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期货法律法规模拟考试卷及答案(七)

期货法律法规模拟考试卷及答案(七)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：34

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于（ ）。

    A0

    B1

    C2

    D3

  • 2. 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）

    A在市场上回购

    B进行公证

    C妥善保存

    D提交期货交易所

  • 3. 以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

    A客户存在过错

    B客户交易指令未指明有效期限

    C期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

    D客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

  • 4. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。

    A1个

    B2个

    C3个

    D5个

  • 5. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）

    A1；1

    B1；2

    C2；2

    D2；3

  • 6. 下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

    A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

    B决定增加或者减少期货交易所注册资本

    C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

    D制定交易所的各种管理制度

  • 7. 期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告

    A1

    B3

    C5

    D7

  • 8. 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（）

    A全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

    B全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

    C全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

    D全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

  • 9. 设立期货公司，应由（ ）批准。

    A期货交易所

    B中国期货业协会

    C国务院期货监督管理机构派出机构

    D国务院期货监督管理机构

  • 10. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）

    A年度风险监管报表

    B月度风险监管报表

    C周风险监管报表

    D日风险监管报表

  • 11. 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

    A保障基金管理机构

    B中国证监会

    C期货公司

    D期货交易所

  • 12. 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。

    A专户存储不得挪用

    B可以接受规定的有价证券作为保证金

    C保证金分为结算准备金和结算担保金

    D只能用于担保期货合约的履行

  • 13. 下面关于非结算会员期货交易违法责任承担的表述，错误的是（）

    A非结算会员在期货交易中违法的，应当承担违约责任

    B全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

    C非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

    D全面结算会员期货公司承担违约责任后取得该非结算会员的相应追偿权

  • 14. 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准

    A期货投资者保障基金管理机构

    B中国证监会和财政部

    C财政部

    D中国证监会

  • 15. 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）

    A品行端正，具有良好的职业道德

    B已被本机构聘用

    C最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货期货从业人员资格

    D有三年以上金融业务经验

  • 16. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整

    A最高的比例

    B最低的比例

    C中间比例

    D自行制定的比例

  • 17. 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（）

    A因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

    B因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

    C因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

    D被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

  • 18. 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    A《期货交易管理条例》

    B《期货从业人员管理办法》

    C《期货交易所管理办法》

    D《期货公司资产管理业务试点办法》

  • 19. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上

    A5

    B8

    C3

    D6

  • 20. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。

    A持仓制度

    B交易制度

    C限仓制度

    D保证金制度

  • 21. 期货公司的（）不得由一人兼任。

    A董事长和总经理

    B董事长和人事经理

    C总经理和CEO

    D总经理和人事经理

  • 22. 有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定

    A6个月

    B3个月

    C1个月

    D20个工作日

  • 23. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 24. 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

    A调解机制

    B和解机制

    C处理机制

    D诉讼机制

  • 25. 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

    A6个月

    B1年

    C2年

    D3年

  • 26. 期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A首席风险官

    B首席执行官

    C首席财务官

    D首席行政官

  • 27. 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

    A20

    B15

    C10

    D5

  • 28. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

    A3个

    B5个

    C10个

    D15个

  • 29. 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

    A中国期货保证金监控中心

    B期货交易所

    C中国期货业协会

    D期货公司

  • 30. 实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括（）

    A持仓量、成交量排名情况

    B即时行情

    C期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

    D价格预测信息

  • 31. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

    A保证投资者满意

    B最大限度维护投资者利益

    C维护投资者的合法权益

    D为投资者创造最大权益

  • 32. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

    A中国期货业协会

    B期货交易所

    C所在期货经营机构

    D中国证监会派出机构

  • 33. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接负责人员为期货市场禁止进入者

    A国务院期货监督管理机构

    B中国期货业协会

    C人民法院

    D期货交易所

  • 34. 下列不属于期货交易所职责的是（ ）。

    A提供交易的场所、设施和服务

    B组织并监督交易、结算和交割

    C保证合约的履行

    D按照法律规定对期货市场进行管理

  • 35. 下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（）

    A期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

    B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

    C客户的交易指令应当明确、全面

    D期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

  • 36. 下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（）。

    A年满20周岁

    B具有完全民事行为能力

    C具有大专以上文化程度

    D从事金融业务工作1年以上

  • 37. 会员制期货交易所理事会会议至少（ ）召开一次。

    A每三个月

    B每半年

    C每一年

    D每一个月

  • 38. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

    A董事会

    B会员大会

    C理事会

    D职工代表大会

  • 39. 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成

    A10%

    B15%

    C20%

    D25%

  • 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。据此，请作答下列各题：  

    40. 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　）。

    A50万元

    B45万元

    C40万元

    D46万元

  • 1. 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 ( )

    A对

    B错

  • 2. 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。

    A对

    B错

  • 3. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（　　）

    A对

    B错

  • 4. 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。

    A对

    B错

  • 5. 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。

    A对

    B错

  • 6. 对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

    A对

    B错

  • 7. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（ ）

    A对

    B错

  • 8. 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（ ）

    A对

    B错

  • 9. 期货公司设立分支机构时，可以按一定标准计算风险资本准备。

    A对

    B错

  • 10. 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )

    A对

    B错

  • 11. 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

    A对

    B错

  • 12. 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )

    A对

    B错

  • 13. 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。

    A对

    B错

  • 14. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ）

    A对

    B错

  • 15. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（）

    A对

    B错

  • 16. 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。

    A对

    B错

  • 17. 会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。

    A对

    B错

  • 18. 期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。

    A对

    B错

  • 19. 实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。

    A对

    B错

  • 20. 中国证券监督管理委员会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（ ）

    A对

    B错

  • 1. 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）

    A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

    B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

    C首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

  • 2. 期货公司应当根据期末（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

    A未决仲裁

    B未决诉讼

    C形成原因

    D预计损失的会计处理情况

  • 3. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）

    A投资目标

    B投资经验

    C工作能力

    D财务状况

  • 4. 期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列条件（）

    A受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    B期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    C期货公司与股东之间不得交叉持股

    D拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

  • 5. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。

    A协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

    B期货交易所

    C期货保证金安全存管监控机构

    D期货证券业协会派出机构

  • 6. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有（）

    A指定其他机构托管或者接管该期货公司

    B通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

    C责令该期货公司停业整顿

    D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

  • 7. 申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）

    A有合格的经营场所和业务设施

    B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

    C高级管理人员具备任职资格

    D有符合法律、行政法规规定的公司章程

  • 8. 期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函

    A法人治理结构、内部控制存在重大隐患

    B未按规定对离任人员进行离任审计

    C未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

    D出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  • 9. 期货公司在做出（）决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

    A更换监事

    B向股东分配利润

    C聘请独立董事

    D扩大业务规模

  • 10. 首席风险官（），中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施

    A无故不参加培训

    B连续两次不参加培训

    C培训考试成绩不合格

    D连续两次培训考试成绩不合格

  • 11. 根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )
    的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。

    A其他期货经营机构

    B期货保证金安全存管监控机构

    C期货公司

    D期货交易所

  • 12. 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）

    A从事证券交易

    B代理客户进行期货交易

    C从事期货交易

    D客户办理开户手续

  • 13. 下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（）

    A期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    B为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

    C期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

    D期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

  • 14. 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有（）

    A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单

    B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等

    C投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

    D投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

  • 15. 从业人员有（ ）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A拒绝协会调查或检查的

    B获取不正当利益的

    C向投资者隐瞒重要事项的

    D违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

  • 16. 期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（ ）。

    A向会员收取保证金的标准和形式

    B专用结算账户中会员结算准备金最低余额

    C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

    D以上都不是

  • 17. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指（　）。

    A期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

    B期货市场参与者因期货交易所违反交易规则，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

    C期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起的申诉

    D期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起纠纷调解

  • 18. 下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有（）。

    A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

    B期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

    C证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

    D证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

  • 19. 期货从业人员有下列（　）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

    A拒绝协会调查或检查的

    B获取不正当利益的

    C向投资者隐瞒重要事项的

    D违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

  • 20. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（　）。

    A没有有效期限的，应当视为当日有效

    B没有成交价格的，应当视为按市价交易

    C没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

    D没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

  • 21. 首席风险官应当保守期货公司的（ ）。

    A商业秘密

    B客户信息

    C商业计划

    D股东信息

  • 22. 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定

    A中国证监会

    B中国银监会

    C期货交易所

    D中国期货业协会

  • 23. 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（ ）。

    A于下一个交易日转发给相关期货交易所

    B进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

    C于当日转发给相关期货交易所

    D进行审核，审核通过后由期货交易所注销

  • 24. 下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。

    A不得混合操作

    B资金可以混合但业务必须分离

    C应当严格执行资金分离制度

    D应当严格执行业务分离制度

  • 25. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。

    A负债调整值

    B客户未足额追加的保证金

    C资产调整值

    D客户权益

  • 26. 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权

    A风险准备金

    B其他非结算会员的保证金

    C自有资金

    D其他结算会员期货公司的保证金

  • 27. 由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。

    A期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

    B期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

    C期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的

    D客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

  • 28. 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下（）条件。

    A营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明

    B营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定

    C营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权

    D中国证监会规定的其他条件

  • 29. 金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（）

    A投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作力计算依据

    B投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

    C期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

    D期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账可用资金余额不低于人民币50万元

  • 30. 期货从业人员不得从事（ ）行为。

    A疏怠履行应当承担的义务

    B为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益

    C平等对待投资者

    D迎合投资者的不合理要求

  • 31. 期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

    A期货交易所的自律规则

    B《期货从业人员执业行为准则(修订)》

    C《期货从业人员管理办法》

    D《期货交易管理条例》

  • 32. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构报送（）风险监管报表

    A年度

    B半年度

    C季度

    D月度

  • 33. 期货公司变更股权有（）情形的，应当经中国证券监督管理委员会批准

    A变更控股股东、第一大股东

    B单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80%

    C境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    D期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

  • 34. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料？（）

    A金融期货结算业务资格申请书、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

    B股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件、从事金融期货结算业务的计划书、《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

    C申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告：申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

    D申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

  • 35. 期货公司的（　）应当对年度报告签署确认意见。

    A董事

    B法定代表人

    C高级管理人员

    D财务负责人

  • 36. 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括（）

    A提高保证金标准

    B限期平仓

    C强行平仓

    D限制开仓

  • 37. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

    A证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

    B证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度

    C证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于10年

    D证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

  • 38. 证券公司不得（）。

    A直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

    B代客户下达交易指令

    C利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

    D代客户接收、保管或者修改交易密码

  • 39. 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（）

    A客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式

    B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

    C从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

    D期货公司签署的书面委托协议

  • 40. 关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）

    A期货公司不承担责任

    B营业部独立承担责任

    C营业部不能承担的，由期货公司承担

    D客户有过错的，应当承担相应的民事责任

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