2023年6月私募股权投资基金基础知识试题及答案

AI、II、III

BII、III、IV

CI、II、IV

DI、II、III、IV

A先税后分

B先分后税

C不分先后

D随意处理

AI、II、III、IV

BI、III

CI、II

DI、II、III

A个人投资者参与股权投资基金投资，需符合合格投资者相关规定

B因投向股权投资基金的比重较大,全国社会保障基金一直以来为我国股权投资基金的最重要资金来源

C基于严格的分业监管政策，我国股权投资基金的投资者不包括金融机构

D政府引导基金可理解为一类特殊的母基金，因此无法进行直接投资业务

A委托第三方具备基金管理人资格的公司担任基金管理人

B有限合伙人对基金进行最终投资决策

C委托普通合伙人具备基金管理人资格的子公司担任基金管理人

D普通合伙人自行管理基金

A谈话提示

B书面警示

C撤销管理人登记

D责令改正

A项目上市后通过二级市场退出的收入

B通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入

C股息收入

D分红收入

A在多数情形下，拖售权条款会被被投资企业创始股东拒绝，或者对拖售权的行使设置一定的条件

B拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利

C相比随售权，拖售权赋予股权投资基金更大的权利

D拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准

A公开发行公司债券，累计债券余额应不超过公司净资产的百分之四十

B公司首次公开发行新股，最近三年财务会计报告应被出具无保留意见审计报告

C公司首次公开发行新股，应具有持续盈利能力、财务状况良好

D公开发行公司债券，最近三年可分配利润之和应足以支付公司债券一年的利息

AI、II、III、V

BII、IV、V

CI、II、III、IV

DI、III、IV

AII、III、IV

BI、III、IV

CI、II、III

DI、II、IV

A某互联网公司投资某创新环保企业

B某互联网公司老板投资某创新环保企业

C某互联网公司老板投资其名下公司的附属企业

D某互联网公司老板投资某股权投资基金，并通过该股权投资基金投资某创新环保企业

A竞业禁止条款

B反摊薄条款

C保护性条款

D排他性条款

A450股，900万元

B375股，750万元

C225股，450万元

D400股，800万元

A反摊薄条款的实质是一种价格保护机制

B反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时的情况

C股权投资基金可通过董事会席位条款约定委派人员出任董事会观察员”

D董事会席位条款又称保护性条款

AI、II、III、IV

BI、II、III

CII、III、IV

DI、III、IV

A本质上是种合伙关系

B有限合伙企业是企业所得税的纳税主体

C普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人

D有利于避免双重纳税

A基于相对复杂的公司架构和国资股东情况,我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市

B境外直接上市是指境内公司将境内资产权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易

C企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批

D境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等

A对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

B所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

C股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序

D授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

AI、III、IV

BII、III、IV

CI、II、IV

DI、II、III

A有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施、保证资金安全。

B有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

C对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

A法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

B法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况

C法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认

D法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值

AIII、IV

BII、IV

CI、II

DI、II、III

A创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率

B创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况

C创业投资基金采取明股实债的创新方式，实现风险和期望收益的均衡匹配

D创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施

A投资者与第三方服务机构

B投资者和托管人

C投资者与管理人

D管理人和托管人

A为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理

B通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式

C基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息

D为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察

AI、II、III

BI、II、IV

CII、III、IV

DI、II、III、IV

A大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击

B上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流通股

C如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约

D竞价交易的规则约定，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅(一个交易日价格相对上一个交易日收市价格)均不超过20%