期货法律法规模拟考试卷及答案(八)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:100分钟

已答人数:27

试卷答案:没有

试卷介绍: 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷,还附带答案解析,帮助大家快速积累实战经验。

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  • 1. 期货市场的监督管理机构是()。

    A期货业协会

    B中国证监会

    C国务院期货监督管理机构

    D期货公司

  • 2. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请()进行调解。

    A期货交易所

    B中国期货业协会

    C中国证监会及其派出机构

    D仲裁机构

  • 3. 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有()

    A如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

    B期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    C期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

  • 4. 非结算会员的结算准备金余额( ),并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

    A大于零

    B小于零

    C等于零

    D不等于零

  • 5. 小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列说法正确的是()

    A期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

    B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

    C期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金

    D期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资

  • 6. 根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是( )。

    A期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

    B期货交易所自营会员中的工作人员

    C为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

    D期货公司的管理人员

  • 7. 下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是()

    A期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度

  • 8. 期货公司应当于年度结束后()个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告

    A1

    B3

    C2

    D4

  • 9. 注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。

    A60%

    B65%

    C75%

    D85%

  • 10. 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 11. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。

    A期货公司董事会

    B期货公司监事会

    C期货公司总经理

    D期货公司股东会

  • 12. 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其从业资格申请

    A3年内

    B6个月至12个月

    C3年内或永久性

    D永久性

  • 13. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    A1

    B4

    C3

    D2

  • 14. 期货公司应当()向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息

    A每日

    B每周

    C每月

    D每季

  • 15. 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,所有客户保证金包括张某的15万元保证金.甲期货公司都无法赔偿,可能严重危及社会稳定和期货市场安全,如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿,张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。

    A15万元

    B14.5万元

    C14万元

    D10万元

  • 16. 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是(  )。

    A期货保证金安全存管监控机构

    B中国证监会派出机构

    C中国期货业协会

    D期货交易所

  • 17. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()制定。

    A国务院财政部门

    B国务院期货监督管理机构

    C国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

    D国务院

  • 18. 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

    A国务院外汇管理部门

    B国务院期货监督管理机构

    C国务院商务主管部门

    D国务院国有资产监督管理机构

  • 19. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。

    A不需要承担责任

    B应当承担相应责任

    C应当罚款给以警示

    D由期货业协会给以通报批评

  • 20. 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,中国期货业协会应当组织()

    A年度检查

    B后续职业培训

    C资格考核

    D资格公示

  • 21. 下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是()

    A决定设立专门委员会

    B主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

    C决定对违规行为的纪律处分

    D审议总经理提出的财务预算方案

  • 22. 会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳

    A自有资金

    B有价证券

    C银行贷款

    D客户资金

  • 23. 下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。

    A具有期货从业人员资格

    B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C通过中国证监会认可的资质测试

    D具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

  • 24. 会员制期货交易所理事会会议结束之日起()日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 25. 期货交易所总经理每届任期()年

    A5

    B4

    C3

    D2

  • 26. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

    A中国期货业协会

    B中国证监会

    C国家外汇管理局

    D商务部

  • 27. 每一季度结束后()日内,期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

    A5

    B10

    C15

    D30

  • 28. 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。

    A5%

    B10%

    C15%

    D30%

  • 29. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

    A中国证监会和财政部

    B财政部

    C中国期货业协会

    D期货交易所

  • 30. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。

    A期货交易所网站

    B中国证监会指定的媒体

    C中国期货业协会网站

    D期货公司网站

  • 31. 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件

    A6

    C12

    D1

  • 32. 被注销期货从业资格的人员连续()未在期货经营机构中执业的,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

    A6个月

    B3个月

    C2年

    D1年

  • 33. 期货从业人员受到中国期货业协会的处理后,享有()权利。

    A抗辩

    B上诉

    C申请行政复议

    D申诉

  • 34. 期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告

    A期货交易所

    B中国证监会

    C公司住所地所在的证监会派出机构

    D中国期货业协会

  • 35. ()依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理

    A中国证券监督管理委员会及其派出机构

    B中国期货业协会

    C期货交易所

    D中国保证金监控中心

  • 36. 实值期权是指内涵价值计算结果()零的期权。

    A大于

    B大于等于

    C等于

    D小于

  • 37. 保障基金总额(),经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

    A足以覆盖市场风险

    B可以覆盖90%的市场风险

    C达到6亿元人民币

    D达到15亿元人民币

  • 38. 对机构投资者以个人名义参与期货交易的( )。

    A按照机构投资者补偿规则进行补偿

    B按照普通投资者补偿规则进行补偿

    C不予补偿

    D以上都不对

  • 39. 期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证损失予以补偿

    A财政部

    B中国证监会

    C中国证监会会同财政部

    D期货投资者保障基金管理机构

  • 40. 期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由( )承担举证责任。

    A客户代理人

    B期货公司经纪人

    C期货公司

    D客户

  • 1. 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。 ( )

    A

    B

  • 2. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或
    者划转期货保证金。( )

    A

    B

  • 3. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()

    A

    B

  • 4. 期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。 ( )

    A

    B

  • 5. 期货交易所应当及时发布价格预测信息。

    A

    B

  • 6. 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。

    A

    B

  • 7. 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

    A

    B

  • 8. 期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )

    A

    B

  • 9. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )

    A

    B

  • 10. 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( )

    A

    B

  • 11. 会员制期货交易所理事长经会员大会批准,可以兼任总经理。

    A

    B

  • 12. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。( )

    A

    B

  • 13. 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。

    A

    B

  • 14. 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

    A

    B

  • 15. 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。 ( )

    A

    B

  • 16. 公司制期货交易所设董事会,每届任期5年。( )

    A

    B

  • 17. 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货公司应当代客户向对方承担违约责任,期货交易所没有责任。

    A

    B

  • 18. 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。

    A

    B

  • 19. 在开户管理中,单位客户不用出具单位客户的授权委托书,只需出具代理人的身份证和其他开户证件即可。

    A

    B

  • 20. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )

    A

    B

  • 1. 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。

    A会员资格审查

    B纪律处分

    C调解

    D财务和技术

  • 2. 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向( )提出。

    A全面结算会员期货公司

    B特别结算会员期货公司

    C期货交易所

    D客户

  • 3. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。

    A代期货公司、客户收付期货保证金

    B代理客户进行期货交易、结算或者交割

    C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    D提供期货行情信息

  • 4. 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

    A内容

    B处理方式

    C格式

    D处理日期

  • 5. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,()

    A该机构承担不超过80%的赔偿责任

    B客户也要承担部分亏损责任

    C该机构应当赔偿客户的损失

    D该机构应当返还客户的保证金

  • 6. 以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有()

    A期货投资咨询机构咨询师

    B期货交易所结算部总监

    C期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

    D期货公司总经理

  • 7. 金融期货投资者适当性制度中,下列关于知识测试操作要求的描述,错误的有()

    A期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

    B期货公司不得为知识测试评分低于85分的投资者申请开立交易编码

    C自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

    D交易所更新测试试卷的,期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试

  • 8. 申请设立期货交易所,应当向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。

    A申请书

    B正式的章程和交易规则

    C拟加入会员或者股东名单

    D期货交易所的经营计划

  • 9. 从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列( )人员可以向中国期货业协会进行举报。

    A投资者

    B聘用该人员期货经营机构

    C其他期货从业人员

    D其他期货机构

  • 10. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见

    A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

    C违反风险监管指标管理规定

    D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形

  • 11. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合

    A强行平仓

    B限制会员开仓

    C限制会员移仓

    D限制会员资金划转

  • 12. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()

    A将其作为立功表现

    B从轻处罚

    C减轻处罚

    D免予处罚

  • 13. 使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

    A期货投资者保障基金管理机构

    B中国证监会

    C期货交易所

    D财政部

  • 14. ()依法对期货公司首席风险官进行监督管理

    A中国证监会

    B中国证监会派出机构

    C中国期货业协会

    D期货交易所

  • 15. ()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金

    A期货交易所

    B中国证监会

    C财政部

    D期货公司

  • 16. 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

    A情节严重的,认定其为不适当人选

    B责令期货公司更换

    C出具警示函

    D监管谈话

  • 17. 期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述正确的有( )。

    A期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,应属无效约定,期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

    B期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,则对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任

    C期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

    D期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

  • 18. 按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。

    A年度报告

    B半年度报告

    C季度报告

    D月度报告

  • 19. 会员制期货交易所的下列职务中,由中国证监会任免的有()

    A总经理

    B副总经理

    C理事长

    D副理事长

  • 20. 期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见

    A董事

    B首席风险官

    C监事

    D财务负责人

  • 21. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司在做出以下()决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

    A减少注册资本

    B扩大业务规模

    C变更法定代表人

    D解聘首席风险官

  • 22. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列( )基本条件。

    A取得金融期货经纪业务资格

    B结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

    C不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    D控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚

  • 23. 期货交易所的下列行为中,需要由中国证监会批准的有()

    A制定或者修改章程、交易规则

    B上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

    C上市、修改或者终止期货合约

    D发布即时市场信息

  • 24. 期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

    A公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

    B财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

    C拟更换董事长、总经理

    D客户发生重大透支、穿仓

  • 25. ( )从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

    A期货公司的从业人员在本公司经营范围内

    B期货公司授权非本公司人员以本公司的名义

    C具备合同法有关条款所规定的表见代理条件的非期货公司人员以期货公司名义

    D为期货公司开发客户的居间人

  • 26. 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括( )。

    A完善客户纠纷处理机制

    B为投资者提供合理投诉渠道

    C制定奖惩措施,对从业人员进行教育

    D告知客户投诉途径、方法和程序

  • 27. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。

    A口头警示

    B书面警示

    C约见谈话

    D责令处分责任人员

  • 28. 未经审核和批准,期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务。

    A商品投资

    B信托投资

    C股票投资

    D非自用不动产投资

  • 29. 李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有( )。

    A李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕

    B李某的行为属于商业受贿行为

    C应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

    D情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

  • 30. 期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。

    A年度工作报告

    B季度工作报告

    C年度财务报告

    D月度财务报告

  • 31. 孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确于是客户将其财产交由孙某代管买入期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定

    A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

    B不得代理客户从事期货交易

    C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D不得为客户提供期货相关信息

  • 32. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()

    A申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

    B经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告

    C申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

    D经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

  • 33. 根据《期货交易所管理办法》,期货交易所章程应当载明的事项包括()

    A注册资本及其构成

    B名称、住所和营业场所

    C管理人员的产生、任免及其职责

    D章程修改程序

  • 34. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用()等措施化解风险

    A暂停高风险会员或者客户的交易

    B按一定原则减仓

    C提高交易保证金标准

    D调整涨跌停板幅度

  • 35. 某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码.频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。

    A期货公司应承担相关赔偿责任

    B监管机构可以处罚陈某

    C擅自交易的行为是陈某的个人行为。有关赔偿责任由陈某独立承担

    D监管机构可以处罚期货公司

  • 36. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施

    A责令限期整改

    B监管谈话

    C出具警示函

    D停止介绍业务半年

  • 37. 下列说法正确的有( )。

    A以期货交易所为被告的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖

    B以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖

    C以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖

    D以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的高级人民法院管辖

  • 38. 以期货交易所为()的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖

    A第三人

    B被告

    C诉讼参与方

    D原告

  • 39. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,但未能按规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()。

    A上述保仓协议违反相关法律规定

    B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

    C上述保仓协议不违反相关法律规定

    D穿仓造成的损失,由期货公司承担

  • 40. 期货纠纷案件由()管辖。

    A任一基层人民法院

    B高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院

    C中级人民法院

    D高级人民法院