多选题

开户机构在尽职调查时,对于以下哪些异常开户情形,不得为其办理开户()

A. 被列入“严重违法失信企业名单”
B. 经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位
C. 列入反洗钱和非法集资及电信诈骗等黑名单的高风险客户
D. 洗钱风险等级为较高的客户

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多选题
开户机构在尽职调查时,对于以下哪些异常开户情形,不得为其办理开户()
A.被列入“严重违法失信企业名单” B.经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位 C.列入反洗钱和非法集资及电信诈骗等黑名单的高风险客户 D.洗钱风险等级为较高的客户
答案
多选题
企业存在异常开户情形的,应采取延长开户审查期限、强化尽职调查等措施,必须时应当拒绝开户,异常开户情形包括()
A.不配合客户身份识别 B.对企业身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,企业拒绝出示的 C.被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单,以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位 D.有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖或从事违法犯罪活动的情况等
答案
判断题
开户机构在尽职调查时,发现企业存在异常开户情形,应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查力度等措施()
答案
多选题
开户机构在尽职调查时,对于不得为其开户()
A.被列入“严重违法失信企业名单” B.经核实单位注册地址不存在 C.虚构经营场所 D.列入反洗钱和非法集资及电信诈骗等黑名单的高风险客户 E.洗钱风险等级为较高的客户
答案
单选题
企业存在异常开户情形的,应当采取、强化客户尽职调查等措施()
A.暂停开户 B.延长开户审查期限 C.拒绝开户
答案
判断题
单位存在异常开户情形的,各级机构应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户()
答案
多选题
对于以下哪些异常开户行为,银行有权拒绝开户()
A.发现身份信息存在疑义但拒绝配合出示佐证 B.单位和个人组织他人同时或分批开立账户 C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动 D.发现身份信息存在疑义但配合出示佐证
答案
多选题
企业存在哪些异常开户情形的,银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户()
A.不配合客户身份识别; B.有组织同时或分批开户; C.开户理由不合理; D.开立业务与客户身份不相符
答案
判断题
企业存在异常开户情形的,开户网点应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户()
答案
多选题
单位客户存在下列异常开户情形之一的,开户机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施()
A.同一地址注册大量企业 B.法定代表人或单位负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人身份明显异常 C.同一地址注册大量企业 D.定代表人或单位负责人对企业经营规模、经营范围、经营地址、业务背景等不熟悉 E.同一个人代理多家不同企业开立银行账户
答案
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企业客户存在下列异常开户情形之一的,开户机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施() 单位客户存在下列异常开户情形之一的,开户机构有权拒绝开户() 开户机构应严格审查异常开户行为,必要时应当拒绝开户.下列属于异常开户行为的有() 开户机构要加强对异常开户行为的审核,有下列情形之一的,开户机构有权拒绝开户() 开户核实时发现异常情形的,开户需延长开户审查期限、强化客户尽职调查,必要时应当户() 加强对异常开户行为的审核,下列哪些情形,银行有权拒绝开户() 企业存在异常开户情形的,开户机构应当按照反洗钱等规定采取等措施() 取消企业银行账户开户许可后,在办理开户业务时,柜员发现企业存在异常开户情形的,应当按照反洗钱等规定采取以下哪些措施() 根据人行261号文件,加强对异常开户行为的审核遇到哪些情形的,银行和支付机构有权拒绝开户?() 根据人民银行117号文规定,严格审查异常开户情形,有下列情形时应当拒绝开户() 银行应加强对异常开户行为的审核,下列哪些情形银行无权拒绝为其开户() 企业存在等异常开户情形的,开户行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限,采用实地调查的方式调查客户地址信息、业务意愿等内容,必要时应当拒绝开户() 加强对异常开户行为的审核,有下列情形之一的,银行和支付机构有权拒绝开户:( ) 加强对异常开户行为的审核。有下列情形之一的,银行和支付机构有权拒绝开户() 银行金融机构应加强对异常开户行为审核。有下列情形之一的,银行和支付机构有权拒绝开户() 对于有组织同时或分批开户的客户,要采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查力度等措施,但不得拒绝开户() 中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知(银发[2017]117号)文件中对于异常开户,金融机构必要时应拒绝开户的情形包括() 对于异地账户开立变更的尽职调查,见证机构应在收到开户机构委托开展尽职调查任务后个工作日内完成() 对于等情形,农业银行有权拒绝开户。根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加强型尽职调查等措施,必要时应拒绝开户() 加强开户管理,有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为。严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户()
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