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2021年1月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

2021年1月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：340

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年1月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 综合题

1. 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是().

A期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

2. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以()万元以下罚款

A2

B1

C5

D3

3. 根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是()。

A会员制

B国有独资公司

C有限合伙企业

D公司制

4. 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是()。

A可以接受规定的有价证券作为保证金

B保证金分为结算准备金和结算担保金

C专户存储不得挪用

D只能用于担保期货合约的履行

5. 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是()

A交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

6. 根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止().

A托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

7. 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。

A交易账户和客户编码

B营业场所和设施

C客户资产

D工作人员工资和劳务合同

8. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A1倍以上10倍以下

B1倍以上2倍以下

C1倍以上5倍以下

D1倍以上3倍以下

9. 根据《证券期货经营机构私要资产营理业务管理办法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是()。

A证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

10. 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是()。

A财务负责人

B监事

C董事长

D首席风险官

11. 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是()。

A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

12. 根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是().

A期货保证金安全存管监控机构

B中国证监会派出机构

C期货交易所

D中国期货业协会

13. 公司制期货交易所设董事会，每届任期为()。

A2年

B4年

C1年

D3年

14. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的，为固定收益类资产管理计划。

A80%

B60%

C70%

D90%

15. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A不少于5年

B不少于15年

C不少于20年

D不少于10年

16. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是()。

A可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

17. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（）向中国证监会相关派出机构报告

A5个工作日内

B7个工作日内

C立即

D10个工作日内

18. 根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A中国证监会

B中国证监会和财政部

C期货交易所

D财政部

19. 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A1万元以上3万元以下

B3万元以上10万元以下

C5万元以上10万元以下

D1万元以上5万元以下

20. 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()

A监事长提议

B中国证监会提议

C总经理提议

D1/4以上理事联名提议

21. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A由监事会

B由董事长

C由总经理

D根据公司章程的规定

22. 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是()。

A客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

23. 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当().

A及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B做出行政处罚

C给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D及时移送中国证监会处理

24. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是()。

A负债与资产的比例

B流动资产与流动负债的比例

C注册资本与净资产的比例

D净资产

25. 期货公司拟免除()职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A首席风险官

B董事长

C独立董事

D监事会主席

26. 期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A仅对高风险业务

B仅对中高风险业务

C无需

D应当事前

27. 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。

A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B对期货公司进行现场检查

C限制违法行为人的人身自由

D复制与被调查事件有关的财产权登记资料

28. 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的()。

A不再补偿

B由期货交易所风险准备金补偿

C由后续缴纳的保障基金补偿

D由期货公司风险准备金补偿

29. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

A自身利益优先;先开发的客户利益优先

B自身利益优先;公平对待

C客户利益优先;公平对待

D客户利益优先;先开发的客户利益优先

30. 根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。

A期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B中国证监会工作人员

C期货保证金安全存管监控机构工作人员

D中国期货业协会工作人员

31. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是()。

A期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

32. 期货交易所章程无须载明的事项是()。

A章程修改程序

B注册资本及其构成

C交易纠纷的处理方式

D风险准备金管理制度

33. ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A期货保证金安全存管监控机构

B中国期货业协会

C期货交割仓库

D期货保证金存管银行

34. 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()

A先执行并向期货公司董事会报告

B先执行并向中国证监会报告

C抵制并及时向中国期货业协会报告

D抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

35. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的()和独立。

A公正

B安全

C公开

D公平

36. 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。

A前者必须小于后者

B应基本相当

C前者必须大于后者

D应完全一致

37. 根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有()权利

A上诉

B申诉

C申请行政复议

D抗辩

38. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A5

B3

C2

D10

39. 非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。

A全面结算会员期货公司规定

B结算协议约定

C期货交易所规定

D中国证监会规定

40. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。

A期货交易所

B中国期货业协会

C中国证券登记结算公司

D中国期货保证金监控中心

41. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是()

A期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

42. 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。

A其所在期货经营机构

B期货交易所

C协会授权机构

D其本人

43. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A期货交易所

B中国证监会

C从事期货经营业务的机构

D中国期货业协会

44. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()

A要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B先向客户出示风险说明书

C与客户签订书面合同

D要求客户在风险说明书上签字确认

45. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()

A国务院商务主管部门

B中国期货业协会

C中国证监会

D国务院财政部门

46. 通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。

A中国期货业协会颁发的从业资格证书

B中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D中国证监会颁发的从业资格证书

47. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由()将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A证券公司

B期货公司

C控股股东

D证券公司和期货公司

48. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()

A最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C慈善基金

D社会保障基金

49. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。

A最大限度维护投资者利益

B维护投资者的合法权益

C为投资者创造最大权益

D满足投资者的各项要求

50. 期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A中国证监会

B财政部

C期货保证金安全存管监控机构

D期货交易所

51. 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是().

A补充期货交易所结算资金不足

B为客户交存保证金，支付税款

C弥补期货公司的亏损

D作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

52. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。

A期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B期货交易所实行当日无负债结算制度

C客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

53. 根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的()进行一致性复核。

A客户有效身份证明文件号码

B客户统一开户编码

C客户姓名或者名称

D客户联系方式

54. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。

A该日之前所有持仓和交易结算结果

B该日之后所有持仓和交易结算结果

C该日之前部分持仓

D该日之前部分交易结算结果

55. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

A20

B10

C5

D15

56. 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A电话

B面谈

C公证

D书面

57. 根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A客户

B期货交易所

C中国期货业协会

D期货公司

58. 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A决策权

B知情权

C报告权

D经营权

59. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

A期货公司

B期货交易所

C期货投资咨询机构

D为期货公司提供中间介绍业务的机构

60. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A5日

B10日

C15日

D3日

1. 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。

A营业部不能承担的，由期货公司承担

B营业部独立承担责任

C期货公司不承担责任

D客户有过错的，应当承担相应的民事责任

2. 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括()。

A为客户交存保证金

B为客户支付手续费、税款

C为期货公司支付购买设备、设施的款项

D依据客户的要求支付可用资金

3. 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有()

A期货交易所的从业人员

B证券登记结算机构的从业人员

C证券交易所的从业人员

D证券服务机构的从业人员

4. 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括()。

A纪律惩戒

B执业行为准则

C后续职业培训

D从业资格考试

5. 根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以()弥补保证金缺口。

A期货交易所风险准备金

B期货公司结算担保金

C期货公司变现资产

D期货公司自有资金

6. 期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包括()。

A个人客户的身份证正反面扫描件

B个人客户的头部正面照

C单位客户有效身份证明文件扫描件

D单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

7. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话()

A当日无负债结算制度

B保证金制度

C结算担保金制度

D涨跌停板制度

8. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A存单

B信用证

C票据

D资信证明

9. 期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。

A中国期货业协会的工作人员及其配偶

B期货公司工作人员的配偶

C中国银行业协会的工作人员及其配偶

D期货公司的工作人员

10. 根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有()。

A在纽约登记注册的中资企业

B在新加坡登记注册的国有企业

C在上海登记注册的民营企业

D在北京登记注册的民营企业

11. 会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括()。

A总经理认为必要时

B1/3以上会员联名提议

C会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

D理事会认为必要时

12. 期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应应符合的条件有()。

A期货公司净资本高于客户权益总额的6%

B有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据

C有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据

D该客户是期货公司的股东

13. 根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员()。

A5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员

B3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师

C5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员

D6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员

14. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括()。

A延迟开市

B扣划资金

C提前闭市

D暂停交易

15. 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当()。

A同时确定拟任人选或者代行职责人选

B按照相关规定履行相应程序

C听取被免职首席风险官的辩解和说明

D征求相关中国证监会派出机构的意见

16. 期货从业人员受到中国期货业协会()的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A训诫

B暂停从业人员资格

C公开谴责

D撤销从业人员资格

17. 期货公司章程应当对首席风险官的()作出规定。

A权利义务

B工作报告的程序和方式

C任期

D职责范围

18. 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的()。

A董事

B财务负责人

C首席风险官

D监事

19. 下列关于期货保证金的表述，正确的有()。

A非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

C非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有

20. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有()。

A代理客户从事期货交易

B存取期货保证金

C收付期货保证金

D划转期货保证金

21. 非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以()代为承担。

A期货投资者保障基金

B自有资金

C客户保证金

D风险准备金

22. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。

A研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

B制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

C研究分析报告应当制作形式适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

D研究分析报告应当注明相关新资资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

23. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受最低类别的投资者()。

A不愿承受任何投资损失

B不具有完全民事行为能力

C没有风险容忍度

D法律、行政法规规定的特定情形

24. 期货公司欺诈客户的行为有()。

A向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

B不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

C允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D挪用客户保证金

25. 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。

A中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

B期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

C期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训

D中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

26. 应当认定期货经纪合同无效的情形包括()。

A违反法律、法规禁止性规定的

B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

D客户未签署《期货交易风险说明书》的

27. 监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。

A风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品

B未对专业投资者履行录音或录像程序

C投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个

D将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者

28. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。

A警告

B吊销期货业务许可证

C停业整顿

D罚款

29. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。

A投资期限、品种、期望收益等投资目标

B收入来源和数额、资产、债务等财务状况

C自然人配偶的基本情况

D风险偏好及可承受的损失

30. 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。

A期货公司应当妥善保存客户开户资料

B除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

C期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

D期货公司应当向客户充分揭示风险

31. 下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A某事业单位的工作人员

B未能提供开户证明材料的单位

C某国家机关

D中国期货业协会的工作人员

32. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A财政部

B中国证监会

C期货交易所

D中国人民银行

33. 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有()。

A禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

B充分了解投资者，对投资者进行分类

C对资产管理计划进行风险评级

D禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

34. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员要合规执业，应当遵守()。

A《期货交易管理条例》

B中国证监会的规章、规范性文件

C中国期货业协会的自律规则

D期货交易所的自律规则

35. 期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有()。

A净资本与风险资本准备的比例为150%

B负债与净资产的比例为130%

C净资本与风险资本准备的比例为110%

D负债与净资产的比例为50%

36. 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A不得从事不正当竞争行为

B不得作出不当承诺或者保证

C不得以本人名义从事期货交易

D不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益

37. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有()。

A代理客户进行期货交易

B划转期货保证金

C代理客户结算或者交割

D利用证券资金账户为客户存取期货保证金

38. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有()。

A及时向全体股东报告或进行信息披露

B当日向全体董事书面报告

C当日向总经理书面报告

D当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

39. 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，包括()

A证券公司

B期货公司

C商业银行依法设立的从事理财业务的子公司

D期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

40. 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有().

A应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

B不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户

C应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益

D应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

1. 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

A对

B错

2. 期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A对

B错

3. 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。

A对

B错

4. 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

A对

B错

5. 期货公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

A对

B错

6. 期货投资咨询服务合同指导和风险揭示书格式由中国证监会制定。

A对

B错

7. 中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。

A对

B错

8. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训。保持并不断提高专业胜任能力。

A对

B错

9. 期货公司的董事长和总经理之间不得存在近亲属关系。

A对

B错

10. 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。

A对

B错

11. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。

A对

B错

12. 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自已为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。

A对

B错

13. 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。

A对

B错

14. 期货公司为债务人时，债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的。人民法院不予支持。

A对

B错

15. 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨。

A对

B错

16. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。

A对

B错

17. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

A对

B错

18. 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金；公司停止经营的，应当告知期货交易所，其当年应缴纳的保障基金不再缴纳。

A对

B错

19. 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A对

B错

20. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。

A对

B错

1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是()。

A风险监管指标达到预警标准

B净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

C公司在风险预警期内

D风险监管指标不符合规定标准

2. 某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为()。

A13500万元

B12500万元

C13200万元

D12800万元

3. 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为()。

A2亿元

B1.2亿元

C1.6亿元

D0.96亿元

4. 某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为()。

A15400万元

B15200万元

C14400万元

D14800万元

5. 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。

A要求该期货公司限期报送或者补充更正

B认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D要求该期货公司提交合规检查报告

6. 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是().

A中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整

B期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

C中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码

D期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理

7. 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()

A不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理

B应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断

C应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项

D应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息

8. 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。

A净资本

B净资本/净资产

C负债/净资产

D净资本/风险资本准备

9. 下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是()

A公司董事张某

B公司股东刘某

C公司董事长的母亲钱某

D公司副总经理的配偶陈某

10. 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是(　　)

A应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

B与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失

C市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案

D向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

11. 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是()

A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

B丙可以要求期货公司以自有资金进行赔偿

C甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

D丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

12. 某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是()

A公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

D公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立、权责分离

13. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是()

A为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

B为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

C协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务

D接受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资

14. 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是()。

A期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动

B期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

C期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

15. 监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()

A法定代表人未在月度风险监管报表上签字

B净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

C风险监管报表仅保存了4年

D净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

16. 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是()

A因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

C因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

D虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力

17. 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。

A仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

B对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户

C实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

D发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户

18. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()

A净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%.

B风险监管指标不符合规定标准

C风险监管指标达到预警标准

D风险预警期结束

19. 客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过()

A期货公司自有资金账户

B客户登记的期货结算账户

C期货交易所专用结算账户

D期货公司备案的期货保证金账户

20. 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是()

A告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易

B告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

C在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险

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