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中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()
单选题
中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()
A. 最低限额的结算准备金
B. 保证金
C. 风险资本准备
D. 净资本
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中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()
A.最低限额的结算准备金 B.保证金 C.风险资本准备 D.净资本
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
A.对 B.错
答案
判断题
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
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判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A.定期 B.不定期 C.1年 D.3个月
答案
判断题
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.对 B.错
答案
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中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
中国证监会及其派出机构可以()。
期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?()[2014年5月真题]
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的()等,期货公司应当书面通知全体股东。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()
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