考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:100分钟
已答人数:139
试卷答案:有
试卷介绍: 期货从业资格法律法规试题已经为大家准备好了,想要一次通过考试,就快来备考吧。
A期货交易所
B商务部
C中国证监会及其派出机构
D中国证监会或者中国期货业协会
A期货公司
B期货业协会
C期货交易所
D国务院期货监督管理机构
A3
B5
C10
D15
A限制违法行为人的人身自由
B复制与被调查事件有关的财产登记资料
C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D对期货公司进行现场检查
A其他客户的保证金
B风险准备金和自有资金
C自有资金和其他客户的保证金
D先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付
A基层或中级
B中级
C高级
D基层
A2900万元
B2100万元
C2700万元
D2800万元
A期货公司应当优先服务高净值的委托客户
B期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
C期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
D期货公司应当采取有效措施,促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享利用研究报告、资讯信息
A全面结算会员
B特别结算会员
C交易结算会员
D以上都不是
A1个月
B12个月
C6个月
D2个月
A10
B9
C8
D6
A监控中心
B中国证监会
C营业部所在地的派出机构
D中国期货业协会
A5
B15
C20
D25
A期货交易所
B商品交易市场
C商品产地
D买卖双方约定的场所
A15
B30
C45
D60
A期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
A1年
B2年
C3年
D5年
A国务院期货监管管理机构
B国务院商务主管部门
C国务院外汇管理部门
D国务院国有资产监管管理机构
A期货业协会结算中心
B期货公司结算中心
C期货交易所
D托管结算中心
A3
B4
C5
D6
A贪污罪
B挪用公款罪
C挪用资金罪
D职务侵占罪
A净资产
B固定资产
C流动资产
D总资本
A持仓证明
B标准仓单
C提单
D信用证
A涨跌停板制度
B保证金制度
C结算担保金制度
D风险准备金制度
A给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款
B给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
C处以5万元以上10万元以下的罚款
D给予降级直至开除的纪律处分
A期货交易所
B期货公司
C国务院
D中国期货业协会
A1至2人
B2人
C2至3人
D3人以上
A1倍以上3倍以下
B1倍以上5倍以下
C3倍以上5倍以下
D3倍以上7倍以下
A提示
B抓捕
C训诫
D拘留
A期货交易所
B中国证监会及其派出机构
C中国期货业协会
D中国银监会
A投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任
C投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
D投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
A相互混合、统一管理
B相互独立、分级管理
C相互独立、分别管理
D相互混合、分级管理
A证监会
B期货业协会
C期货公司总部
D期货交易所
A董事长和总经理
B董事长和人事经理
C总经理和CEO
D总经理和人事经理
A正确
B错误
A期货电子邮局
B中国期货业协会网站
C期货交易自助系统
D期货保证金安全存管监控机构
A取之于市场,用之于市场
B保障投资者合法权益和公平救助
C公开、公平、公正
D合理、有效
A期货交易所实行当日无负债结算制度
B期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D客户应当及时查询结算结果应作出妥善处理
A 甲期货公司住所地的基层人民法院
B 甲期货公司住所地的中级人民法院
C 王某住所地的基层人民法院
D 期货交易所住所地的中级人民法院
A1个月
B2个月
C3个月
D6个月
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A未按规定参加资格年检
B未通过资格年检
C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
A遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B按规定缴纳各种费用
C接受期货交易所监督管理
D执行会员大会的决议
A不属于其破产财产或者清算财产
B不得用于清偿期货公司债务
C可先用于清偿期货公司债务,日后由期货公司偿还
D可作为抵押资产
A人员
B经营场所
C财务
D期货行情信息、交易设施
A国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
B因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
A建立和维护期货市场客户统一开户系统
B对期货公司提交的客户资料进行复核
C将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所
D为客户分配、发放和管理交易编码
A《从业人员情况表》
B《高级管理人员情况表》
C《从业人员资格证书》
D《主要部门负责人情况表》
A非结算会员
B非结算会员客户
C全面结算会员
D全面结算会员客户
A期货市场运行平衡,市场风险水平显著降低
B期货交易所、期货公司遭受不可抗力
C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D期货投资者保险基金总额达到8亿元人民币
A勤勉尽责、独立客观
B严格区分客观事实与主观判断
C投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D对重要事实予以明示
A暂停交易
B延迟开市
C提前闭市
D冻结资金
A具有期货从业人员资格
B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C具有金融从业经验5年以上
D通过中国证监会认可的资质测试
A期货公司的清洁工
B期货公司网络技术人员
C投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员
D证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人
A中国金融期货交易所理事会
B中国金融期货交易所会员大会
C中国证监会
D中国期货业协会
A限制入金. 出金
B限制开仓
C限期平仓
D提高保证金标准
A责令限期整改
B监管谈话
C出具警示函
D停止介绍业务半年
A银行存款
B金融类资产
C月收入.
D年收入
A吊销期货业务许可证
B罚款
C责令改正
D责令停业整顿
A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
D一般单位客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
A年满18周岁
B具有完全民事行为能力
C具有高中以上文化程度
D中国证监会规定的其他条件
A违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B限制会员实物交割总量的
C违反规定收取手续费的
D任用不具备资格的期货从业人员的
A了解期货公司业务执行情况
B与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C参加或者列席与其履职相关的会议
D查阅期货公司的相关文件、档案和资料
A申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B具备金融期货基础知识,通过相关测试
C具有累计10个交易日、20笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
A安全、稳健
B保障投资者合法权益
C多元化
D公平救助
A公平
B公开
C公正
D诚实信用
A变更法定代表人申请书
B股东会关于变更法定代表人的决议文件
C拟任法定代表人任职资格证明
D中国证监会派出机构规定的其他材料
A期货投资咨询业务资格申请书
B股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
D申请日前6个月的期货公司风险监管报表
A擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C利用职务之便谋取私利
D滥用职权,干预期货公司正常经营
A向公司出具警示函,并抄送全体股东
B对公司管理人员进行监管谈话
C要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
A资产管理业务被有权机关调查
B客户提前终止资产管理委托
C资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D客户资产净值发生变化
A期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
B从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
C期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%
D从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币2亿元
A本人的年收入明文件
B近一个月内的金融类资产证明文件
C一年前的银行资金对账单
D人民币10万元存款证明
A国债
B经期货交易所认定的标准仓单
C股票
D公司债券
A客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本
B客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司不需在报表附注中说明
C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
A不能为甲办理从业资格申请
B可以为甲办理从业资格申请
C仍然可聘用甲,但甲不得开展期货业务
D必须解聘甲
A降低保证金
B暂时停止交易
C限制会员或者客户的最大持仓量
D调整涨跌停板幅度
A中国期货业协会
B期货公司董事长
C期货公司董事会常设的风险管理委员会
D期货公司监事会
A执业行为准则
B后续职业培训
C从业资格考试
D行政处罚和申诉
A最近3年的期货公司合规经营情况说明
B拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料
C加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
D经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
A向投资者充分揭示金融期货风险
B全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C测试投资者的金融期货基础知识
D审慎评估投资者的风险承受能力