私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷(一)

• 1. 管理指标主要包括（）情况等。Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 2. 并购基金的操作以（）为主。

  A管理层收购

  B要约收购

  C杠杆收购

  D重组收购

• 3. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。

  A30%

  B20%

  C15%

  D10%

• 4. 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。

  A20%

  B25%

  C10%

  D30%

• 5. 公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

  A20日，45日

  B20日，60日

  C30日，60日

  D30日，45日

• 6. 公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配；如果没有约定，则按（）进行分配。

  A股权比例

  B贡献度

  C董事会决议

  D股东大会决议

• 7. 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当（）。

  A停业寻找新合伙人

  B解散

  C转为有限责任公司

  D重新签订合伙协议

• 8. 以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。

  A能够对企业整体财务状况客观评价

  B能表明某一特定日期占有净资产数额

  C有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务

  D能够说明企业的收入与产出关系

• 9. 狭义的创业投资基金指的是投资于处于各个创业阶段的（）的股权投资基金。

  A未上市成长性企业

  B已上市成长性企业

  C未上市成熟性企业

  D已上市成熟性企业

• 10. 私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

  A集中和非集中

  B局部业务和整体业务

  C定期和不定期

  D现场和非现场

• 11. 同一私募基金管理人应坚持（ ）管理原则管理不同类别的私募基金。

  A目标化

  B专业化

  C标准化

  D分散化

• 12. 投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（ ）万元。

  A200

  B50

  C100

  D1000

• 13. 通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（ ）。

  A投资风格分析

  B盈利能力分析

  C基金份额变动分析

  D持仓结构分析

• 14. 估值方法通常包括（）。Ⅰ.相对估值法Ⅱ.折现现金流法、成本法Ⅲ.清算价值法Ⅳ.经济增加值法

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 15. 按照公司法律制度的规定，除有继承等特殊情况外，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。

  A公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

  B公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份

  C公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

  D公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

• 16. 关于基金管理人委托外包机构开展外包活动，下列说法不正确的是（）。

  A基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

  B开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查

  C应与外包机构签订书面外包服务合同或协议

  D基金管理人应依法承担的责任随着业务的外包而转移给外包机构

• 17. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金可能违反了保密义务的行为是（）。

  A向基金审计师提供了X项目的年度财务报表

  B经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称

  C在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况

  D向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性

• 18. 私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

  A负责投资运作的高级管理人员

  B董事会

  C负责合规风控的高级管理人员

  D总经理

• 19. 某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（　　）。

  A封存该公司所有财务资料

  B查封该公司所有银行账户

  C暂停该公司证券交易十五个交易日

  D对该公司法人代表进行刑事拘留

• 20. 募集机构在开展私募基金募集业务过程中，通过海报和户外广告推介私募基金的，中国基金业协会可视情节轻重对募集机构采取的措施是（）。

  A暂停办理私募基金备案业务

  B行业内谴责

  C撤销私募基金备案

  D撤销管理人登记

• 21. 私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于（）。

  A公司型基金

  B有限合伙人型基金

  CFOF

  D契约型基金

• 22. 甲公司因欠付货款被乙公司申请法院强制执行，法院决定对甲公司所持丙有限责任公司的股权予以强制执行。丁公司(非丙公司的股东)表示愿意受让该项股权，按照公司法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

  A人民法院依照强制执行程序转让甲公司的股权时，应该通知丙公司及全体股东

  B丙公司的其他股东对该股权在同等条件下享有优先购买权

  C丙公司的其他股东自人民法院通知之日起满10日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

  D丙公司的其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

• 23. （　　）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。

  A利率衍生工具

  B股权类产品的衍生工具

  C信用衍生工具

  D商品衍生工具

• 24. 契约型私募基金由基金托管人托管的，应该在基金合同中具体订明私募基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项，其中不包括（）。

  A投资指令的内容

  B清算交收安排

  C私募基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

  D私募基金托管人依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

• 25. IP0主要包括国内A股IPO和（）

  A香港IPO

  B海外IPO

  C纳斯达克IPO

  D纽约IPO

• 26. （ ）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。

  A优先认购权

  B优先赎回权

  C优先购买权

  D优先转让权

• 27. 目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（　　）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
  Ⅰ报刊
  Ⅱ电台
  Ⅲ电视
  Ⅳ互联网

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 28. 如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（）买入并持有策略。

  A优于

  B劣于

  C相当

  D不确定

• 29. 股份有限公司的董事不得有的行为是（）。Ⅰ.召开临时股东大会;Ⅱ.挪用公司资金;Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有;Ⅳ.擅自披露公司秘密

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 30. 1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以（）形式运作的（）。

  A契约、股权投资基金

  B公司、股权投资基金

  C契约、创业投资基金

  D公司、创业投资基金

• 31. 甲上市公司在上市6个月时召开股东大会，该次股东大会通过的下列决议中，符合公司法律制度规定的是（）。

  A公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转让

  B公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让

  C公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工

  D决定与乙公司联合开发房地产，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保

• 32. 根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由（）进行清算

  A普通合伙人

  B全体合伙人

  C清算人

  D有限合伙人

• 33. 下列关于私募基金管理人登记和私募基金备案的说法，不正确的是（）。

  A自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明

  B向中国基金业协会办理私募基金备案业务需提供私募基金管理人登记证书

  C中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续

  D被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记

• 34. 关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）

  A保证管理人经营运作合法合规

  B确保基金投资收益的最大化

  C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  D保障投资基金财产的安全、完整

• 35. （）是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

  A股权转让

  B企业收购

  C股权回购

  D协议转让

• 36. 目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为（）。

  A普通募集

  B一般募集

  C非公开方式募集

  D公开方式募集

• 37. 公司型基金的最高权力机构是（）。

  A基金公司董事会

  B基金公司股东大会

  C基金公司监事会

  D基金公司会员大会

• 38. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）的.可以不再提取。

  A10%，50%

  B10%，25%

  C20%，30%

  D10%，30%

• 39. 股权投资基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。

  A具备相应风险识别能力和风险承担能力

  B投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

  C对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

  D对于个人投资者，要求其金融资产不低于100万元

• 40. 证券投资基金一般在（）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（）结转损益。

  A季末;逐日

  B季末;逐月

  C月末;逐月

  D月末;逐日

• 41. 全国中小企业股价转让系统是经国务院批准批准设立的第一家（）证券交易所。

  A公司制

  B股价合作制

  C合伙制

  D会员制

• 42. 公司是企业法人，有（）。Ⅰ.独立的法人财产Ⅱ.享有法人财产权Ⅲ.享有法人决策权Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 43. 私募基金管理人应制定相关内部控制制度，并在基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

  A统计数据库

  B信息公开栏

  C私募基金登记备案系统

  D基金专户备案信息公示栏

• 44. 从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

  A中国证券业协会

  B中国期货业协会

  C中国证券投资基金业协会

  D中国证监会

• 45. 基金公司设有董事会，代表（）的利益行使职权。

  A投资者

  B基金公司

  C基金管理公司

  D基金托管公司

• 46. 国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

  A基金管理人内部

  B社会公众

  C基金业行业自律组织

  D其他金融行业

• 47. （ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

  A期末可供分配利润

  B本期利润

  C未分配利润

  D本期已实现收益

• 48. 多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于（）资产。

  A高风险、高流动性

  B高风险、低流动性

  C低风险、高流动性

  D低风险、低流动性

• 49. 关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是()

  A促进会员忠实履行受委托义务和社会责任

  B对违法违规的市场主体采取行政处罚

  C履行行业自律管理，促进行业合规经营

  D提供行业服务，提高行业竞争力

• 50. （ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。

  A资产负债表

  B利润表

  C现金流量表

  D所有者权益变动表

• 51. 股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）。

  A基金投资者

  B基金管理人

  C基金服务机构

  D监管机构

• 52. 境外股权投资基金向境内目标公司投资，按相关规定获得审批机关批准后，向（）办理设立登记或变更登记。

  A商务部门

  B发展改革部门

  C外汇管理部门

  D工商登记管理机关

• 53. （）年后，中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。

  A2007

  B2008

  C2009

  D2010

• 54. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

  A每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

  B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

  C对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟

  D以上都正确

• 55. 关于市现率，下列说法不正确的是（）。

  A市现率是企业股权价值与税息折旧摊销前收益(EBITDA)的比值

  BEBITDA为税后净利润、所得税、利息费用、折旧和摊销之和

  C市现率要求企业的业绩相对稳定，否则可能出现较大误差

  D税收减免或者补贴不会导致两家企业的EBITDA相等但税后净利润却相差较大

• 56. 依照《合伙企业法》的规定，下列情形中，不属于普通合伙人被除名的情形是（）。

  A甲合伙人在执行合伙事务中有侵占合伙企业财产的行为

  B乙合伙人因重大过失给合伙企业造成损失

  C丙合伙人个人丧失偿债能力

  D丁合伙人未履行出资义务

• 57. 对于有限责任公司，其股权转让分为（）。Ⅰ.内部转让;Ⅱ.外部转让;Ⅲ.公开转让;Ⅳ.非公开转让

  AⅠ、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 58. 股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。

  A通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

  B向投资者承诺投资本金有保障

  C通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

  D要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

• 59. 信托关系中，委托人不可以是（）。

  A具有完全民事行为能力的自然人

  B法人

  C不完全民事行为能力人

  D依法成立的其他组织

• 60. 私募基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  A独立运营

  B分业运营

  C集中运营

  D专业化运营

• 61. 下列关于信托受益人的说法，不正确的是（）。

  A委托人和受托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯-受益人

  B受益人自信托生效之日起享有信托受益权

  C信托文件对信托利益的分配比例或者分配方法未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

  D全体受益人放弃信托受益权的，信托终止

• 62. 按照公司法的规定，下列关于公积金用途的表述中，不正确的是（）。

  A弥补公司的亏损

  B捐赠慈善事业

  C转增公司资本

  D扩大公司生产经营

• 63. 在尽职调查中，收集资料的渠道主要包括（）。Ⅰ.审阅文件;Ⅱ.外部信息;Ⅲ.访谈;Ⅳ.非现场调查

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 64. 由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金（）需通过私募投资基金风险揭示书等，对（）的税收风险进行提示。

  A托管人;契约型基金

  B份额持有人;契约型基金

  C管理人;契约型基金

  D管理人;合伙型基金

• 65. 有限合伙人按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额的，应该提前（）日通知其他合伙人。

  A10

  B25

  C30

  D45

• 66. 关于市净率估值法的说法错误的是（）。

  A不同行业的市净率可能存在巨大差别

  B不同行业的资产盈利能力差异巨大

  C一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等

  D制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法

• 67. 股权投资基金财产清算小组的职责不包括（ ）。

  A基金财产的变现和分配

  B基金财产的保管

  C基金财产的估价

  D基金财产的投资

• 68. 区域性股权交易市场的作用有（　　）。
  Ⅰ促进中小微企业股权交易和融资
  Ⅱ鼓励科技创新
  Ⅲ加强对实体经济薄弱环节的支持
  Ⅳ激活民间资本

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 69. 私募投资基金信息披露义务人不包括（）。

  A私募基金管理人

  B中国证券投资基金业协会

  C私募基金托管人

  D中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人

• 70. 关于股权投资基金的基本税负，下列说法正确的是（）。

  A公司型基金的股息红利所得和股权转让所得，均无需缴纳企业所得税

  B合伙企业合伙人不需缴纳所得税

  C进行股权投资业务的契约型股权投资基金的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

  D有限合伙人为公司，则股息红利和股权转让所得均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税

• 71. 未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（　　）估值。

  A在证券交易所上市的同一股票的市价

  B单位基金资产净值

  C在证券交易所上市的相似股票的市价

  D基金资产的历史成本

• 72. 公开募集基金的基金管理人被基金份额持有人大会解任的，该基金管理人（）。

  A停业整顿

  B上报中国证券监督管理委员会

  C职责终止

  D职责中止

• 73. 募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证券监督管理委员会有关规定的，移送（）或司法机关处理。

  A中国证券基金业协会

  B中国证券监督管理委员会

  C中国人民银行

  D仲裁机构

• 74. 中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以（）为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。

  A合同备案

  B现场检查

  C信息披露

  D运作检查

• 75. （ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

  A基金资产营销

  B基金产品设计

  C基金资产估值

  D基金产品费用

• 76. 在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下，下列说法错误的是（）。

  A收购的股份不得超过本公司已发行股份总额的百分之五

  B用于收购的资金应该从公司的税前收入中支出

  C所收购的股份应该在一年内转让给职工

  D应该经股东大会决议

• 77. 关于私募基金服务机构，下列说法错误的是（）。

  A基金服务机构可受基金管理人或托管人委托，代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项

  B律师事务所接受基金管理人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任

  C基金业协会将持续关注私募基金相关参与主体业务发展情况，并定期开展自律检查和核查工作

  D私募基金管理人、基金托管人和各类私募基金服务机构应避免一哄而上，盲目发展业务，切不可对面临的法律风险、道德风险、合规风险视而不见

• 78. 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。

  A个人投资喜好

  B风险了解状况

  C对市场了解状况

  D风险承担能力

• 79. 按照公司法律制度的规定，下列人员中，可以担任有限责任公司监事的是（）。

  A公司董事

  B公司股东

  C公司财务负责人

  D公司副经理

• 80. 某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料，对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。

  A“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”

  B“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”

  C“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”

  D“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”

• 81. 下列不能视为当然合格投资者的是（ ）。

  A社会保障基金

  B慈善基金

  C依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划

  D投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

• 82. 并购基金是一种（）的投资方式。

  A使用权转移

  B管理权转移

  C并购权转移

  D所有权转移

• 83. 1985年12月20日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

  AUCITS指令

  BAIFMD指令

  C《证券监管目标和原则》

  D《集合投资计划治理白皮书》

• 84. 下列关于私募基金募集结算资金的说法中，正确的是（）。Ⅰ.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产;Ⅱ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金;Ⅲ.基金销售支付机构清算时，私募基金募集结算资金属于其清算财产;Ⅳ.私募基金管理人破产时，不可将私募基金募集结算资金归入其破产财产

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 85. 公司型基金中，股份公司的投资者人数的上限是（）。

  A50

  B100

  C150

  D200

• 86. 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA为（）

  A税后净营业利润

  B营业利润

  C净利润

  D税前净利润

• 87. 企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是 （ ）

  A增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中

  B增值服务能协助被投资企业更好的发展

  C增值服务是被投资企业能力的重要体现

  D增值服务能消除项目投资风险

• 88. 一般情况下，股份有限公司不得收购本公司股份，但有下列（）情形的除外。Ⅰ.减少公司注册资本;Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并;Ⅲ.将股份奖励给本公司职工;Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 89. 目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。

  A最高价

  B均价

  C最低价

  D收盘价

• 90. 股权投资基金首选的退出方式是（ ）。

  A股份上市转让

  B股份挂牌转让退出

  C股权转让退出

  D清算退出

• 91. 公司需要减少注册资本时，应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

  A10;30

  B10;20

  C15;30

  D15;20

• 92. 下列属于股权投资基金特点的是（）。Ⅰ.投资期限长;Ⅱ.专业性较强;Ⅲ.流动性较差;Ⅳ.投资收益波动性较为平稳

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 93. 私募基金管理人一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的（）。

  A加入黑名单

  B提起诉讼

  C向中国证券监督管理委员会报告

  D移交司法机关

• 94. 甲为某有限合伙企业的有限合伙人。经全体合伙人一致同意，甲转为普通合伙人。对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务，甲承担责任的正确表述是（）。

  A以其认缴的出资额为限承担责任

  B以其实缴的出资额为限承担责任

  C承担无限连带责任

  D不承担责任

• 95. 下列说法错误的是（）

  A基金期限也称为基金存续期，是基金投资者约定的基金存续时长

  B在管理退出期内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作

  C根据约定，基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费必须是相同的费率

  D多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资

• 96. 跨境直接投资包括外国直接投资和（）两种具体形式。

  A对外直接投资

  B国内直接投资

  C全球直接投资

  D国外直接投资

• 97. 下列关于资产负债率的说法，错误的是（ ）。

  A资产负债率是使用频率最高的债务比率

  B资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的

  C资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值

  D资产负债率=资产负债

• 98. A和B是某信托的共同受托人，在处理信托事务时，出现意见不一致的情况，而信托文件又未规定处理方法，则（）。

  A只能由委托人决定

  B由委托人、受益人或其他利害关系人决定

  C只能由受益人决定

  D由委托人和B共同协商决定

• 99. 境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的（）累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度（）累计超过人民币3亿元。

  A现金流量净额;营业收入

  B现金流量净额;净资产

  C净利润;营业收入

  D净利润;净资产