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私募股权投资基金基础知识考前练习题

私募股权投资基金基础知识考前练习题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：133

试卷答案：有

试卷介绍： 本站为大家带来了私募股权投资基金基础知识考前练习题，可以帮助大家顺利复习与备考。

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单选题

1. 《法律意见书》报送后，私募基金管理人（）其提交的私募登记申请材料。

A可以部分修改

B不得修改

C可以全部修改

D以上都不正确

2. 股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（　　）具有重要作用。
Ⅰ解决中小企业融资难
Ⅱ促进创新创业
Ⅲ支持企业重组重建
Ⅳ推动产业转型升级

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3. 基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（）。

A担保费

B过户费

C交易佣金

D证管费

4. 股权投资基金流动性（）。

A强

B不确定

C适中

D差

5. 目前，我国的证券投资基金（）。

A大部分为公司型基金

B大部分为契约型基金

C都是公司型基金

D都是契约型基金

6. 在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的（），或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。

A历史平均回报率

B历史最高回报率

C历史最低回报率

D预测回报率

7. 下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。

A信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小

B对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

C信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

D从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

8. 基金管理人通常需要在（）内完成基金的全部投资。

A募集期

B管理退出期

C投资期

D滚动投资期

9. 下列关于夹层资本与借贷资本的区别，说法正确的是（）。

A借贷资本可以要求融资方提供资产抵押或由第三方担保

B夹层资本可以要求融资方提供资产抵押或由第三方担保

C借贷资本和夹层资本都不可以要求融资方提供资产抵押或第三方担保

D借贷资本和夹层资本都可以要求融资方提供资产抵押或第三方担保

10. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A20，10

B20，30

C10，20

D10，30

11. 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。

A财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况

B强调发现企业的流动性价值和潜在风险

C注重对企业未来价值和成长性的合理预测

D经常采用趋势分析和结构分析工具

12. 避免非法集资的有效方式包括（）。
Ⅰ坚守私募原则
Ⅱ向合格投资者募集资金
Ⅲ杜绝保底保收益
Ⅳ勤勉尽责、诚信信披

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13. 股权投资基金的投资者应当为（）。

A具备相应风险识别能力

B具备风险承担能力

C合格投资者

D以上都是

14. 股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A6个月

B1年

C2年

D3年

15. 下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（）。

A公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

B董事会决定解散

C因公司合并或者分立需要解散

D依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

16. 关于股权投资基金的估值，下列选项不正确的是（）。

A主要是计算出有意愿的买方，在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下，购买股权所有权而愿意支付的对价

B股权投资基金的估值本质上往往带有主观性

C最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的历史价值

D国内外最为普遍使用的方法主要有成本法、市场法、收入法和重置成本法

17. 下列属于合规管理基本原则的是（）。

A全面性

B健全性

C规范性

D独立性

18. 国内外普遍使用的股权投资基金的估值方法包括（）。Ⅰ.成本法;Ⅱ.市场法;Ⅲ.收入法;Ⅳ.重置成本法

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19. 由于股权投资基金管理（　　），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。

A投资期限长

B专业性较强

C投后管理投入资源较多

D投资收益波动性较大

20. 甲是某有限合伙企业的有限合伙人，持有该企业15%的财产份额。在合伙协议无特别约定的情况下，甲在合伙期间未经其他合伙人同意实施的下列行为中，违反《合伙企业法》规定的是（　　）。

A将自购的机器设备出租给合伙企业使用

B以合伙企业的名义购买汽车一辆归合伙企业使用

C以自己在合伙企业中的财产份额向银行提供质押担保

D提前30日通知其他合伙人将其部分财产份额转让给合伙人以外的人

21. 股权投资基金通常采用（）。

A承诺资本制

B计划出资制

C实缴资本制

D公开承诺制

22. 私募基金管理人应当及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A5

B10

C15

D20

23. 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次;Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次;Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单;Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告;Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅴ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅴ

24. 对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）
Ⅰ．对内部控制建设与实施进行不定期监督检查
Ⅱ．对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ．及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通
Ⅳ．发现内控需求有变化,及时改进更新

AⅡ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ

CⅠ、Ⅲ

DⅠ、Ⅳ

25. （）是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。

A市盈率

B市现率

C市净率

D市售率

26. 全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（）

A选择证券公司

B尽职调查

C改制为股份公司

D选聘律师事务所

27. 下列属于公司型基金的增值税征税范围的是（　　）。

A项目股息

B项目分红收入

C项目上市后通过二级市场退出的退出收入

D项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入

28. 就尽职调查本身而言，操作流程中最为重要的部分是（）。

A制订调查计划

B资料收集与分析

C进行内部复核

D设计投资方案

29. 在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。

A全面性原则

B内部监督原则

C独立性原则

D相互制约原则

30. （）通常通过行使回售权实现

A实物补偿

B优先股补偿

C普通股补偿

D现金补偿

31. 下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。

A评估企业存在的财务风险以及投资价值

B了解过去及现在企业创造价值的机制

C了解企业创造价值机制未来的变化趋势

D预测企业未来的财务业绩并对之进行估值

32. 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（　　）。

A3％

B5％

C8％

D10％

33. 律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（　　）。
Ⅰ审阅书面材料
Ⅱ会计师事务所询证
Ⅲ人员访谈
Ⅳ实地核查

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34. 下列关于有限责任公司组织机构的表述中，正确的是（）。

A有限责任公司首次股东会由股东协商召集和主持，以后的股东会一般由董事会召集，董事长或由董事长指定的副董事长主持

B甲国有企业与乙国有企业共同投资设立一家丙有限责任公司，丙公司董事会成员的人数应为5～15人

C公司的监事一律由职工代表出任

D公司的监事不得兼任本公司的董事和高级管理人员

35. 在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。

A独立审计权

B执行合伙事务权

C监督权

D知情权

36. 在我国，股权投资基金监管经历了（）的演进过程。

A从中国银监会监管到国家发展改革委监管

B从国家发展改革委监管到中国银监会监管

C从中国证监会监管到国家发展改革委监管

D从国家发展改革委监管到中国证监会监管

37. 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）。

A120000元

B134320元

C113485元

D150000元

38. 业务尽调报告主要包括（）。
Ⅰ、企业基本情况、管理团队
Ⅱ、产品/服务、市场
Ⅲ、发展战略、融资运用
Ⅳ、风险分析

AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

39. 服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。

A中国证券监督管理委员会

B中国证监会

C基金业协会

D基金管理公司

40. 私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。

A投资收益

B投资本金

C投资收益和本金

D投资者利益

41. 对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。

A外部转让

B协议转让

C做市转让

D书面转让

42. 股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施()
Ⅰ、撤销基金管理人登记Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ、情节严重的，移交中国证监会处理

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

43. 《证券投资基金法》规定基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织是（）

A基金管理人

B一般社会法人

C社会团体法人

D基金托管人

44. 下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。

A《私募投资基金募集行为管理办法》

B《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C《私募投资基金信息披露管理办法》

D《私募投资基金监督管理暂行办法》

45. 财务尽职调查的内容不包括（）。

A企业的历史经营业绩

B企业的治理状况

C企业的未来盈利预测

D企业的财务风险敏感度分析

46. 国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到（）以上.则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业, 目标企业IPO时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。

A20%

B30%

C50%

D80%

47. 从企业规模来看可以分为（）。
Ⅰ.微型企业
Ⅱ.小型企业
Ⅲ.中型企业
Ⅳ.大型企业?

AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

48. 基金托管机构的主要职责包括（）Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅡ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49. 不管采用何种估值方法，估值都应根据（）的市场情况从市场参与者的角度出发。估值时，应采取谨慎态度。

A目标日

B观察日

C评估日

D测量日

50. 网站公示的股权投资基金基本情况包括（）
Ⅰ.股权投资基金的名称
Ⅱ.成立时间
Ⅲ.备案时间
Ⅳ.主要投资领域
Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

51. 关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。

A在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率

B清算价值法中需要考虑变现价值

C清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用

D清算价值法仅适用于破产清算的情形

52. 国有企业股权非上市转让交易价款原则上应当自合同生效之日起（）个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。

A3

B5

C7

D10

53. 收购方的自有资金和外部资金的比例，不属于通常取决于因素的一项是（）。

A目标公司所能产生的现金流

B内部资金的流转

C外部资金的融资成本

D资本结构的风险

54. 折现现金流估值法的估值步骤属于（）
Ⅰ.选择适用的折现现金流估值法
Ⅱ.确定详细预测期数（n）
Ⅲ.计算详细预测期内的每期现金流（CF1）
Ⅳ.计算折现率（r）
Ⅴ.计算终值（Ⅳ）

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

55. 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. （）是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解的管理行为。

A基金权益登记

B基金投资者关系管理

C基金估值核算

D基金信息披露

57. 按照《私募基金登记备案相关问题解答(六)》相关规定，可以认定为具有私募证券基金从业资格的条件不包括（）。

A通过基金从业资格考试

B最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模500万元以上

C最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作

D已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试，取得相关资格

58. 对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。

A中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

B在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

C中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

D新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记

59. 根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。

A动态资产配置策略

B投资组合保险策略

C资产混合配置策略

D恒定混合策略

60. 股权投资基金的推介材料不包括（）。

A管理费标准及计提方式、基金费用承担方式

B基金的投资目标、投资策略、投资方向

C基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况

D本基金为低风险，投资者均可收回其投资本金

61. 股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A管理

B从业

C募集

D销售

62. 股权投资基金管理人应通过（）持续报送信息，履行信息报送义务。

A证券基金登记备案系统

B股指期权登记备案系统

C私募基金注册系统

D私募基金登记备案系统

63. 关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。

A增加投资人董事会主席、股权比例调整

B现金补偿、股权比例调整

C现金补偿、股权回购

D增加投资人董事会席位、现金补偿

64. 关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）

A基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

65. 基金管理人可委托（）办理基金估值核算。

A外包机构

B证券业协会

C基金业协会

D证监会

66. 甲公司分立为乙、丙两公司，约定由乙公司承担甲公司全部债务的清偿责任，丙公司继受甲公司全部债权。按照公司法律制度的规定，下列关于该协议效力的表述中，不正确的是（）。

A该协议经债权人认可后，对甲公司的债权人方具有约束力

B该协议经债权人认可后，对乙公司和丙公司方具有约束力

C该协议经债权人认可的，债权人只能请求乙公司对甲公司的债务承担清偿责任

D该协议未经债权人认可的，应当由乙、丙两公司对甲公司的债务承担连带清偿责任

67. 近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要的原因有（）。Ⅰ.价格折扣;Ⅱ.加速投资回收;Ⅲ.投资于已知的资产组合;Ⅳ.分散风险

AⅠ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 跨境股权投资，是指注册于境外或境内的股权投资基金采取（）方式在境内或境外进行投资。Ⅰ.回购;Ⅱ.增资;Ⅲ.收购;Ⅳ.新设

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 私募股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格应符合的条件不包括（）。

A在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的

B担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上

C从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员

D从事私募股权投资(含创业投资)3年及以上，且参与并成功退出至少两个项目

70. 私募基金募集期间，应该在宣传推介材料中向投资者披露的基金合同的主要条款包括（）。

A基金估值政策

B基金管理费标准及计提方式

C基金的申购与赎回安排

D基金首轮交割日以及最后交割日

71. 投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.股东;Ⅱ.董事;Ⅲ.雇员;Ⅳ.经纪人

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A合伙型股权投资基金设立，应向Ⅰ商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案

B合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议

C合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续

D合伙型股权投资基金解散，应该由清算人进行清算

73. 下列关于私募基金的表述，错误的是（）。

A合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石

B私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金

C私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序

D投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即'买者自负，卖者有责'

74. 下列属于股权投资基金退出阶段与投资者互动重点的是（）。

A介绍股权投资基础知识

B介绍股权投资基金管理人基本情况

C介绍投资项目的退出预期

D介绍已投资项目的基本情况

75. 下列选项中，不属于合伙人可以退伙的情形是（）。

A合伙协议约定的退伙事由出现

B经全体合伙人一致同意

C合伙人对外有债务

D其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务

76. 监管机构和自律组织（）是股权投资基金的监督管理部门。

A中国证券业协会

B中国证监会

C中国人民银行

D中国基金业协会

77. 监管机构和自律组织申请股权投资基金管理人登记的机构，下列信息可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的是（）。

A私募基金管理人名称中是否有“私募”相关字样

B是否存在分支机构

C从业人员是否全部具备基金从业资格

D是否存在境外股东

78. 影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。
Ⅰ．法律依据
Ⅱ．监管要求
Ⅲ．与股权投资业务的适应度
Ⅳ．基金运营实务的要求
V．税负?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ.V

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

79. 需要在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是（）。

A公司型基金

B合伙型基金

C信托型基金

D公司型基金和合伙型基金

80. 股权投资基金的合格投资者是指（）。I．具备相应风险识别能力和风险承担能力Ⅱ．投资于单只基金的金额不低于100万元Ⅲ．净资产不低于1000万元的单位Ⅳ．金融资产不低于500万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 关于股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（　　）。

A对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定

C契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

82. 股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（）的形式。I．现金分配Ⅱ．派发新股Ⅲ．实物分配Ⅳ．负债分配

AI、Ⅱ、Ⅳ

BI、Ⅱ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 股权投资基金清算的主要程序有（）。I．确定清算主体Ⅱ．通知债权人Ⅲ．清理和确认基金财产Ⅳ．分配基金财产，编制清算报告

AI、Ⅱ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84. 下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。

A若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产

B清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

C编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排

D清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认

85. 下列关于已分配收益倍数(DPI)的说法中，错误的是（）。I．对于考核历时较短的投资项目，DPI比IRR(内部收益率)的准确度高Ⅱ．DPI计算时不考虑投资资金的时间价值Ⅲ．DPI体现了投资人的账面回报水平Ⅳ．DPI是截至某一特定时点的比率，时点不同，DPI值也可能不同

AⅡ、Ⅲ

BI、Ⅳ

CI、Ⅲ

DI、Ⅱ

86. 有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）进行收益分配。

A认缴出资比例

B等比例分配

C实缴出资比例

D基金管理人决定

87. 下列属于信息披露作用的是（）。I．有利于基金投资者作出理性判断Ⅱ．具有利于防范利益输送与利益冲突Ⅲ．有利于促进股权投资基金市场的长期稳定Ⅳ．不利于基金管理人的投资运作

AI、Ⅱ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）

A如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

C如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

D如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

89. 办理基金销售业务的机构和办理基金份额登记业务的机构应通过（）交换基金份额(权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息。

A私募基金备案系统

B私募基金登记系统

C私募基金管理人公示平台

D基金中央数据交换平台

90. 基金业务外包服务机构开展份额登记业务，其基本职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资人的基金账户;Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算;Ⅲ.建立并保管基金份额持有人名册;Ⅳ.负责相关信息披露

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

91. （）的目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

A估值调整条款

B回购条款

C保护性条款

D反摊薄条款

92. （）不是法律尽职调查的主要内容。

A确认目标公司的合法成立和有效存续

B分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响

C从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

D发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

93. 下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。

A财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节

C财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等

D财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值

94. 股权投资行业主要用到的估值方法为（　　）。

A折现现金流法和清算价值法

B相对估值法和折现现金流法

C折现现金流法和成本法

D清算价值法和相对估值法

95. 创投国十条明确指出，按照（）的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。I．依法合规Ⅱ．风险可控Ⅲ．商业可持续Ⅳ．持续经营

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 关于股权投资基金实行的适度监管原则，下列表述正确的是（）。

A在市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批

B在基金托管环节，除基金合同另有约定外，由基金托管人托管

C在信息披露环节，所有事项都由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定

D在行业自律环节，充分发挥证券行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理

97. 广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（）Ⅰ.违法所得数额在10万元以上的Ⅱ.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的Ⅲ.二年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的Ⅳ.其他情节严重的情形

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

98. 下列关于外币股权投资基金的表述中，错误的是（）。

A外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人

B外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

C相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

D外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

99. 关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。

A外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式

B外币股权投资基金经营实体注册在境外

C外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出

D外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体

100. 中国证券投资基金业协会应履行的职责包含（）。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;Ⅲ.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅴ.依法办理公开募集基金的登记、备案

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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