登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有( )。Ⅰ.建立健全组织架构Ⅱ.不得侵犯客户的合法权益Ⅲ.搭建先进的信息系统Ⅳ.建立完备的内部控制体系
单选题
下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有( )。
Ⅰ.建立健全组织架构
Ⅱ.不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ.搭建先进的信息系统
Ⅳ.建立完备的内部控制体系
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
该试题由用户501****45提供
查看答案人数:48115
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户501****45提供
查看答案人数:48116
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有( )。Ⅰ.建立健全组织架构Ⅱ.不得侵犯客户的合法权益Ⅲ.搭建先进的信息系统Ⅳ.建立完备的内部控制体系
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是( )。
A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构,明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益
答案
主观题
证券公司治理基本要求是(? ? )。
答案
单选题
下列不属于证券公司治理基本要求是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.建立完备的内部控制体系 D.实时监控有关账户的交易行为
答案
单选题
证券公司治理的基本要求不包括()
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.把董事和高级管理人员放在首位 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。
A.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力 B.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作 C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准 D.业务存续期内,证券公司只能定期进行内部评级更新,持续关注相关主体信用变化
答案
单选题
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。
A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料 B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案 D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
热门试题
证券公司治理基本要求是( )。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为
证券公司治理基本要求有( )。①建立健全组织架构,明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
证券公司治理基本要求是()。<br/>①建立健全组织架构、明确职责划分<br/>②不得侵犯客户合法权益<br/>③建立完备的内部控制体系<br/>④实时监控有关账户的交易行为
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
保险公司应建立健全电话销售质量检测体系,符合以下哪些基本要求:()。
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
建立健全村协会组织的基本要求是什么?
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP