期货从业资格法律法规试题

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:100分钟

已答人数:139

试卷答案:有

试卷介绍: 期货从业资格法律法规试题已经为大家准备好了,想要一次通过考试,就快来备考吧。

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  • 1. 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。

    A期货交易所

    B商务部

    C中国证监会及其派出机构

    D中国证监会或者中国期货业协会

  • 2. 期货交易的结算和交割,由( )统一组织进行。

    A期货公司

    B期货业协会

    C期货交易所

    D国务院期货监督管理机构

  • 3. 为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役。

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 4. 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。

    A限制违法行为人的人身自由

    B复制与被调查事件有关的财产登记资料

    C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    D对期货公司进行现场检查

  • 5. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

    A其他客户的保证金

    B风险准备金和自有资金

    C自有资金和其他客户的保证金

    D先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

  • 6. 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )管辖。

    A基层或中级

    B中级

    C高级

    D基层

  • 7. 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )。

    A2900万元

    B2100万元

    C2700万元

    D2800万元

  • 8. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的是()

    A期货公司应当优先服务高净值的委托客户

    B期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

    C期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

    D期货公司应当采取有效措施,促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享利用研究报告、资讯信息

  • 9. ()不得为非结算会员办理结算业务

    A全面结算会员

    B特别结算会员

    C交易结算会员

    D以上都不是

  • 10. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()的风险监管指标须持续符合规定的标准。

    A1个月

    B12个月

    C6个月

    D2个月

  • 11. 吴某为某期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法律提起了诉讼,按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额为()万元。

    A10

    B9

    C8

    D6

  • 12. 期货公司申请注销交易编码的,应当通过()申请。

    A监控中心

    B中国证监会

    C营业部所在地的派出机构

    D中国期货业协会

  • 13. 期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

    A5

    B15

    C20

    D25

  • 14. 我国的期货交易必须在()内进行。

    A期货交易所

    B商品交易市场

    C商品产地

    D买卖双方约定的场所

  • 15. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

    A15

    B30

    C45

    D60

  • 16. 下列关于期货交易所合并、分立的说法,不正确的是()。

    A期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

    B期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

    C期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除

    D期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

  • 17. 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。

    A1年

    B2年

    C3年

    D5年

  • 18. 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

    A国务院期货监管管理机构

    B国务院商务主管部门

    C国务院外汇管理部门

    D国务院国有资产监管管理机构

  • 19. 期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。

    A期货业协会结算中心

    B期货公司结算中心

    C期货交易所

    D托管结算中心

  • 20. 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

    A3

    B4

    C5

    D6

  • 21. 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。

    A贪污罪

    B挪用公款罪

    C挪用资金罪

    D职务侵占罪

  • 22. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

    A净资产

    B固定资产

    C流动资产

    D总资本

  • 23. 交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证指的是()。

    A持仓证明

    B标准仓单

    C提单

    D信用证

  • 24. 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全()。

    A涨跌停板制度

    B保证金制度

    C结算担保金制度

    D风险准备金制度

  • 25. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。

    A给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款

    B给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款

    C处以5万元以上10万元以下的罚款

    D给予降级直至开除的纪律处分

  • 26. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由(  )有关主管部门统一制定并公布。

    A期货交易所

    B期货公司

    C国务院

    D中国期货业协会

  • 27. 公司制期货交易所设董事长1人,副董事长()

    A1至2人

    B2人

    C2至3人

    D3人以上

  • 28. 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。

    A1倍以上3倍以下

    B1倍以上5倍以下

    C3倍以上5倍以下

    D3倍以上7倍以下

  • 29. 根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。

    A提示

    B抓捕

    C训诫

    D拘留

  • 30. 根据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

    A期货交易所

    B中国证监会及其派出机构

    C中国期货业协会

    D中国银监会

  • 31. 关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是()。

    A投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

    B投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任

    C投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任

    D投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

  • 32. 客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

    A相互混合、统一管理

    B相互独立、分级管理

    C相互独立、分别管理

    D相互混合、分级管理

  • 33. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为的准则(修订)》行为的,任何人都可以向()进行举报。

    A证监会

    B期货业协会

    C期货公司总部

    D期货交易所

  • 34. 期货公司()不得由一人兼任。

    A董事长和总经理

    B董事长和人事经理

    C总经理和CEO

    D总经理和人事经理

  • 35. 期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整后及时报告中国证监会。()

    A正确

    B错误

  • 36. 期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。

    A期货电子邮局

    B中国期货业协会网站

    C期货交易自助系统

    D期货保证金安全存管监控机构

  • 37. 期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。

    A取之于市场,用之于市场

    B保障投资者合法权益和公平救助

    C公开、公平、公正

    D合理、有效

  • 38. 下列关于期货结算的表述,错误的是()。

    A期货交易所实行当日无负债结算制度

    B期货交易所应当及时将结算结果通知客户

    C期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

    D客户应当及时查询结算结果应作出妥善处理

  • 2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答下列问题:

    39. 如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?()

    A 甲期货公司住所地的基层人民法院

    B 甲期货公司住所地的中级人民法院

    C 王某住所地的基层人民法院

    D 期货交易所住所地的中级人民法院

  • 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。  

    40. 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起(  )内,作出批准或者不批准的决定。

    A1个月

    B2个月

    C3个月

    D6个月

  • 1. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

    A

    B

  • 2. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )

    A

    B

  • 3. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。( )

    A

    B

  • 4. 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,需重新申请任职资格。

    A

    B

  • 5. 首席风险官任期届满前,期货公司董事会有权任意免除其职务。

    A

    B

  • 6. 中国期货业协会的工作人员,可以以本人或者他人名义从事期货交易。( )

    A

    B

  • 7. 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

    A

    B

  • 8. 结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所,否则交易指令无效。( )

    A

    B

  • 9. 《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。

    A

    B

  • 10. 期货公司业务实行许可制度,由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。( )

    A

    B

  • 11. 期货公司应当按照分类和账龄,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。

    A

    B

  • 12. 单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100%的股权。

    A

    B

  • 13. 非法获取期货交易内幕信息的人员,在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一定数额的罚金。

    A

    B

  • 14. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

    A

    B

  • 15. 经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。

    A

    B

  • 16. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。( )

    A

    B

  • 17. 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。

    A

    B

  • 18. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币500万元。

    A

    B

  • 19. 非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处罚款。

    A

    B

  • 20. 期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。

    A

    B

  • 1. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,在()情形,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

    A未按规定参加资格年检

    B未通过资格年检

    C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

    D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

  • 2. 根据规定,会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。

    A遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

    B按规定缴纳各种费用

    C接受期货交易所监督管理

    D执行会员大会的决议

  • 3. 期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产()

    A不属于其破产财产或者清算财产

    B不得用于清偿期货公司债务

    C可先用于清偿期货公司债务,日后由期货公司偿还

    D可作为抵押资产

  • 4. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()

    A人员

    B经营场所

    C财务

    D期货行情信息、交易设施

  • 5. 有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

    B因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

    C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

    D自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

  • 6. 根据《期货市场客户开户管理规定》,以下属于中国期货保证金监控中心职责的有()

    A建立和维护期货市场客户统一开户系统

    B对期货公司提交的客户资料进行复核

    C将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所

    D为客户分配、发放和管理交易编码

  • 7. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。

    A《从业人员情况表》

    B《高级管理人员情况表》

    C《从业人员资格证书》

    D《主要部门负责人情况表》

  • 8. 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送{)的相关信息

    A非结算会员

    B非结算会员客户

    C全面结算会员

    D全面结算会员客户

  • 9. 出现下列()情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

    A期货市场运行平衡,市场风险水平显著降低

    B期货交易所、期货公司遭受不可抗力

    C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

    D期货投资者保险基金总额达到8亿元人民币

  • 10. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。

    A勤勉尽责、独立客观

    B严格区分客观事实与主观判断

    C投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

    D对重要事实予以明示

  • 11. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括()。

    A暂停交易

    B延迟开市

    C提前闭市

    D冻结资金

  • 12. 申请期货公司经理层人员,应当具备的条件有()。

    A具有期货从业人员资格

    B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C具有金融从业经验5年以上

    D通过中国证监会认可的资质测试

  • 13. 以下属于期货从业人员的有()。

    A期货公司的清洁工

    B期货公司网络技术人员

    C投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员

    D证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人

  • 14. 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。

    A中国金融期货交易所理事会

    B中国金融期货交易所会员大会

    C中国证监会

    D中国期货业协会

  • 15. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。

    A限制入金. 出金

    B限制开仓

    C限期平仓

    D提高保证金标准

  • 16. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A责令限期整改

    B监管谈话

    C出具警示函

    D停止介绍业务半年

  • 17. 期货公司会员应当从投资者本人的()等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。

    A银行存款

    B金融类资产

    C月收入.

    D年收入

  • 18. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。

    A吊销期货业务许可证

    B罚款

    C责令改正

    D责令停业整顿

  • 19. 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按照()等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

    A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

    B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

    C客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

    D一般单位客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

  • 20. 参加从业资格考试的,应当符合()。

    A年满18周岁

    B具有完全民事行为能力

    C具有高中以上文化程度

    D中国证监会规定的其他条件

  • 21. 期货交易所、非期货公司结算会员()的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

    A违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

    B限制会员实物交割总量的

    C违反规定收取手续费的

    D任用不具备资格的期货从业人员的

  • 22. 下列各项属于期货公司首席风险官职权的有()。

    A了解期货公司业务执行情况

    B与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    C参加或者列席与其履职相关的会议

    D查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  • 23. 下列选项中,符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是()。

    A申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

    B具备金融期货基础知识,通过相关测试

    C具有累计10个交易日、20笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

    D不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

  • 24. 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。

    A安全、稳健

    B保障投资者合法权益

    C多元化

    D公平救助

  • 25. 从事期货交易活动,应当()。

    A公平

    B公开

    C公正

    D诚实信用

  • 26. 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。

    A变更法定代表人申请书

    B股东会关于变更法定代表人的决议文件

    C拟任法定代表人任职资格证明

    D中国证监会派出机构规定的其他材料

  • 27. 期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有(  )。

    A期货投资咨询业务资格申请书

    B股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

    C期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

    D申请日前6个月的期货公司风险监管报表

  • 28. 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。

    A擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    B在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

    C利用职务之便谋取私利

    D滥用职权,干预期货公司正常经营

  • 29. 期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。

    A向公司出具警示函,并抄送全体股东

    B对公司管理人员进行监管谈话

    C要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

    D责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

  • 30. 发生下列哪些情形的,
    期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )

    A资产管理业务被有权机关调查

    B客户提前终止资产管理委托

    C资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施

    D客户资产净值发生变化

  • 31. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列符合期货公司风险监管指标标准的有()。

    A期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元

    B从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元

    C期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%

    D从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币2亿元

  • 32. 投资者可以提供()作为财务状况证明。

    A本人的年收入明文件

    B近一个月内的金融类资产证明文件

    C一年前的银行资金对账单

    D人民币10万元存款证明

  • 33. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答以下问题。根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()。

    A国债

    B经期货交易所认定的标准仓单

    C股票

    D公司债券

  • 34. 下列说法正确的有()。

    A客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

    B客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司不需在报表附注中说明

    C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

    D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

  • 35. 甲获得从业考试合格证叫。2013年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。

    A不能为甲办理从业资格申请

    B可以为甲办理从业资格申请

    C仍然可聘用甲,但甲不得开展期货业务

    D必须解聘甲

  • 36. 期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取的紧急措施有()。

    A降低保证金

    B暂时停止交易

    C限制会员或者客户的最大持仓量

    D调整涨跌停板幅度

  • 37. 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A中国期货业协会

    B期货公司董事长

    C期货公司董事会常设的风险管理委员会

    D期货公司监事会

  • 38. 中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有()。

    A执业行为准则

    B后续职业培训

    C从业资格考试

    D行政处罚和申诉

  • 39. 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请材料有()。

    A最近3年的期货公司合规经营情况说明

    B拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料

    C加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件

    D经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

  • 40. 期货公司应当深化的客户服务有()。

    A向投资者充分揭示金融期货风险

    B全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

    C测试投资者的金融期货基础知识

    D审慎评估投资者的风险承受能力