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期货法律法规试题及答案解析

期货法律法规试题及答案解析

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：505

试卷答案：有

试卷介绍： 大家可以通过做题来了解期货法律法规考试的考点难点，这里为各位提供期货法律法规试题及答案解析，大家快来演练一下。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 下列不属于期货交易所职责的是（）。

    A设计合约，安排合约上市

    B提供交易的场所、设施和服务

    C组织并监督交易、结算和交割

    D负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  • 2. 机构的相关期货业务许可被注销的，由（）注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

    A中国期货业协会

    B中国证监会

    C中国银监会

    D国家工商总局

  • 3. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

    A3000万元

    B5000万元

    C8000万元

    D1亿元

  • 4. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（）。

    A净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金

    B净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值

    C净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项

    D净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－／＋其他调整项

  • 5. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

    A存档

    B保密

    C及时销毁

    D备份

  • 6. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

    A3

    B5

    C8

    D10

  • 7. 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 8. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。

    A亲属

    B近亲属

    C亲戚

    D朋友

  • 9. 根据下述事实，请回答{TSE}问题。吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。{TS}吴某可以向（）提起诉讼

    A期货交易所住所地中级人民法院

    B期货交易所住所地高级人民法院

    C营业部住所地中级人民法院

    D期货公司住所地中级人民法院

  • 10. 下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。

    A期货保证金安全存管监控机构

    B非期货公司结算会员

    C期货公司

    D期货交易所

  • 11. 期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 12. 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

    A10人

    B15人

    C20人

    D30人

  • 13. （ ）是会员制期货交易所的权力机构。

    A股东大会

    B会员大会

    C董事会

    D理事会

  • 14. 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

    A期货交易所自营会员

    B中国期货业协会

    C期货交易所

    D期货公司

  • 15. 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

    A2003年7月1日

    B2003年7月10日

    C2003年6月30日

    D2003年7月31日

  • 16. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。

    A各自所在地的中国证监会派出机构

    B证券公司所在地的中国证监会派出机构

    C期货公司所在地的中国证监会派出机构

    D中国期货业协会

  • 17. 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。

    A中国证监会；董事会

    B中国证监会；监事会

    C中国期货业协会；董事会

    D中国期货业协会；监事会

  • 18. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（ ）。

    A2007年4月18日

    B2007年4月20日

    C2007年7月4日

    D2008年3月27日

  • 19. 期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

    A3

    B2

    C5

    D1

  • 20. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

    A中国证监会

    B中国证监会及其派出机构

    C协会

    D商务部

  • 21. （ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

    A中国期货业协会

    B中国证监会及其派出机构

    C期货交易所

    D国务院期货监督管理机构

  • 22. 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

    A由期货交易所与期货公司共同承担

    B由期货公司承担

    C由期货交易所承担

    D由期货交易所承担主要责任

  • 23. 期货交易所实行（　　）结算制度。

    A当日无负债

    B当月无负债

    C当日有负债

    D次日无负债

  • 24. 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

    A10日

    B15日

    C30日

    D45日

  • 25. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。

    A理事会提名，中国证监会通过

    B中国期货业协会提名，理事会通过

    C中国证监会提名，理事会通过

    D中国证监会提名，会员大会通过

  • 26. 对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。

    A证券业协会

    B中国证监会

    C中国期货业协会纪律委员会

    D所在机构

  • 27. 期货从业人员应当接受后续职业培训。（）

    A对

    B错

  • 28. 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。

    A各自的期货保证金账户

    B银行存款账户

    C期货公司的资金

    D银行借款

  • 29. 根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。

    A国务院银行业监督管理机构

    B中国人民银行

    C国务院期货监督管理机构

    D商务部

  • 30. 根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

    A1／3

    B2／3

    C1／4

    D1／2

  • 31. 理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）

    A正确

    B错误

  • 32. 期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

    A董事长

    B总经理

    C首席风险官

    D分管投资咨询业务的副总经理

  • 33. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

    A客户

    B期货交易所

    C期货公司

    D客户和期货公司共同

  • 34. 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

    A设立营业部申请书

    B拟设立营业部的决议文件

    C申请日前2个月月末的风险监管报表

    D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

  • 35. 小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。

    A发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露

    B提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益

    C以自己名义从事期货交易

    D以朋友小周的名义自己从事期货交易

  • 36. 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明。

    A外汇买卖交割单

    B记账式国债买卖记录

    C股票对账单

    D商品期货交易结算单

  • 37. 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

    A自律

    B集宁

    C市场

    D计划

  • 38. 根据下述事实，请回答问题。某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为（）

    A证券公司的分支机构，不属于金融机构

    B证券公司的子公司，属于金融机构

    C证券公司的子公司，不属于金融机构

    D证券公司的分支机构，属于金融机构

  • 39. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。

    A2

    B3

    C1

    D5

  • 40. 甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（）。查看材料

    A王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    B王某不能同时兼任董事长、总经理

    C不需要书面通知全体股东

    D应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某

  • 1. 国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。

    A对

    B错

  • 2. 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

    A对

    B错

  • 3. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

    A对

    B错

  • 4. 期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。

    A对

    B错

  • 5. 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

    A对

    B错

  • 6. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

    A对

    B错

  • 7. 国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。

    A对

    B错

  • 8. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

    A对

    B错

  • 9. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

    A对

    B错

  • 10. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。

    A对

    B错

  • 11. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。（ ）

    A对

    B错

  • 12. 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。

    A对

    B错

  • 13. 在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。

    A对

    B错

  • 14. 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。

    A对

    B错

  • 15. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A对

    B错

  • 16. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。

    A对

    B错

  • 17. 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。

    A对

    B错

  • 18. 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。

    A对

    B错

  • 19. 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分相加为投资经历得分。

    A对

    B错

  • 20. 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ）

    A对

    B错

  • 1. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

    A具有大学专科以上学历

    B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C具有期货从业人员资格

    D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

  • 2. 赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。

    A向张某作获利保证

    B与张某约定分享利益

    C与张某约定共担风险

    D不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

  • 3. 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

    A变更3%以上的股权

    B变更业务范围

    C变更注册资本

    D设立境外期货类经营机构

  • 4. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

    A诚实守信的品质

    B良好的职业道德

    C优良的期货交易业绩

    D履行职责所必需的经营管理能力

  • 5. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

    A期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

  • 6. 下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有（）。

    A理事会会议由理事长主持

    B决议须经全体理事1/2以上表决通过

    C理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会

    D会议须有2/3以上理事出席方为有效

  • 7. 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（）

    A不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

    B加强业务知识更新，接受后续职业培训

    C期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

    D在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核

  • 8. 单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（ ）。

    A授权委托书

    B法人身份证

    C代理人的身份证

    D组织机构代码证和营业执照

  • 9. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件

    A期货交易风险

    B期货结算风险

    C人员舞弊

    D客户投诉

  • 10. 根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。

    A农产品期货合约

    B工业品期货合约

    C商品期货合约

    D金融期货合约

  • 11. 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。

    A统一财务管理

    B统一会计核算

    C统一风险管理

    D统一结算

  • 12. 根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。

    A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

    B制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

    C为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

    D为客户提供内幕消息

  • 13. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

    A协议双方住所地的中国证监会派出机构

    B期货交易所

    C中国期货业协会

    D期货保证金安全存管监控机构

  • 14. 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

    A银行存款

    B购买国债

    C购买中央级金融机构发行的金融债券

    D购买中央银行票据

  • 15. 下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有（）。

    A期货公司没有代客户履行申请交割义务，造成客户损失

    B交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失

    C交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失

    D交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失

  • 16. 期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有（）。

    A停止批准新增业务或者分支机构

    B限制或者暂停部分期货业务

    C限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利

  • 17. 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（）。

    A约见谈话、责令参加培训

    B增加内控合规自查次数

    C书面警示、责令处分责任人员

    D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

  • 18. 下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。

    A依法对期货公司进行监督管理

    B无权对期货公司分支机构进行监督管理

    C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

    D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

  • 19. 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为（　）。

    A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    B代理客户从事期货交易

    C向特定客户发送期货信息

    D利用传播媒介发布行情评论

  • 20. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有（）。

    A具有管理专业硕士研究生以上学历

    B具有会计专业硕士研究生以上学历

    C具有法律专业硕士研究生以上学历

    D具有金融专业硕士研究生以上学历

  • 21. 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。

    A交易手续费

    B税金

    C利息

    D期待利益的损失

  • 22. 期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

    A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

    C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

    D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

  • 23. 下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。

    A期货交易所不具有法人资格

    B期货交易所不以营利为目的

    C期货交易所是实行自律管理的法人

    D期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

  • 24. （ ）依法对首席风险官进行自律管理。

    A中国证监会

    B中国证监会派出机构

    C中国期货业协会

    D期货交易所

  • 25. 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（）。

    A对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

    B制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

    C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

    D对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

  • 26. 下列哪种情形属于透支交易？（）

    A期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

    B期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

    C期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

    D期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

  • 27. 中国金融期货交易所应当从投资者的（）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

    A经济买力

    B金融期货产品认知能力

    C投资经历

    D风险预测能力

  • 28. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具备的条件有（）。

    A净资本不低于人民币5亿元

    B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

    C最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

    D近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

  • 29. 关于侵权行为责任的正确描述有（）。

    A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

    B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

    C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％

    D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

  • 30. 股指期货的投资主体可以有（）。

    A自然人

    B法人

    C中金所

    D国家

  • 31. 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D具有满足业务需要的技术系统

  • 32. 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。

    A拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

    B公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

    C应当根据章程的规定进行提名和聘任

    D应当由股东会做出决议

  • 33. 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

    A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B代客户接收、保管或者修改交易密码

    C为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D向客户充分揭示期货交易风险

  • 34. 期货公司首席风险官负责（）。

    A期货自营交易的风险管理

    B对期货公司的风险管理状况进行监督检查

    C期货公司日常经营管理

    D对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查

  • 35. 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A交割制度

    B风险特性

    C标的物特征

    D产品特征

  • 36. 如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。查看材料

    A丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨甲的保证金

    B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

    C甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

    D丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

  • 37. 期货公司的期货从业人员不得有行为包括（ ）。

    A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    B代理客户从事期货交易

    C挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D为客户提供期货相关信息

  • 38. 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（　　），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

    A某次培训缺席

    B连续两次培训考试成绩不合格

    C连续两次不参加培训

    D某次培训考试成绩不合格

  • 39. 根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施？（）

    A发生不可抗拒的突发事件

    B在交易中发生操纵期货交易价格的行为

    C个别客户出现大量穿仓

    D个别客户利用欺诈手段牟取不当利益

  • 40. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易（）

    A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

    B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的

    C期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的

    D期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

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