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私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷(四)

私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：9

试卷答案：有

试卷介绍： 本站为大家准备了私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷，让大家熟练掌握各种知识点，顺利通过考试。

开始答题

试卷预览

单选题

1. 股权投资基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A2月底

B3月底

C4月底

D5月底

2. 股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

A长期趋势

B中期趋势

C短期趋势

D中期趋势和短期趋势

3. 中国证券投资基金业协会应该自收齐私募基金管理人登记材料之日起（）个工作日内，为基金管理人办结登记手续。

A20

B10

C15

D7

4. 基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）
Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。
Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5. 国务院证券监督管理机构应该自受理基金管理公司设立申请之日起（）内，进行审查并作出是否批准的决定。

A3个月

B6个月

C9个月

D30天

6. 下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，错误的是（）。

A取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应该建立完备的防火墙制度，防范利益冲突

B取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

C监督机构应该按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任

D募集机构应该与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款

7. 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A100

B300

C500

D1000

8. 关于公司的利润分配和清算规则，下列说法正确的是（）。

A公司从税后利润中提取法定公积金后，不得再从税后利润中提取任意公积金

B公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照股东持有的股份比例分取红利

C在申报债权期间，清算组应先对债权人进行清偿

D有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

9. 基金应该向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》;Ⅱ.《公司法》;Ⅲ.《合伙企业法》;Ⅳ.《信托法》

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10. 根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为（）的附件。

A销售协议、基金合同

B销售协议、招募合同书

C代理协议、基金合同

D代理协议、招募说明书

11. 下列关于市净率法的表述，错误的是（）。

A市净率也称市账率，等于每股价格除以每股账面价值

B由于不同行业的资产盈利能力差异巨大，因此不同行业的市净率可能存在巨大差别

C新兴产业的企业适合采用市净率法

D制造企业多数资产采用历史成本法计价，与市场公允价值差别较大，不适用市净率法

12. 根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以（）为主。

A有限合伙企业

B契约型

C公司型

DFOF

13. 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（　　）。

A虚假宣传

B保本保收益

C非公开宣传

D向非合格投资者募集资金

14. 关于股权投资基金投资后管理的概念，下列说法错误的是（）。

A投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动

B在完成项目尽职调查并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间

C投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现

D良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值

15. 信托法律关系的主体一般不包括()。

A委托人

B受托人

C关系人

D受益人

16. 按照《合伙企业法》的规定，合伙人可以采取通知退伙的方式退伙。以下关于通知退伙的条件中，不属于法定条件的是（）。

A必须是合伙协议未约定合伙企业的经营期限

B必须是合伙人的退伙不给合伙企业事务执行造成不利影响

C必须提前30日通知其他合伙人

D必须经全体合伙人一致同意

17. 下列关于个人独资企业的表述正确的是（　　）。

A个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资

B个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人

C个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任

D个人独资企业不需要固定的经营场所

18. 下列说法错误的是（）

A外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。

D外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

19. 私募投资基金募集机构对投资者的问卷调查中，投资者基本信息不包括（）。

A年龄、学历、职业

B工商登记中的必备信息

C金融资产状况

D身份信息

20. 股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（　　）。

A银行存款

B债券

C房产

D股票

21. 国有企业股权非上市转让通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于（）个工作日。

A3

B5

C10

D20

22. 设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A15

B10

C3

D1

23. 目前，我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。

A基金托管人

B监管机构

C基金注册登记机构

D基金份额持有人

24. 基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。
Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务
Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25. 公司型基金公司章程的内容与股东之间的出资协议或其他文件内容有冲突时，以（）为准。

A股东出资协议

B招募说明书

C公司章程

D投资计划

26. 关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）

A封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

B开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

C基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

D契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定

27. 下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。

A不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法

B详细预测期越长越好

C折现率的选择取决于适用的现金流，二者要对应

D不同的折现现金流估值法使用的现金流不同

28. 股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

A信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

B信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

29. 公司因减少公司注册资本收购本公司股份的，应当自收购之日起（）日内注销。

A7

B10

C15

D30

30. 信托关系中，受托人职责终止的情形不包括（）。

A未按规定处理信托财产

B死亡或者被依法宣告死亡

C被依法撤销或者被宣告破产

D依法解散或者法定资格丧失

31. 关于有限合伙制说法错误的是（）

A有限合伙人负责出资

B在国内的普通合伙人通常为基金管理公司

C普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力

D普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督

32. 下列关于必备投资者的说法中，错误的是（）。

A以创业投资为主营业务

B具备一定资金实力和投资经验

C具有一定创业投资从业经验的人员

D在外商投资创业投资企业的出资比例没有限制

33. 下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。

A净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高

B由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率

C影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法

D净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

34. 下列可以计人公司的收入总额的是（）。Ⅰ.销售货物收入;Ⅱ.提供劳务收入;Ⅲ.转让财产收入;Ⅳ.股息、红利等权益性投资收益;Ⅴ.利息收入

AⅠ、Ⅴ

BⅠ、Ⅱ

CⅡ、Ⅲ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

35. 下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（）。

A引入外部控制评价和监督

B明确内部控制职责

C完善内部控制措施

D建立健全内部控制机制

36. 缴款安排在基金规定的()投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。

A1-3年

B7-9年

C5-7年

D3-5年

37. 私募基金的特殊风险不包括（）。

A基金未托管所涉风险

B基金募集失败风险

C基金委托募集所涉风险

D基金外包事项所涉风险

38. 如下几个概念，错误的是（）

A公司每一纳税年度的收人总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额

B应纳税所得额乘以适用税率，减除依照《企业所得税法》关于税收优惠的规定减免和抵免的税额后的余额，为应纳税额。

C公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额

D收入总额不包括接收捐赠的收入

39. 股权转让的障碍主要包括（）。Ⅰ.企业内部约束;Ⅱ.优先购买权;Ⅲ.其他市场环境;Ⅳ.基金存续期

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（）。

A成本

B损益

C收入

D收益

41. 企业上市后股权锁定期设置的目的在于()

A提高退出实现的收益率水平

B提高退出节奏的计划性

C发行企业主动提升投资者信心

D保护中小投资者

42. 私募基金管理人应该保证提供的登记和备案所需文件和信息的（）。

A真实性、有效性、完整性

B有效性、准确性、具体性

C有效性、具体性、完整性

D真实性、准确性、完整性

43. 下列关于信托设立的说法中，错误的是（）。

A采取遗嘱信托的，受托人承诺信托时，信托成立

B设立信托应该采取书面形式

C设立信托只能采用信托合同的形式

D采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立

44. 关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

A可以预测基金的投资业绩

B可以登载单位的推荐性文字

C可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D可以通过电视、广播进行公布

45. 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人及其从业人员的管理不包括（）。

A实施现场检查

B实施非现场检查

C建立诚信档案

D实施业绩评价

46. （）可以对私募基金的披露基金信息的情况进行定期或者不定期的自律检查。

A中国基金业协会

B中国证监会

C中国证券业协会

D中国银监会

47. 保护性条款赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权，其中重大事项一般包括（）。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行;Ⅱ.一定规模以上的资产处置;Ⅲ.涉及公司知识产权的交易;Ⅳ.重大关联交易

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A基金份额持有人

B基金托管人

C基金发起人

D基金托管人

49. 成长投资业务尽职调查的考察重点不包括（）。

A管理团队

B产品服务

C发展战略

D市场因素

50. 契约型私募基金进行托管的，签订基金合同时所涉及的当事人不包括（）。

A基金管理人

B基金托管人

C基金销售机构

D投资者

51. 用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序包括（）。（1）选定相当数量的可比案例或参照企业；（2）分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业；（3）在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间。

A（1）（3）（2）

B（2）（1）（3）

C（2）（3）（1）

D（1）（2）（3）

52. 下列对于公司型基金章程中一致性条款的理解，正确的是（）。Ⅰ.当章程的内容与股东之间的出资协议或其他文件内容相冲突的，以章程为准;Ⅱ.当章程的内容与股东之间的出资协议或其他文件内容相冲突的，以出资协议或其他文件为准;Ⅲ.若章程有多个版本且内容相冲突的，以在中国基金业协会备案的版本为准;Ⅳ.若章程有多个版本且内容相冲突的，以在中国证券业协会备案的版本为准

AⅠ、Ⅱ

BⅡ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ

53. 存在两个或两个以上管理人共同管理契约型私募基金的，下列说法不正确的是（）。

A所有管理人对投资者承担连带责任

B所有管理人对投资者承担有限责任

C管理人之间的责任划分由基金合同进行约定

D合同未约定或约定不清的，各管理人按过错承担相应的责任

54. 公司型基金的股权转让需要符合（）相关条款的规定。

A《合伙企业法》

B《信托法》

C《公司法》

D《证券投资基金发》

55. 汪、钱、潘、刘共同投资设立了一个有限合伙企业，其中汪、钱为普通合伙人，潘、刘为有限合伙人。后因该合伙企业长期拖欠供货商货款，企业资产不足以清偿到期债务。按照合伙企业法律制度的规定，下列选项中，不正确的是（）。

A债权人可以申请该合伙企业破产

B债权人可以要求任何一个合伙人清偿全部债务

C债权人可以要求汪、钱清偿全部债务，但不能要求潘、刘清偿全部债务

D如果该合伙企业被宣告破产，则汪、钱仍需承担无限连带责任

56. 项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的（）。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他性条款。

AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57. 下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()

A国有企业

B公益性事业单位

C上市公司

D自然人

58. 如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为(　)。

A离散型随机变量

B分布型随机变量

C连续型随机变量

D中断型随机变量

59. 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）的职业道德要求。

A诚实守信

B保守秘密

C客户至上

D守法合规

60. 公司型基金的分配为（　　），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较（　　）。

A先分后税；低

B先分后税；高

C先税后分；低

D先税后分；高

61. 中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人各项基本信息不包括（）。

A私募基金管理人的名称

B私募基金管理人的预期业绩

C私募基金管理人的成立时间

D私募基金管理人的主要负责人

62. 基金投资者关系管理的意义包括（）。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系;Ⅱ.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉;Ⅲ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持;Ⅳ.能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63. 一个母基金产品投资（）子基金的基金组合产品。

A1个

B2个

C10个

D多个

64. 项目初审包括（）与（）两个部分。

A书面初审，现场初审

B直接初审，间接初审

C直接初审，现场初审

D书面初审，间接初审

65. 募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是（）。

A问卷调查

B邮件确认

C口头访谈

D录音电话

66. 私募基金募集期间，应该在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露的信息不包括（）。

A基金的申购与赎回安排

B基金的基本信息

C基金估值政策、程序和定价模式

D基金管理人最近两年的诚信情况说明

67. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（　　）。

A并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等

B与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效

C并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

D并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为

68. 某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定

A董事会席位条款

B保护性条款

C第一拒绝权条款

D排他性条款

69. 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其（）承担最终责任，（）对内部控制制度的有效执行承担责任。

A有效性、董事会

B适时性、经营层

C有效性、经营层

D适时性、董事会

70. MBO产生的结果为（）。

A被其他企业收购

B企业的经营者变成了所有者

C企业的所有者变成了经营者

D企业的职工变成了所有者

71. 公司型基金设立的第一步是（）。

A申请设立登记

B名称预先核准

C领取营业执照

D基金备案

72. 对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。

A重置成本法

B账面价值法

C清算价值法

D折现现金流法

73. 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(简称《公告》)发布前后，关于私募基金顾问产品备案事项，下列说法错误的是（）。

A在相关管理机构已完成资管产品备案或审批程序后，各类形式的顾问管理型的私募基金产品是否在私募基金登记备案系统备案，不会影响该产品的正常投资运作

B自《公告》发布之日起，中国基金业协会仍正常办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请

C自《公告》发布之日起，中国基金业协会暂不办理已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请

D在《公告》发布之前已登记并已备案私募基金产品的私募基金管理人，可继续申请备案其管理的顾问管理型私募基金产品

74. 从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。

A基金销售业务资格

B基金管理公司高管任职资格

C证券从业资格

D基金从业资格

75. 增值服务的价值包括（）。

A避免投资风险

B提高投资回报

C简化投资程序

D优化投资环境

76. 以下可以保护投资者权益不被摊薄的条款是（）。

A优先购买权条款

B反摊薄条款

C优先认购权条款

D回售条款

77. 信托无效的情形不包括（）。

A委托人以合法财产设立信托

B受益人或者受益人范围不能确定

C专以诉讼或者讨债为目的设立信托

D信托目的损害社会公共利益

78. 下列不属于中国基金业协会为推动私募基金行业规范健康发展而采取的措施的是（）。

A充分发挥行业自律的基础性作用

B建立健全私募行业自律管理规则和标准

C提升针对私募基金行业的服务水平，营造行业可持续发展的生态环境

D通过登记备案、信息共享等制度措施，不断完善事前自律监管机制

79. 建立与实施有效的内部控制应包含的要素不包括（）。

A内外部环境

B信息与沟通

C风险评估

D内部监督

80. （）负责审核国有企业的股权转让事项。

A国务院

B中国人民银行

C证监会

D国资监管机构

81. 证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

A受益人管理人和持有人

B托管人，发起人和持有人

C发起人，管理人和持有人

D管理人，托管人和持有人

82. 销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件不包括（）。

A在中国证监会注册取得基金销售业务资格

B成为中国证券投资基金业协会会员

C接受基金管理人委托(签署销售协议)

D最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

83. 股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）
Ⅰ．基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长
Ⅱ．基金通常不能在短期内完成投资部署
Ⅲ．基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响
Ⅳ . 基金投资人有出资压力，短期内无法出资

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84. 契约型私募基金中，基金份额持有人大会所设日常机构的职权不包括（）。

A变更基金合同期限

B召集基金份额持有人大会

C提请更换基金管理人、基金托管人

D监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动

85. 某公司普通股股票每股面值为1元，每股市价为3元，每股收益为0.2元，每股股利为 0.15元，该公司无优先股，则该公司市盈率为（）。

A15%

B20%

C15

D20

86. 投资备忘录的内容不包括（　　）。

A投资达成的条件

B适当性条款

C保密条款

D排他性条款

87. 下列有关私募基金管理人内部控制的说法，不正确的是（）。

A应当牢固树立合法合规经营的理念

B进行不正当关联交易

C具备风险控制优先的意识

D培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

88. 境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程是（）。

A首先向商务部办理设立登记，然后按相关规定获得审批机关批准

B首先向工商登记管理机关办理变更登记，然后按相关规定获得审批机关批准

C首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记

D直接向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记

89. 基金财产投资的相关税收，由（）承担。

A基金管理人

B基金托管人

C基金业协会

D基金份额持有人

90. 基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（）

A通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额

B委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户

C通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户

D因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购

91. 关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。

A公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定

C合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损

D合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定

92. 下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。

A现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形

B现金流量表是以权责发生制为基础编制的

C现金流量表是根据收付实现制为基础编制的

D现金流量表也叫财务状况变动表

93. 企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告的，列入（）。

A经营异常名录

B严重违法企业名单

C异常机构名单

D黑名单

94. （）是中国股权市场发展的萌牙阶段。

A1989年~1995年

B1992年~2000年

C1992年~2005年

D2001年~2005年

95. 股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（　　）。

A修改公司章程

B审批重大关联交易

C批准公司发展战略

D聘任和解聘公司董事

96. 保护性条款赋予了投资人对于一些待定事项的（）。

A一票否决权

B表决权

C决定权

D一票同意权

97. 关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）。

A股东所有制性质可以包括民营、国有、外资;不限于高新技术企业

B股东所有制性质可以包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业

C股东所有制性质只能是民营和国有;不限于高新技术企业

D股东所有制性质只能是民营和国有;且必须为高新技术企业

98. 关于股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（）。

A对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B合伙型基金按照《合伙企业法》由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定

C契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

99. 下列对股权投资基金投资者性质的描述，不正确的是（）。

A基金的出资人

B基金产品的募集者

C基金资产的所有者

D基金投资回报的受益人

100. 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托-个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行（）。

A法律事务

B对外事务

C经营事务

D合伙事务

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