单选题

下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有( )。
Ⅰ.建立健全组织架构
Ⅱ.不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ.搭建先进的信息系统
Ⅳ.建立完备的内部控制体系

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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换一换
单选题
下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有( )。Ⅰ.建立健全组织架构Ⅱ.不得侵犯客户的合法权益Ⅲ.搭建先进的信息系统Ⅳ.建立完备的内部控制体系
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是(  )。
A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构,明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益
答案
主观题
证券公司治理基本要求是(? ? )。
答案
单选题
下列不属于证券公司治理基本要求是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.建立完备的内部控制体系 D.实时监控有关账户的交易行为
答案
单选题
证券公司治理的基本要求不包括()
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.把董事和高级管理人员放在首位 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。
A.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力 B.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作 C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准 D.业务存续期内,证券公司只能定期进行内部评级更新,持续关注相关主体信用变化
答案
单选题
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。
A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料 B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案 D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。  
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
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