书全文文本扉页应载有(　)内容。

A发行股票股数

B发行股票类型

C每股发行价格

D发行股票代码

15. 发行人在(　)情况下可向中国证监会申请豁免披露。

A披露信息将严重损害公司利益

B涉及国家机密

C涉及商业秘密

D披露信息导致违反国家有关保密法

16. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括(　　)。

A招股说明书及其附录和备查文件

B招股说明书摘要

C发行公告

D上市公告书

17. (　　)须由股东大会以特别决议通过。

A董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

B公司章程的修改

C公司增加或者减少注册资本

D变更公司形式

18. 企业改制必须聘请的中介机构是(　　)。

A财务顾问

B具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

C具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

D律师事务所

19. 核准制与行政审批制相比，具有(　　)特点。

A由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

B由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

C发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D由主承销商向机构投资者进行询价

20. (　　)不宜作为股份有限公司的发起人。

A工会

B自然人

C国家拨款的大学

D法人

1. 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。(　　)

A对

B错

2. 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(　　)

A对

B错

3. 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。(　　)

A对

B错

4. “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

A对

B错

5. 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。()

A对

B错

6. 公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。()

A对

B错

7. 保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。(　　)

A对

B错

8. 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。()

A对

B错

9. 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。(　　)

A对

B错

10. 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。(　　)

A对

B错

11. 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无需包括招股说明书全文各部分的主要内容。(　　)

A对

B错

12. 发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除中国证监会规定网站外的其他报刊和网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。(　　)

A对

B错

13. 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。(　　)

A对

B错

14. 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(　　)

A对

B错

15. 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。(　　)

A对

B错

16. 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。(　　)

A对

B错

17. 检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

A对

B错

18. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。()

A对

B错

19. 对收购对象进行全面、详细的调查，是收购公司增大收购成功机会的重要途径。()

A对

B错

20. 回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。(　　)

A对

B错

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