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私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷(二)

私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：8

试卷答案：有

试卷介绍： 本站为大家准备了私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷，让大家熟练掌握各种知识点，顺利通过考试。

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试卷预览

单选题

1. 每个合格投资者能委托（）托管人，并可以更换托管人。

A4个

B3个

C2个

D1个

2. 股权投资基金的募集流程不包括（）。

A特定对象的确定

B合格投资者确认

C回访确认

D投资份额确认

3. 相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。

A投资期限长、流动性较差

B投后管理投入资源多，专业性较强

C投资收益波动性较大

D以上都是

4. 关于基金管理人的信息报送义务，下列说法错误的（）

A已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，将被协会列入异常机构名单

B基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，将被协会列入异常机构名单

C成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，将不予登记

D一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少一年后才能恢复正常机构公示状态

5. 担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备（）的合格投资者。

A风险识别能力和风险回避能力

B风险应对能力和风险承受能力

C风险识别能力和风险承受能力

D风险应对能力和风险回避能力

6. 下列企业中，所有出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A普通合伙企业

B有限责任公司

C有限合伙企业

D股份有限公司

7. 股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

A在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制

D按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

8. 公司成立日期为（）的日期。

A编制公司章程

B向登记机关登记

C公司营业执照签发

D获得批准设立

9. （），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A2012年8月

B2013年8月

C2014年8月

D2015年8月

10. 以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。

A双方的保密义务

B签署股权转让意向书

C开展尽职调查的相关安排

D股权转让协议

11. 有限合伙人可以按照合伙协议的约定转让其财产份额，但需要（）通知其他合伙人。

A至少提前20日

B提前30日

C提前60日

D提前50日

12. 契约型私募基金的基金托管人的下列做法中，不正确的是（）。

A委托第三人托管基金财产

B复核私募基金份额净值

C配备足够的、合格专职人员，负责基金财产托管事宜

D公平对待所托管的不同基金财产

13. 下列可以计入公司的收入总额的是（　　）。
Ⅰ销售货物收入
Ⅱ提供劳务收入
Ⅲ转让财产收入
Ⅳ股息、红利等权益性投资收益
Ⅴ利息收入

AⅠ、Ⅴ

BⅠ、Ⅱ

CⅡ、Ⅲ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

14. 股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

A2

B3

C4

D5

15. 承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）

A最高权力机构

B总经理

C法定代表人

D董事会

16. 清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。

A30，60

B10，60

C20，60

D15，60

17. 基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值,基金资产净值=（）

A基金资产-基金负债

B基金资产+基金负债

C基金资产-基金成本

D基金资产+基金成本

18. 尽职调查的操作流程一般包括（）。Ⅰ.制订调查计划;Ⅱ.调查及收集资料;Ⅲ.进行内部复核;Ⅳ.设计投资方案

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

19. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归（）所有。

A投资者

B基金管理机构

C基金托管机构

D基金公司

20. 关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）。

A基金因其生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税

B合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得

C基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税

D根据现行税法的规定，如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)为自然人，比照《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用5%～30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税

21. 股权投资基金的项目主要来源不包括（）。

A依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会

B与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

C跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

D依托本地资源优势，大力招商引资

22. 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

A基金业协会

B中国证监会

C工商注册所在地中国证监会派出机构

D证券业协会

23. 在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（　　）和（　　）

A相对估值法、折现现金流法

B清算价值法、折现现金流法

C相对估值法、成本法

D清算价值法、成本法

24. 对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、（）等市场为主。

ASGX

B纽约证券交易所(NYSE)

CLSE

D香港

25. 关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。

A公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应该在人民法院监督下完成清算事务

B清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

C对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿

D公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

26. 下列关于私募股权投资基金的滚动投资的说法中，错误的是（）。

A可称为循环投资

B多数股权投资基金对滚动投资没有限制

C可称为不断接近最优化投资

D滚动投资是指对前期投资项目退出所获利的收入，再次投入到新的项目中去

27. 契约型私募基金的基本情况不包括（）。

A私募基金的运作方式

B私募基金的存续期限

C私募基金的托管事项

D私募基金的认购事项

28. 股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。

A出资人

B监管与自律机构

C托管人

D管理人

29. 下列属于流动资产的是（　　）。

A短期借款

B应付票据

C应收账款

D应付账款

30. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为5%,假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。

A10447．5元5元

B10227．5元

C10347．5元

D10497．5元

31. 基金估值的第一责任主体是（）。

A投资顾问

B基金托管人

C基金管理人

D投资者

32. 按照公司法律制度的规定，下列选项中，不属于上市公司监事会职权的是（）。

A提议召开董事会临时会议

B提议召开临时股东大会

C选举和更换由股东代表出任的监事

D提名独立董事候选人

33. 基金的会计核算对象不包括（）。

A资产损益共同类

B损益类

C资产负债共同类

D负债类

34. 下列有关股权投资基金投资后增值服务价值的描述中，正确的有（）。Ⅰ.提高投资回报;Ⅱ.降低投资风险;Ⅲ.获取最大化的投资回报;Ⅳ.最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ

35. 按照《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。

A公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

B公司以其全部财产对公司的债务承担责任

C有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D股份有限公司的股东以其全部财产对公司承担责任

36. （）作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。

A普通合伙人

B基金托管人

C有限合伙人

D基金投资者

37. 中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括（）。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅡ、Ⅳ

38. 根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

A基金管理机构

B基金托管机构

C基金监管机构

D基金业协会

39. （），就是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式。

A委托募集

B委派募集

C自行募集

D间接募集

40. 下列说法错误的是（）

A股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

C股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

D同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

41. 按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

A中国银监会

B中国证监会及其派出机构

C中国证券业协会

D中国基金业协会

42. 年度信息信露，在每个财政年度结束之日起（）个月以内，向投资者披露。

A1

B2

C3

D4

43. 下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。
Ⅰ 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ 不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
Ⅲ 不得用基金财产为本人牟取利益
Ⅳ 不得不公平地对待其管理的不同基金财产

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44. 关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（）。

A主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元

B创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%

C主板初中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

D创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

45. 从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的（）投资。

A短期性

B财务性

C债权性

D收购性

46. 基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（）和金融负债。

A持有至到期投资

B可供出售的金融资产

C贷款和应收款项

D以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

47. 公司型基金章程中，财务会计制度条款的内容不包括（）。

A公司年度投资运作基本情况

B公司的清算程序

C经会计师事务所审计的年度财务报告

D查阅会计账簿的条件

48. 关于有限责任公司型股权投资基金的股权转让，除公司章程另有规定外，以下表述正确的是（）。

A股东之间进行股权转让的，应当经其他股东过半数同意

B股东不得向股东以外的人转让股权

C有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

D股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他全体股东同意

49. 对于尚在积极开拓市场的企业，股权投资基金投资后项目监控侧重于（），如：（）。

A业绩指标;净利润

B业绩指标;网点建设

C成长指标;净利润

D成长指标;网点建设

50. 中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金备案基本信息不包括（）。

A私募基金主要投资领域

B私募基金预期投资收益

C私募基金托管人信息

D私募基金管理人信息

51. 按照基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益，将分配方式分为（）。Ⅰ.按权益分配;Ⅱ.按基金分配;Ⅲ.按利润分配;Ⅳ.按单一项目分配

AⅠ、Ⅲ

BⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 某公司在董事会上的决议内容违反了公司章程，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。

A30

B20

C60

D50

53. 合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（）担任执行事务合伙人。

A任一合伙人

B有限合伙人

C普通合伙人

D指定合伙人

54. 下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）

A依法维护会员的合法权益

B提供会员服务

C依法对会员进行行政监管

D制定和实施行业自律则

55. 关于折现现金流估值法，表述错误的是（　　）。

A企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值

B股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流

C红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司

D企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流

56. 私募基金管理人应该于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（）。

A12月财务报表

B年度所得税汇算报表

C第一季度财务报告

D年度财务报告

57. 关于设立普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明

D合伙人以劳务出资的，评估办法由全体合伙人协商确定

58. 基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的()

A基金销售协议为准

B通过合同双方协定决定

C以基金合同附件为准

D以可行的实际操作为准

59. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募（）及其（）的方式。为私募基金办结备案手续。

A基金名单、基本情况

B基金名单、募集情况

C基金名称、募集情况

D基金名称、基本情况

60. 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（）的核对。

A基金份额净值

B基金份额净值变化率

C基金份额累计净值

D期初基金份额净值

61. ()对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。

A《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

B《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》

C《合伙企业法》

D《外商投资创业投资企业管理办法》

62. 私募基金募集机构在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。

A一年之内一次

B一年之内两次

C两年之内两次

D两年之内一次

63. 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在（）前仍未备案私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A2016年5月1日

B2016年8月1日

C2016年9月1日

D2016年12月1日

64. 下列选项中，属于债券按发行主体分类的是(　)。

A固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

B息票债券和贴现债券

C人民币债券和外币债券

D政府债券、金融债券、公司债券等

65. 私募投资基金募集机构在投资回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访（）。

A有效

B确认无效

C部分有效

D视为有效

66. 从事私募股权投资(含创业投资)（）年及以上，且参与并成功退出至少（）个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.

A5、两

B6、两

C5、一

D6、一

67. 设立股份有限公司，对发起人的规定是（）。

A人数应该有2人以上200人以下，须有一半以上的发起人在中国境内有住所

B人数应该有3人以上50人以下

C人数应该有2人以上100人以下，须有50人以上的发起人在中国境内有住所

D须有一半以上的发起人在中国境内有住所，人数无要求

68. 下列不属于股利贴现模型的是（）。

A零增长模型

B不变增长模型

C多元增长模型

D超额收益贴现模型

69. 我国证券交易所采用的竞价方式是（）。

A单独竞价方式和连续竞价方式

B集合竟价方式和间断竞价方式

C集合竞价方式和连续竞价方式

D单独竞价方式和间断竞价方式

70. 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，则（）。

A应该由交付该出资的股东补足其差额

B公司设立时的其他股东不承担责任

C由公司全体股东共同分摊补足差额

D公司设立时的其他股东承担有限责任

71. 私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括（）.Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。Ⅴ.基金估值方法

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

72. 为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A1993年

B1995年

C1997年

D1999年

73. 下列属于公司型基金合同中股权投资业务相关内容的是（）

A声明与承诺

B高级管理人员

C份额信息备份

D托管事项

74. 中国基金业协会对违法失信当事人运用（）等手段，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束。Ⅰ.信息公示;Ⅱ.信息共享;Ⅲ.联合约束;Ⅳ.不予登记;Ⅴ.列入异常机构名单

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅴ

CⅢ、Ⅳ、Ⅴ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

75. 股权投资母基金的主要投资对象是（　　）。

A创业投资基金

B共同基金

C对冲基金

D股权投资基金

76. 某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。

A11%

B10%

C15%

D20%

77. 标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）开始编制的。

A1955年

B1956年

C1957年

D1958年

78. 根据公司法律制度的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是（）。

A股东会的决议内容违反法律的

B股东会的决议内容违反公司章程的

C股东会的会议召集程序违反法律的

D股东会的会议表决方式违反公司章程的

79. （）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

A破产清算

B买壳上市或借壳上市

C管理层回购

D二次出售

80. 某有限合伙企业由甲、乙、丙、丁四人出资设立，其中，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。后丙因故退伙。对于在丙退伙前有限合伙企业既有的债务，丙应承担责任的正确表述是（　）。

A丙以其认缴的出资额为限承担责任

B丙以其实缴的出资额为限承担责任

C丙以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

D丙不承担责任

81. （）应该提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

A私募基金管理人

B私募基金投资者

C私募基金托管人

D私募基金外包服务机构

82. 目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交的申请材料（），中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。Ⅰ.不真实;Ⅱ.不准确;Ⅲ.不完整;Ⅳ.不深入

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 以下关于公司型基金基本税负描述错误的是()

A基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税

B基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税

C基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围

D基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税

84. 下列不属于私募基金业务外包服务机构的是（）。

A为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

B为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构

C为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构

D基金托管人

85. 私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A2

B3

C5

D6

86. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应该依法追究刑事责任的情形是（）。

A非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人

B数额为5万元

C给存款人造成直接经济损失数额为1万元

D未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

87. 甲、乙、丙、丁四人拟共同出资设立一个贸易有限责任公司，注册资本为100万元。其草拟的公司章程记载的下列事项中，符合公司法律制度规定的是（）。

A公司由副经理担任法定代表人

B公司不设监事会，由乙担任监事，任期为2年

C股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

D甲、乙、丙、丁首次出资额各为5万元，其余部分出资自公司成立之日起4年内缴足

88. （）是早期创业投资基金较常用的方法。

A相对估值法

B折现现金流法

C成本法

D清算价值法

89. 基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务的环节不包括（）。

A基金管理人登记

B基金托管人登记

C会员管理

D基金备案

90. 下列不属于信托终止的条件的是()。

A受益人对委托人有重大侵权行为

B信托文件规定的终止事由发生

C信托的存续违反信托目的

D信托目的已经实现或者不能实现

91. 私募基金管理人应通过（）向中国证券投资基金业协会报送信息。

A基金登记备案系统

B开放式基金登记备案系统

C证券登记备案系统

D私募基金登记备案系统

92. 关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（）。

A因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理

B保存基金的投资决策文件10年

C无需向投资者披露杠杆运用情况

D因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金

93. 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额（权益）Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴Ⅳ.退出

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94. 甲、乙、丙拟共同出资50万元设立一有限公司。公司成立后，在其设置的股东名册中记载了甲、乙、丙三人的姓名与出资额等事项，但在办理公司登记时遗漏了丙，使得公司登记的文件中股东只有甲、乙二人。按照公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

A丙不能取得股东资格

B丙取得股东资格，但不能参与当年的分红

C丙取得股东资格，但不能对抗第三人

D丙不能取得股东资格，但可以参与当年的分红

95. （）决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。

A董事长

B监事会

C董事会

D股东大会

96. 目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）。

A具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

B近三年年均收入不低于50万的个人

C资产不低于300万的个人

D资产高于300万的单位

97. 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括（）。Ⅰ.相对估值法;Ⅱ.折现现金流法;Ⅲ.成本法;Ⅳ.乘数法

AⅡ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98. 对于存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则不包括（）。

A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用近期交易市价的平均价确定公允价值

C估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

D有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值

99. （）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A2014年6月30日

B2015年6月30日

C2014年5月30日

D2012年6月30日

100. 关于市盈率法，下列说法正确的是（）。

A动态市盈率使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润

B静态市盈率反映的信息要比动态市盈率更加贴近当前实际

C市盈率等于企业股权价值与净利润的比值(每股价格/每股净利润)

D市盈率指标不受经济周期的影响

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