多选题

证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。

A. 客户交易结算资金的第三方存管制度
B. 新的国债回购交易制度
C. 对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D. 席位专用、规模控制的新制度

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多选题
证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。
A.客户交易结算资金的第三方存管制度 B.新的国债回购交易制度 C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度 D.席位专用、规模控制的新制度
答案
单选题
2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果有( )。Ⅰ.有效化解了历史遗留风险Ⅱ.平稳处置了一批高风险公司Ⅲ.集中改革完善了一批基础性制度Ⅳ.进一步健全了法规体系和监管机制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是( )。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险 C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度 D.国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户
答案
判断题
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
答案
多选题
在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
A.化解证券市场风险,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益 C.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
主观题
“一五”期间,在( )的帮助下,兴建了一批基础性重点工程
答案
单选题
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。
A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高 B.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高 D.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日 D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是(  )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分
答案
热门试题
经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。 在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。 在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。 在长期的实践探索基础上,我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。 概述在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括(  )。 通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在( )。 国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在() 经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。 经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。 经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。 经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。 通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。 为落实综合治理的任务,就要建立健全有关综合治理的法律、法规、规章、制度等体系,加强综合治理的()。 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() 是建立和完善岗位管理制度的一项基础性工作 ()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求 坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,全面加强企业安全管理,健全规章制度,完善安全标准,提高企业技术水平,是安全生产基础() 社会治安综合治理委员会应当健全完善工作制度,定期召开(),研究解决重要事项、突出问题、部署落实社会治安综合治理工作。 社会治安综合治理委员会应当健全完善工作制度,定期召开(),研究解决重要事项、突出问题、部署落实社会治安综合治理工作 《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司,规定了不同的注册资本限额。 ( )
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