从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。<br/>Ⅰ.营销<br/>Ⅱ.客户账户开立<br/>Ⅲ.客户资金存管<br/>Ⅳ.客户账户销户

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(　　)。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制 (2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制 各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事（）业务 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（　　）。 股权投资基金管理人的合规负责人不得从事（ ）。 商业银行从事境内黄金期货交易业务，风险管理人员至少需要（） 银行业金融机构及其从业人员应依法合规开展业务活动,不得从事( ) 基金管理人合规管理的目标主要包含（）。<br/>Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ．有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营 各级农村信用社应当配备充分和适当的合规风险管理人员履行职责。县级联社合规风险管理人员应当不少于3名（） 本行专职合规管理人员包括（） 合规管理人员考核结果有（） 证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。<br/>Ⅰ.金融<br/>Ⅱ.法律<br/>Ⅲ.会计<br/>Ⅳ.信息技术 受理网点的生产管理人员负责受理网点，重点控制业务真实性、合规性风险（） 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。<br/>Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力<br/>Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（）