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下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。
多选题
下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。
A. 热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
B. 遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C. 积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D. 服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
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多选题
下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。
A.内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券. C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于证券从业人员职业道德准则的有()。
A.持续精进,追求卓越 B.金融创新,益国利民 C.爱岗敬业,忠于职守 D.公正清明,廉洁自律
答案
单选题
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券从业人员包括()。
A.证券公司的业务人员 B.基金管理公司的管理人员 C.证券投资咨询机构的业务人员 D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
答案
热门试题
下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
下列各项不属于证券业从业人员的是( )。
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
下列各项属于证券业从业人员的有( )。
证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
下列人员中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员?
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
须取得从业资格的证券从业人员不包括()。
须取得从业资格的证券从业人员不包括()
下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
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