多选题

对于非加强管控销售人员,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知,无既往拒保/延期/特约承保/加费承保,无既往理赔记录的客户的盛世传家投保,以下说法正确的是()

A. 二、三类地区18-50周岁三免额度为500万元
B. 二、三类地区51-55周岁三免额度为300万元
C. 评判核保效率比较容易,在短时间内可以实现
D. 四、五类地区18-50周岁三免额度为200万元
E. 四、五类地区51-55周岁三免额度为100万元

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多选题
对于非加强管控销售人员,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知,无既往拒保/延期/特约承保/加费承保,无既往理赔记录的客户的盛世传家投保,以下说法正确的是()。
A.二 B.二 C.评判核保效率比较容易,在短时间内可以实现 D.四 E.四
答案
多选题
对于非加强管控销售人员,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知,无既往拒保/延期/特约承保/加费承保,无既往理赔记录的客户的盛世传家投保,以下说法正确的是()
A.二、三类地区18-50周岁三免额度为500万元 B.二、三类地区51-55周岁三免额度为300万元 C.评判核保效率比较容易,在短时间内可以实现 D.四、五类地区18-50周岁三免额度为200万元 E.四、五类地区51-55周岁三免额度为100万元
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
多选题
高风险客户是指包括高风险因素并经本*行综合评估后认定为高风险的客户,以下属于高风险因素有()。
A.已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户,不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查; B.客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要。 C.客户经营的行业为会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司 D.客户为党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队,但不包括其下属的各类企事业单位;
答案
单选题
对于高风险的客户,可以()。
A.要求月结方式结算 B.要求支付定金 C.要求取消担保 D.要求60天付款
答案
单选题
13非高风险岗位外包人员管理原则为()
A.工作可以外包、责任不能推卸 B.工作可以外包、责任不能转移 C.工作可以外包、责任可以转移 D.工作可以外包、责任不能外包
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
单选题
设备风险实行分层分级管控,特高风险、高风险、中等风险、低风险的管控层级分别是()。
A.公司级 B.局级 C.局级 D.局级
答案
单选题
设备风险实行分层分级管控,特高风险、高风险、中等风险、低风险的管控层级分别是()
A.公司级、局级、所队、班组 B.局级、所队、所队、班组 C.局级、局级、所队、班组 D.局级、所队、班组、班组
答案
热门试题
非高风险外包单位管理上应签订防控责任协议() 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其() 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其( )。 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。   对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。   目前,对于事中系统划分为高和极高风险的客户,须在( )日内按照要求开展高风险客户的加强型尽职调查。 2019年核保支持政策中盛世传家高额免体检政策延续至2019年12月31日,对于非加强管控销售人员,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约的,一类地区,18-50岁客户投保国寿盛世传家终身寿险,累计保单保额最高达()万仍可免体检、免生调、免财务资料 属于高风险职业的,需要填写《高风险职业问卷》() 属于高风险职业的,需要填写《高风险职业问卷》() 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其等信息() 审核单位客户是否属于高风险客户前来办理米卡发卡,如为高风险,需拒绝() 一般非事业法人客户最高风险敞口等于其乘以相应的限额乘数() 《高风险作业管理制度》规定,高风险作业按照()的原则实行分级管控 对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。 检验指标主要评价本行反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容() 办理对公国际业务, 在技术审核及制裁名单筛查环节, 对于高风险类客户及其他必要情况, 在非高风险类及非禁止类客户审核要求基础上, 采取增强型审核措施, 必须在 LN 系统中查询以下( ) 信息。 对于高和较高风险客户或高风险账户持有人,我行应当了解加强对其金融交易活动的监测分析() 银行应强化对高风险客户识别措施,至少对高风险客户进行一次客户基本信息的审核() 对于高风险客户或者高风险账户持有人,营业机构应当了解其等信息,加强对其金融交易活动的监测分析() 对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其信息,加强对其金融交易活动的监测分析()
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