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私募股权投资基金基础知识模拟考试卷(一)

私募股权投资基金基础知识模拟考试卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：418

试卷答案：有

试卷介绍： 大家都在问如何才能快速的通过私募股权投资基金基础知识考试，本站带来了私募股权投资基金基础知识模拟考试卷(一)，让各位在刷题中提升成绩。

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试卷预览

单选题

1. 股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（）等。

A效率、时间和顺序

B原则、效率和顺序

C原则、时间和效率

D原则、时间和顺序

2. 基金期限分为投资期与（），基金管理人一般需要在投资期内完成基金的全部投资。

A延长期

B管理期

C清算期

D管理退出期

3. 基金托管人被依法取消基金托管资格的，基金托管人（）。

A职责终止

B职责中止

C被责令改正

D停业整顿

4. 基金销售机构应当具备的资质条件是（　　）。

A在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

B在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

5. 私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A每年

B每季度

C每月

D每周

6. 私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员，其应该（）对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。

A在投资项目评审委员会的指导下履行

B在私募基金投资人的指导下履行

C在私募基金管理人董事会指导下履行

D独立地履行

7. 私募基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。

A独立性原则

B全面性原则

C成本效益原则

D相互制约原则

8. 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的基金管理人基本信息不包括（）。

A基金管理人名称

B注册地/主要经营地址

C成立时间

D最近三年所获利润

9. 投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（）。

A合伙型基金

B合伙型基金和公司型基金

C公司型基金

D契约型基金

10. 下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。

A资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

B管理公司的起始资本不能低于12．5万欧元

C管理资产超过2．5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0．02%的资本

D以上都正确

11. 下列不属于信托财产的性质的是（）。

A信托财产与委托人未建立信托的其他财产相区别

B信托财产与受托人固有财产相区别

C受托人因管理、运用、处分该财产而取得的信托利益，也属于信托财产

D信托财产受委托人或受托人财务状况的恶化甚至破产的影响较大

12. 基金份额的发售，由（）办理。

A基金托管人或其委托的基金销售机构

B基金管理人或其委托的基金销售机构

C证券公司

D商业银行

13. 合伙型基金合同必备内容不包括（）。

A财务会计制度

B合伙人会议

C税务承担事项

D拟投资项目列表

14. 二手资料收集的途径主要有（）
Ⅰ.通过查看企业的内部资料获取
Ⅱ.通过研究机构和调查机构获取
Ⅲ.通过网络获取
Ⅳ.通过各类会议获取
Ⅴ.通过行业协会和商会获取?

AⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

15. （）破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金销售支付机构;Ⅳ.基金份额登记机构

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16. 按照公司法制度的规定，有限责任公司股东会会议对下列事项作出的决议中，不需要经代表2/3以上表决权的股东通过的是（）。

A修改公司章程

B减少注册资本

C更换公司董事

D变更公司形式

17. 单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A1000;5

B1000;10

C5000;5

D5000;10

18. 股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，需约定的事项不包括（）。

A受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排

B受让方在一定期间内的独家谈判权

C股权转让方与受让方的保密义务

D转让方在一定期间内的独家谈判权

19. 关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。

A股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

20. 关于竞价交易制度，下列说法正确的是（）。

A竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交

B我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式

C我国上市公司股票交易实行熔断机制，采用5%和7%两档阈值

D竞价结果有两种可能：成交和不成交

21. 关于投资协议与投资备忘录的主要条款，下列说法错误的是（）。

A回购条款实际上体现的是投资方对目标企业或其大股东回售股权的权利

B保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排

C竞业禁止条款的目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益

D保密条款在投资协议中规定投资方应对了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务，所以保密条款仅是针对投资方施加的保密义务

22. 关于有限合伙企业的利润分配、份额转让规则，下列说法正确的是（）。

A有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人

B有限合伙人不得将其在有限合伙企业中的财产份额出质

C有限合伙人只能向其他合伙人转让其在有限合伙企业中的财产份额

D有限合伙企业的利润分配、亏损分担，有限合伙协议未约定且协商不成的，由合伙人平均分配、分担

23. 合伙人有下列（）情形时，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。Ⅰ.合伙人对外有债务;Ⅱ.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失;Ⅲ.未履行出资义务;Ⅳ.执行合伙事务时有不正当行为

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

24. 下列关于股份有限公司的发起人应当承担责任的说法中，错误的是（）。

A公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

B公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任

C公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用不负责任

D在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任

25. 下列关于境内主板上市基本要求的说法中，错误的是（）。

A发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)

B发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

C发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策

D发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

26. 下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是（）。

A只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金，就可以办理基金转换业务

B开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为

C投资者采用“金额转换”的原则提交申请

D基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日

27. A机构原从事股权投资基金业务，现拟拓宽业务范围，为其他基金管理人提供外包服务。A机构应当（）

A以自有资金为其他基金管理人进行担保

B设立专门团队并建立业务隔离

C立即暂停原股权投资业务

D充分利用内部资源，建立信息分享平台

28. 基金管理人委托外包机构办理基金估值核算的，办理估值核算业务的机构应保证估值核算的（）。Ⅰ.准确性;Ⅱ.及时性;Ⅲ.真实性;Ⅳ.有效性

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

29. 契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列做法正确的是（）。

A基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算

B清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

C清算分配方案由合伙协议进行约定

D清算小组编制的清算报告无需向基金投资者进行披露

30. 下列关于股权投资基金在投资后阶段信息获取的主要渠道的说法中，错误的是（）。

A关注被投资企业经营状况

B为被投资企业提供增值服务

C参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

D采取电话或到企业实地考察方式与被投资企业进行接触

31. 下列不属于企业关键比率预警信号（）

A流动比率

B违约金比例

C速动比率

D存货周转率

32. 下列不属于资产负债表重大变化的有（）。

A应付账款发生变化

B应收账款发生变化

C流动比率发生变化

D现金与存货发生变化

33. 下列属于间接上市方式的是（）。I．IPOⅡ．重大资产重组Ⅲ．借壳上市

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ

CI、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ

34. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。

A非法吸收或者变相吸收存款对象为80人

B数额为5万元

C给存款人造成直接经济损失数额为1万元

D未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

35. 下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是（）。I．外币股权经营实体注册在境外Ⅱ．在投资过程中，在境外设立特殊目的的公司作为受资对象Ⅲ．在境外完成项目退出Ⅳ．以外币对中国境内非公开交易股权进行投资

AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CI

DI、Ⅱ

36. 发展历史我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。I．探索与起步阶段Ⅱ．快速发展阶段Ⅲ．统一监管下的规范发展阶段Ⅳ．成熟阶段

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37. 股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括安全管理财产、办理清算交割以及（）。

A复核审查资产净值、开展投资监督

B确定收益分配方案、开展投后管理

C确定收益分配方案、开展投资监督

D复核审查资产净值、开展投后管理

38. 一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）

A本金、业绩报酬、门槛收益

B本金、门槛收益、业绩报酬

C业绩报酬、本金、门槛收益

D门槛收益、本金、业绩报酬

39. 下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构募集资金的做法，不正确的是（）。

A不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

B不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

C不得通过微信、博客和电子邮件等网络信息方式向不特定对象宣传推介

D可以通过讲座、报告会、分析会和布告等专业化方式向不特定对象宣传推介

40. 信托的基本特征不包括（）。

A以合同为基础，受托人应具有良好的信誉

B信托成立的前提是委托人要将自有财产委托给受托人

C信托财产具有独立性

D受托人要为受益人的最大利益管理信托事务

41. 有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额（）。

A不得高于公司净资产额

B不得低于公司净资产额

C不得高于公司总资产额

D不得高于公司总资本额

42. 监管机构和自律组织下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是（）。

A2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据

B中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构

C中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案

D中国证券投资基金业协会不是社会团体法人

43. 某股权投资管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。

A应自收到备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续

B基金备案材料完备且符合要求的，应在收齐备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续

C基金备案材料完备且符合要求的，应在收齐备案材料之日起10个工作日内以电子证书的方式为基金办结备案手续

D应自收到备案材料之日起20个工作日内以网站公示的方式为基金办结备案手续

44. 服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记

A3

B6

C8

D12

45. 某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是（）。

A通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金

B该风险所描述的是基金募集失败所涉风险

C相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险

D如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明

46. 某上市公司为了进一步扩大发展，拟对本行业的下游企业进行收购，该上市公司的下述（）行为属于股权投资基金的募集行为

A与某知名股权投资基金管理人及某只母基金共同出资成立产业并购基金用于下游企业收购

B非公开定向发行股票资金用于下游企业收购

C改变上一轮的募资用途用于下游企业收购

D用自有资金成立一家新的投资公司用于下游企业收购

47. 下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（）

A募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

B募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务

C募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

D基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

48. 中国证监会从下列（）方面对合格投资者作出了限定。Ⅰ.信用记录;Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力;Ⅲ.资产规模或者收入水平;Ⅳ.基金份额认购金额

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

49. 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人所管理的基金类型实施的管理方式是（）。

A差别化的自律管理

B同质化的自律管理

C差别化的监督管理

D同质化的监督管理

50. 已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A10

B15

C20

D25

51. 2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。

A公司型

B契约型

C合伙型

D私募型

52. （）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

A公司型基金

B契约型基金

C普通合伙型

D有限合伙型

53. 合伙型私募股权投资基金说法正确的是（）

A有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势。

B普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势。

C有限合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势;普通合伙人发挥资金优势。

D以上三项均不对

54. 办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由（）等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司;Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行;Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司;Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

55. 公司型私募股权投资基金必须严格依据（）而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

A《创投办法》

B《公司法》

C《基金法》

D《证券法》

56. （）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

A公司型基金

B合伙型基金

C契约型基金

D信托型基金

57. 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。

A5元

B10元

C0元

D0.75元

58. 股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

A1

B2

C3

D5

59. （），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。

A2005年11月

B2007年6月

C2011年11月

D2014年8月

60. A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2 000万元，长期待摊费用为1000万元，若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5.0,则A公司估值为（）亿元

A11.55

B11.5

C11

D12

61. 创业投资可以更有效地应对创业企业（）等特征。Ⅰ.信息不对称Ⅱ.不确定性高Ⅲ.资产结构以无形资产为主Ⅳ.融资需求呈现阶段性

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62. 下列关于具体投资品种估值方法错误的是（）。

A交易所上市股票和权证以开盘价估值

B上市债券以收盘净价估值

C交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值

D送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

63. 《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

A麦格理集团

B高盛公司

C布里奇沃特投资公司

D贝莱德

64. 下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是（）。

A固定对固定

B固定对浮动

C浮动对固定

D浮动对浮动

65. QDII基金产品起点门槛为（）人民币。

A100元

B1000元

C1万元

D10万元

66. 下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）。

A公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

B有限合伙人具备独立的经营管理权力

C公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立

D公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式

67. 股权回购的基本运作程序不包括（）。

A发起

B协商

C调查

D执行

68. 基金分配最普遍的形式是（）。

A现金分红方式

B分红再投资转换为基金份额

C股利分红方式

D配股分红方式

69. 有限合伙企业合伙事务的执行方式上，说法错误的是（）

A有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

C有限合伙人可以对外代表有限合伙企业

D有限合伙人不执行合伙事务

70. 换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。

A相互协助机制

B早期预警机制

C临时性事务

D风险预警机制

71. 基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

A损益权拆分

B收益权拆分

C资产权拆分

D购买权拆分

72. 我国目前债券基金的管理费费率通常都低于（）。

A[0.5%]

B[1%]

C[1.5%]

D[2%]

73. 短期融资券的交易品种不包括（　　）。

A3个月

B9个月

C2年

D6个月

74. 合伙协议应列明投资的具体事项，主要包括（）。Ⅰ.投资范围;Ⅱ.投资运作方式;Ⅲ.所投标的担保措施;Ⅳ.投资后对被投资企业的持续监控;Ⅴ.关联方认定标准及关联方投资的回避制度

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

75. 相关法律法规对国有股权非上市转让的（）作出了特殊要求。Ⅰ.审批;Ⅱ.交易;Ⅲ.审计评估;Ⅳ.转让价款的支付;Ⅴ.转让协议的效力

AⅡ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

76. （）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

A完全棘轮条款

B保护性条款

C加权平均条款

D回售条款

77. 股权投资基金管理人应当于每年度（）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A1

B2

C3

D4

78. 目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（）。

A估值调整条款

B第一拒绝权条款

C优先认购权条款

D随售权条款

79. 以下不属与登记与备案的自律管理措施（）

A基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

B暂停受理私募基金产品备案申请

C将管理人列入异常机构对外公示

D不予登记

80. 服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

A单位

B个人

C任何单位或者个人

D以上都不正确

81. 我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（）
Ⅰ.探索与起步阶段
Ⅱ.快速发展阶段
Ⅲ.多元化发展阶段
Ⅳ.统一监管下的制度化发展阶段

AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

82. 以（）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

A合伙型

B分红型

C创业型

D理财型

83. 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

A收入证明

B身份证

C地址证明

D税收收入

84. 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式?

A做市方式

B上市转让方式

C股权转让方式

D清算方式

85. 列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。

A市销率倍数=股权价值/销售收入

B市销率倍数=每股价值/每股销售收入

C股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用

D市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业

86. 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。

A证券期货市场诚信档案数据库

B证券市场诚信档案数据库

C证券基金市场诚信档案数据库

D证券经济市场诚信档案数据库

87. 发起、协商、执行和变更登记构成（）的基本运作程序。

A股权回购

B质押回购

C股份转让

D协议转让

88. 股权投资基金推介材料应由（）制作。

A基金托管人

B基金管理人委托的基金销售机构

C基金管理人

D中国证券投资基金业协会

89. 股权投资基金接受（）形式的出资方式

A实物资产

B劳务

C货币资金

D无形资产

90. 私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，为（）提供了重要支持。Ⅰ.资本市场健康发展Ⅱ.短期资本形成Ⅲ.服务实体经济Ⅳ.国家创新创业战略

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

91. 股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。

A介绍股权投资基础知识

B介绍股权投资基金管理人基本情况

C介绍股权投资基金托管人基本情况

D普及股权投资相关法律常识

92. 下列关于折现现金流估值法的优缺点的说法中，错误的是（）

A折现现金流估值法评估得到的是预测价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较大

B折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式

C折现现金流估值法计算比较复杂

D折现现金流估值法需要较多主观假设，不同假设得出的结果差异较大

93. 企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。

A企业债务余额

B企业的无形资产

C固定资产折旧额

D企业的资本成本

94. 股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。
Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解
Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施
Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。

A16亿元

B800万元

C2.8亿元

D8000万元

96. 国有企业股权转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取（）的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息。

A信息预披露

B正式披露

C信息预披露或正式披露

D信息预披露和正式披露相结合

97. 下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。

A销售利润率

B资产收益率

C应收账款周转率

D净资产收益率

98. 股权投资基金进行清算的原因是（）。

A投资项目撤销IPO计划

B投资项目被上市公司并购

C投资项目从新三板摘牌

D投资项目都实现了退出

99. 一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（）

A高市盈率

B经济周期

C运营

D拆分与合并

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