私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷(五)

• 1. 在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（）

  A如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

  B估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

  C估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值

  D有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值

• 2. 股权投资基金业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项，其中不包括（）。

  A市场分析

  B竞争地位

  C供应链

  D价格变动

• 3. 属于基金托管人规范行为的有（）。

  A垫付基金管理人20%的注册资本

  B按照需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

  C单独为基金设立资金和证券账户

  D为托管的所有基金设立一个银行存款账户

• 4. 有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。

  A1/2

  B2/3

  C3/4

  D2/5

• 5. 关于外包的基本要求说法错误的是（）。

  A开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等

  B外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突

  C办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款

  D外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产

• 6. 在法律尽职调查的过程中，律师对企业提供的资料存在疑虑，应按照（）进行调查。

  A灵活原则

  B统一原则

  C审慎原则

  D强制原则

• 7. 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()

  A协议转让

  B竞价转让

  C私下转让

  D直接转让

• 8. 私募基金管理人应该履行（）义务。委托基金销售机构募集私募基金的，（）因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

  A受托人;可以

  B受托人;不得

  C委托人;可以

  D委托人;不得

• 9. 某有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。

  A普通合伙人以现金出资，有限合伙人以劳务出资

  B合伙企业成立后前三年的利润全部分配给普通合伙人

  C有限合伙人甲对外代表本合伙企业，执行合伙事务

  D合伙企业由普通合伙人1人、有限合伙人99人组成

• 10. 信息披露义务人应该妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 11. 按照《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。

  A1个以上50个以下

  B2个以上50个以下

  C10个以上50个以下

  D50个以上100个以下

• 12. 股权投资基金生命周期中的关键要素包括（）
  Ⅰ.基金期限
  Ⅱ.投资期与管理退出期
  Ⅲ.项目投资周期
  Ⅳ.滚动投资

  AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

• 13. 公司解散的，清算组应该自成立之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

  A10;30

  B10;60

  C20;30

  D20;60

• 14. 同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资者风险评估。

  A4

  B3

  C2

  D1

• 15. A、B、C、D、E、F、G为某上市公司的董事。董事ABCDEF出席了2015年度第一次董事会会议，G因故未能出席，也未书面委托其他董事代为出席。该次会议通过的一项决议违反法律规定，给公司造成了严重损失。董事A在董事会会议上就该项决议表决时表明了异议，但未将异议记录在董事会会议记录中。按照公司法律制度的规定，下列各项中，应当对公司负赔偿责任的是（）。

  A董事ABCDEFG

  B董事ABCDEF

  C董事BCDEFG

  D董事BCDEF

• 16. 私募基金运行期间，信息披露义务人应该在起每年结束之日（）个月以内向投资者披露私募基金投资收益分配和损失承担情况。

  A1

  B3

  C2

  D4

• 17. 2016年5月15日，某股份有限公司依股东大会决议收购了本公司部分股份用于奖励公司职工。该公司现有已发行股份总额8000万股。下列关于该公司收购本公司部分股份奖励职工的表述中，符合《公司法》规定的是（）。

  A公司可以收购的本公司股份不得超过400万股

  B公司可以收购的本公司股份不得超过800万股

  C公司用于收购本公司股份的资金可以从公司的税前利润中支出

  D公司收购的本公司股份应在2018年5月15日之前转让给职工

• 18. 股权投资基金的组织形式不包括()

  A公司型

  B信托型

  C公私合营型

  D有限合伙型

• 19. 基金投资者关系管理的意义不包括（ ）。

  A有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

  B有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

  C有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

  D有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

• 20. 下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是（ ）。

  A参与未持有基础资产的卖空交易

  B除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

  C从事证券承销业务

  D以上都正确

• 21. 在私募基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。

  A私募基金管理人与基金销售机构权利的部分

  B私募基金管理人与基金销售机构义务的部分

  C涉及投资者利益的部分

  D涉及私募基金管理人利益的部分

• 22. 下列不属于股票价格指数编制方法的是（ ）。

  A算术平均法

  B加权平均法

  C优化复制

  D几何平均法

• 23. 私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 24. 有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（ ）。

  A50人

  B200人

  C20人

  D100人

• 25. 股权投资基金的募集对象应该是（）。

  A社会公众

  B上市公司

  C特定的合格投资者

  D中国证券投资基金业协会会员

• 26. 下列关于私募基金管理人填报业务数据或者进行信息更新的说法中，正确的是（）。

  A私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施

  B一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以责令改正

  C私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会应直接向中国证监会报告

  D一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，情节严重的，向中国证监会报告

• 27. 股权投资协议的董事会席位条款，一般约定（），是目标企业控制权分配的重要条款。Ⅰ.目标企业董事会的席位数量;Ⅱ.任命董事的条件;Ⅲ.初始分配方案;Ⅳ.后续调整规则

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 28. 下列关于普通合伙企业事务执行的表述中，不符合《合伙企业法》规定的是（）。

  A除合伙协议另有约定外，处分合伙企业的不动产须经全体合伙人一致同意

  B除合伙协议另有约定外，合伙人不得自营与本企业相竞争的业务

  C除合伙协议另有约定外，改变合伙企业的名称须经全体合伙人一致同意

  D除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外，合伙人不得同本企业进行交易

• 29. （ ）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

  A2008年

  B2009年

  C2010年

  D2011年

• 30. 服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取（）纪律处分

  A撤销服务机构登记

  B取消会员资格

  C加入黑名单、公开谴责

  D暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格

• 31. 关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（ ）

  A收益比股权资本高

  B通常会要求融资企业提供资产抵押

  C灵活性小，无法满足个性化交易需求

  D成本比银行贷款高

• 32. 下列情况中，股份有限公司不可以收购本公司的股份的是（）。

  A减少公司注册资本

  B与持有本公司股份的其他公司合并

  C将股份奖励给本公司职工

  D接受本公司股票作为质押权标的后行使质押权

• 33. 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.第三方服务费用Ⅳ.筹建费用

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 34. 风险控制一般包括风险识别、（）以及风险应对三个步骤。

  A风险预测

  B风险准备

  C风险评估

  D风险测量

• 35. 下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（）。

  A只能采用委托管理方式

  B只能采用自我管理方式

  C同时采用委托管理方式和自我管理方式

  D可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式

• 36. 中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（）。

  A30％

  B40％

  C50％

  D80％

• 37. 赵某是某合伙型股权投资基金的有限合伙人，关于基金财产份额的转让和出质，下列表述正确的是（）。Ⅰ.合伙协议另有约定除外，赵某可以转让给任何主体;Ⅱ.赵某持有份额的受让方如果不是既有合伙人，需要符合合格投资者规定;Ⅲ.合伙协议另有约定除外，赵某不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;Ⅳ.合伙协议另有约定除外，赵某可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

• 38. （）在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

  A证券业协会

  B证监会

  C证券公司

  D基金业协会

• 39. （）是一项投资渴望达到的报酬率，是能使投资项目净现值等于零时的折现率。

  A利息倍数

  B已分配收益倍数

  C总收益倍数

  D内部收益率

• 40. 私募基金管理人应该于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  A4

  B3

  C1

  D2

• 41. 私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的（）。

  A职业操守和专业胜任能力

  B职业道德和学历水平

  C公职业操守守和学历水平

  D职业道德和专业胜任能力

• 42. 2014年开始，（　　）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。

  A中国证监会

  B中国证券投资基金业协会

  C发改委

  D中国证券期货业协会

• 43. 整个基金资产类别中，股权投资基金属于（ ）

  A低风险、低期望收益

  B低风险、高期望收益

  C高风险、低期望收益

  D高风险、高期望收益

• 44. 某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是()
  Ⅰ、公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70%Ⅱ、公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ、公司的流动比率、速动比率都有所提高Ⅳ、公司出现了拖欠职工薪酬的情况

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 45. （）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。

  A《证券投资基金法》

  B《证券投资基金管理暂行办法》

  C《证券投资基金运作管理办法》

  D《私募投资基金监督管理暂行办法》

• 46. 我国公司型基金的法律依据为（），基金按照公司章程来运营。

  A《公司法》

  B《证券投资基金法》

  C《证券法》

  D《合伙公司法》

• 47. 被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括（）。

  A月度报告

  B季度报告

  C年中报告

  D年度报告

• 48. 股权投资基金的存续期都比较长，且股权投资基金有先返还投资本金后返还收益的分配顺序，因此在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出（）。

  A不变

  B无法确定

  C逐年递增

  D逐年递减

• 49. 某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。

  A“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”

  B“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”

  C“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择

  D“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”

• 50. 下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（ ）。

  A对抵押品进行限定

  B倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

  C提高抵押率的要求

  D降低抵押率的要求

• 51. 《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由（ ）组成。

  A普通合伙人和有限合伙人

  B有限合伙人

  C普通合伙人

  D法人或其他组织

• 52. 国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的，首期付款不得低于总价款的（），其余款项付款期限不得超过（）年。

  A20%;1

  B20%;2

  C30%;1

  D30%;2

• 53. 下列关于《私募基金管理人登记法律意见书》具体适用情形的说法，错误的是（）。

  A新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金管理人公示平台提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料

  B已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》

  C已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》

  D已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》

• 54. 投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础。Ⅰ.投资达成的条件;Ⅱ.投资方建议的主要投资条款;Ⅲ.保密条款;Ⅳ.排他性条款

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 55. 按照《公司法》的相关规定，下列各项中，属于股份有限公司股东大会行使的职权是（）。

  A选举和更换公司的全部监事

  B对公司增加注册资本作出决议

  C对股东向股东以外的人转让股份作出决议

  D决定公司内部管理机构的设置

• 56. 对于没有管理过基金的机构，基金业协会予以办理登记的条件不包括（）。

  A高管人员具有相应的投资管理从业经历

  B私募基金的合格投资者人数符合相关规定

  C机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

  D基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营

• 57. 契约型私募基金的基金管理人委托其他机构代为办理私募基金份额登记业务，与其签订的委托代理协议的内容不包括（）。

  A份额登记机构的名称

  B份额登记机构的地址

  C外包业务登记编码

  D代为办理私募基金份额登记机构的权限和职责

• 58. A基金拟投资X生物科技，在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构、计划融资的项目、可行性研究报告以及相关批文，此类工作属于（）。

  A财务尽职调查

  B行业尽职调查

  C法律尽职调查

  D业务尽职调查

• 59. （）负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

  A证监会

  B银监会

  C基金业协会

  D证券业协会

• 60. 公司职工应该依照（）组织工会，开展工会活动。

  A《中华人民共和国劳动法》

  B《中华人民共和国证券投资基金法》

  C《中华人民共和国合同法》

  D《中华人民共和国工会法》

• 61. 2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（　　）。
  Ⅰ开展行业自律
  Ⅱ协调行业关系
  Ⅲ提供行业服务
  Ⅳ促进行业发展

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 62. 下列关于私募基金投资者权利的说法中，正确的是（）。Ⅰ.取得私募基金财产收益;Ⅱ.取得清算后的剩余私募基金财产;Ⅲ.取得私募基金管理人财产收益;Ⅳ.取得私募基金托管人财产收益

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 63. 以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（　　）

  A股权自由现金流贴现法

  B公司自由现金流贴现法

  C重置成本法

  D前瞻市盈率法

• 64. 合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()

  A普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

  B基金投资人、有限合伙人及基金托管人

  C基金合伙人、基金托管人

  D基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

• 65. 并购基金通常的运行模式的内容包括（）。Ⅰ.以控股或参股的方式获得目标企业股权Ⅱ.目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造Ⅲ.待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售Ⅳ.获得增值收益

  AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

• 66. 某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）

  A要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案

  B基金在销售期间就主动自行对基金进行备案

  C基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案

  D基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案

• 67. 从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

  A省政府经发委

  B省级外经贸

  C市政府经发委

  D市级外经贸

• 68. 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。

  A2

  B5

  C3

  D1

• 69. 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是（）。

  A加权资产成本

  B资金成本

  C加权资本成本

  D资产成本

• 70. 有限责任公司召开股东会会议，应该于会议召开（）日前通知全体股东。

  A10

  B7

  C15

  D20

• 71. 基金管理费率通常与基金投资风险（）。

  A成正比

  B成反比

  C无关

  D无法判断

• 72. 涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其（）。

  A基金财产

  B破产财产

  C清算财产

  D自有财产

• 73. 股权投资基金管理人编制的基金财务会计报告的要求不包括（）。

  A基金财务会计报告应真实、完整

  B财务会计报告分为年度和季度财务会计报告

  C季度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容

  D基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表

• 74. 目前国内股权投资母基金的运作模式为（）。

  A上市公司募集

  B向自然人募集

  C公开募集

  D机构募资

• 75. 近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。

  A诚信体系不健全

  B合规管理意识缺乏

  C公司财务管理制度不严谨

  D高层管理人员重视不够

• 76. 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。Ⅰ.管理费;Ⅱ.托管费;Ⅲ.筹建费用;Ⅳ.第三方服务费用

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 77. 下列关于私募基金投资回访内容的说法，错误的是（）。

  A确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容

  B确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及应承担的义务

  C确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

  D确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

• 78. IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。其中，国内A股IPO市场不包括（）。

  A主板

  B中小企业板

  C创业板

  D新三板

• 79. 私募基金管理人应当保证提供的登记和备案所需文件和信息的（）。

  A真实性、有效性、完整性

  B有效性、准确性、具体性

  C有效性、具体性、完整性

  D真实性、准确性、完整性

• 80. 下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）

  A创业投资管理股份有限公司

  B股权投资管理有限公司

  C资产管理合伙企业（有限合伙）

  D个人独资企业

• 81. 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在（）前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

  A2016年5月1日

  B2016年8月1日

  C2016年9月1日

  D2016年10月1日

• 82. 基金份额登记机构应该妥善保存登记数据，并将基金份额持有人身份信息及基金份额明细等数据进行备份，其保存期限为（）。

  A自基金账户销户之日起不得少于15年

  B自基金账户销户之日起不得少于30年

  C自基金账户销户之日起不得少于10年

  D自基金账户销户之日起不得少于20年

• 83. 有限责任公司的权力机构是（）。

  A董事会

  B股东会

  C职工代表大会

  D会员大会

• 84. 信息披露义务人应该向投资者披露的信息包括（）。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排;Ⅱ.承诺收益或者承担损失;Ⅲ.可能存在的利益冲突;Ⅳ.对投资业绩的预测

  AⅠ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 85. 假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（ ）。

  A8.74%

  B8.84%

  C9%

  D2.25%

• 86. 合伙型基金，由（）对合伙债务承担无限连带责任。

  A有限合伙人

  B普通合伙人

  C私募基金管理人

  D私募基金托管人

• 87. 主动收益=（ ）。

  A证券组合的真实收益+基准组合的收益

  B证券组合的真实收益/基准组合的收益

  C证券组合的真实收益×基准组合的收益

  D证券组合的真实收益－基准组合的收益

• 88. 以政府监管为核心、行业自律为纽带、机制内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。

  A依法监管原则

  B适度监管原则

  C高效监管原则

  D审慎监管原则

• 89. 股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（ ）。

  A股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

  B股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资

  C股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资

  D股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

• 90. 下列属于清算退出方式的是（ ）。

  A破产清算

  B合并清算

  C分立清算

  D财务清算

• 91. 私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括（）。

  A部门分设

  B岗位分设

  C职能分设

  D外包

• 92. 我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ）

  A200人

  B300人

  C100人

  D1000人

• 93. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应该在（）个月内选择新基金托管人。

  A2

  B1

  C3

  D6

• 94. 普通合伙企业的合伙人（），经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

  A执行合伙事务时有不正当行为

  B因过失给合伙企业造成损失

  C认缴出资只实缴一部分的

  D合伙人难以联系的

• 95. 基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。

  A平均价

  B成本

  C收盘价

  D开盘价

• 96. 私募基金应该由基金（）托管，私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度，切实保障资金安全。

  A托管人

  B管理人

  C销售机构

  D募集机构

• 97. 各类私募基金管理人的合规负责人及风控负责人不得从事（）。

  A投资业务

  B评估业务

  C前期调查业务

  D后期评价业务

• 98. 基金份额持有人大会应该有（）持有人参加，方可召开。

  A1/3以上人数的

  B1/2以上人数的

  C代表1/3以上基金份额的

  D代表1/2以上基金份额的

• 99. 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。

  A不属于

  B部分属于

  C视情况而定

  D属于