考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:100分钟
已答人数:27
试卷答案:没有
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A期货业协会
B中国证监会
C国务院期货监督管理机构
D期货公司
A期货交易所
B中国期货业协会
C中国证监会及其派出机构
D仲裁机构
A如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
B期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
A大于零
B小于零
C等于零
D不等于零
A期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
A期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B期货交易所自营会员中的工作人员
C为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D期货公司的管理人员
A期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度
A1
B3
C2
D4
A60%
B65%
C75%
D85%
A3
B5
C10
D15
A期货公司董事会
B期货公司监事会
C期货公司总经理
D期货公司股东会
A3年内
B6个月至12个月
C3年内或永久性
D永久性
A1
B4
C3
D2
A每日
B每周
C每月
D每季
A15万元
B14.5万元
C14万元
D10万元
A期货保证金安全存管监控机构
B中国证监会派出机构
C中国期货业协会
D期货交易所
A国务院财政部门
B国务院期货监督管理机构
C国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
D国务院
A国务院外汇管理部门
B国务院期货监督管理机构
C国务院商务主管部门
D国务院国有资产监督管理机构
A不需要承担责任
B应当承担相应责任
C应当罚款给以警示
D由期货业协会给以通报批评
A年度检查
B后续职业培训
C资格考核
D资格公示
A决定设立专门委员会
B主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
C决定对违规行为的纪律处分
D审议总经理提出的财务预算方案
A自有资金
B有价证券
C银行贷款
D客户资金
A具有期货从业人员资格
B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C通过中国证监会认可的资质测试
D具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
A3
B5
C7
D10
A5
B4
C3
D2
A中国期货业协会
B中国证监会
C国家外汇管理局
D商务部
A5
B10
C15
D30
A5%
B10%
C15%
D30%
A中国证监会和财政部
B财政部
C中国期货业协会
D期货交易所
A期货交易所网站
B中国证监会指定的媒体
C中国期货业协会网站
D期货公司网站
A6
C12
D1
A6个月
B3个月
C2年
D1年
A抗辩
B上诉
C申请行政复议
D申诉
A期货交易所
B中国证监会
C公司住所地所在的证监会派出机构
D中国期货业协会
A中国证券监督管理委员会及其派出机构
B中国期货业协会
C期货交易所
D中国保证金监控中心
A大于
B大于等于
C等于
D小于
A足以覆盖市场风险
B可以覆盖90%的市场风险
C达到6亿元人民币
D达到15亿元人民币
A按照机构投资者补偿规则进行补偿
B按照普通投资者补偿规则进行补偿
C不予补偿
D以上都不对
A财政部
B中国证监会
C中国证监会会同财政部
D期货投资者保障基金管理机构
A客户代理人
B期货公司经纪人
C期货公司
D客户
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A会员资格审查
B纪律处分
C调解
D财务和技术
A全面结算会员期货公司
B特别结算会员期货公司
C期货交易所
D客户
A代期货公司、客户收付期货保证金
B代理客户进行期货交易、结算或者交割
C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D提供期货行情信息
A内容
B处理方式
C格式
D处理日期
A该机构承担不超过80%的赔偿责任
B客户也要承担部分亏损责任
C该机构应当赔偿客户的损失
D该机构应当返还客户的保证金
A期货投资咨询机构咨询师
B期货交易所结算部总监
C期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D期货公司总经理
A期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员
B期货公司不得为知识测试评分低于85分的投资者申请开立交易编码
C自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试
D交易所更新测试试卷的,期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试
A申请书
B正式的章程和交易规则
C拟加入会员或者股东名单
D期货交易所的经营计划
A投资者
B聘用该人员期货经营机构
C其他期货从业人员
D其他期货机构
A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C违反风险监管指标管理规定
D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
A强行平仓
B限制会员开仓
C限制会员移仓
D限制会员资金划转
A将其作为立功表现
B从轻处罚
C减轻处罚
D免予处罚
A期货投资者保障基金管理机构
B中国证监会
C期货交易所
D财政部
A中国证监会
B中国证监会派出机构
C中国期货业协会
D期货交易所
A期货交易所
B中国证监会
C财政部
D期货公司
A情节严重的,认定其为不适当人选
B责令期货公司更换
C出具警示函
D监管谈话
A期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,应属无效约定,期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,则对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
C期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
D期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
A年度报告
B半年度报告
C季度报告
D月度报告
A总经理
B副总经理
C理事长
D副理事长
A董事
B首席风险官
C监事
D财务负责人
A减少注册资本
B扩大业务规模
C变更法定代表人
D解聘首席风险官
A取得金融期货经纪业务资格
B结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
C不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
D控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚
A制定或者修改章程、交易规则
B上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C上市、修改或者终止期货合约
D发布即时市场信息
A公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C拟更换董事长、总经理
D客户发生重大透支、穿仓
A期货公司的从业人员在本公司经营范围内
B期货公司授权非本公司人员以本公司的名义
C具备合同法有关条款所规定的表见代理条件的非期货公司人员以期货公司名义
D为期货公司开发客户的居间人
A完善客户纠纷处理机制
B为投资者提供合理投诉渠道
C制定奖惩措施,对从业人员进行教育
D告知客户投诉途径、方法和程序
A口头警示
B书面警示
C约见谈话
D责令处分责任人员
A商品投资
B信托投资
C股票投资
D非自用不动产投资
A李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
B李某的行为属于商业受贿行为
C应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
A年度工作报告
B季度工作报告
C年度财务报告
D月度财务报告
A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B不得代理客户从事期货交易
C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D不得为客户提供期货相关信息
A申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
B经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告
C申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
A注册资本及其构成
B名称、住所和营业场所
C管理人员的产生、任免及其职责
D章程修改程序
A暂停高风险会员或者客户的交易
B按一定原则减仓
C提高交易保证金标准
D调整涨跌停板幅度
A期货公司应承担相关赔偿责任
B监管机构可以处罚陈某
C擅自交易的行为是陈某的个人行为。有关赔偿责任由陈某独立承担
D监管机构可以处罚期货公司
A责令限期整改
B监管谈话
C出具警示函
D停止介绍业务半年
A以期货交易所为被告的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
B以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
C以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖
D以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的高级人民法院管辖
A第三人
B被告
C诉讼参与方
D原告
A上述保仓协议违反相关法律规定
B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
C上述保仓协议不违反相关法律规定
D穿仓造成的损失,由期货公司承担
A任一基层人民法院
B高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
C中级人民法院
D高级人民法院