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私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(七)

私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(七)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：21

试卷答案：有

试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。

开始答题

试卷预览

单选题

1. 下列说法正确是（）
Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。
Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级
Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利；
Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

A基金业协会

B证券业协会

C中国证监会

D中国银监会

3. 协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。

A流通股协议转让和非流通股协议转让

B国有股协议转让和非国有股协议

C协议收购

D股份回购

4. 股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于（）的主要内容。

A成立股份公司

B上市前辅导

C促销和发行

D股票上市及后续

5. 基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。

A中国期货业协会

B中国证券监督管理委员会

C中国证券登记结算有限公司

D中国证券投资基金业协会

6. 随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在（）。

A投资环节

B管理环节

C退出环节

D募集环节

7. 2013年，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟发布了（）。

A《泛欧金融监管改革法案》

B《另类基金管理人指引》

C《创业投资基金管理人指引》

D《多德--弗兰克法案》

8. 私募基金管理人内部控制活动方面的资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（）年。

A5

B8

C10

D15

9. （）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关

A决策委员会

B项目组内部

C高管团队

D项目主管领导

10. 下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）

A基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

B私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

C基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

D基金销售协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

11. 依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

A中国银监会

B中国证监会及其派出机构

C中国证券业协会

D中国基金业协会

12. 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。

A被依法取消基金管理资格

B被基金份额持有人大会解任

C依法解散或者被依法宣告破产

D被无故撤销

13. 公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。

A工商管理机关；基金业协会

B证券登记结算公司；基金业协会

C工商管理机关；证监会

D基金业协会；证监会

14. 基金业务外包服务机构为基金管理人、基金托管人等所提供的基金信息技术系统服务不包括（）。

A基金业务核心应用系统服务

B信息系统运营维护服务

C信息系统安全保障服务

D网络逻辑隔离服务

15. 股权投资基金的收入主要来源于（）。Ⅰ.所投资企业分配的红利Ⅱ.实现项目退出后的股权转让所得Ⅲ.资本增值Ⅳ.利息收入

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16. 股权投资基金的业绩报酬（）进行核算。

A只能按照单个投资项目

B只能按照股权投资基金整体

C可以按照重要投资项目或股权投资基金整体

D可以按照单个投资项目或股权投资基金整体

17. 下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中，错误的是（）

A开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

B业务外包后，即应对外包机构的业务开展给予充分信任，由外包机构自行决定是否采取隔离措施

C应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估

D根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围

18. 中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。

A开展行业自律

B改变行业模式

C协调行业关系

D提供行业服务

19. 股权投资基金收益分配方式中，按基金分配时投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，相比较而言，按单一项目分配（）。

A主要满足了被投资企业的利益，因为可以获得更多的增值服务

B主要满足了合理税收的要求，因为可以降低整体税务水平

C主要满足了基金投资人的利益，因为每退出一笔资金就进行分配

D主要满足了基金管理人的利益，因为增加了管理人的流动性

20. 境内主板上市要求发行人财务状况良好，下列说法错误的是（）。

A发行前股本总额不少于人民币3000万元

B最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于30%

C最近一期期末不存在未弥补亏损

D最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

21. 简单价值等式为（）。

A企业价值=股权价值+债务

B企业价值=股权价值+净债务

C企业价值+非核心资产价值+现金=股权价值+债务

D企业价值=股权价值+净债务+现金

22. 关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（）。

A探索与起步阶段（1985～2004年）

B快速发展阶段（2005～2012年）

C发展完成阶段（2013年至今）

D统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）

23. 处于（）的公司，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分

A相对较早发展阶段

B扩张期

C成熟阶段

D成长期

24. 某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记，根据相关自律规则，该基金管理人的下述做法不符合规定的是（）

A以自有资金继续从事股权投资

B继续从事股权投资基金管理业务

C因有股权投资基金管理业务需求，而再次申请管理人登记

D将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务

25. 下列行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）

A某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

C某基金管理人委托取得基金销售资格的中国证券投资基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

D某基金管理人通过第三方P2P平台B完成其发起的股权投资基金的募集工作

26. 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A董事会

B监事会

C中国证监会及相关派出机构

D股东大会

27. 申请境外直接上市企业筹资额不少于（）

A5 000万元人民币

B3 000万美元

C3 000万元人民币

D5 000万美元

28. 公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的章程中应当（）和（）。Ⅰ.明确管理架构Ⅱ.投资决策程序Ⅲ.管理人的权限及管理费的计算Ⅳ.支付方式

AⅠ、Ⅲ

BⅠ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ

29. QFLP制度,即（）,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场?

A境外有限公司制度

B境外有限合伙人制度

C合格境外有限合伙人制度

D合格境外股东独资制度

30. 2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

AⅡ.Ⅲ

BⅠ..Ⅲ

CⅠ.Ⅱ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

31. 基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（）。

A募集对象

B募集渠道

C募集过程合规性

D募集基金组织形式

32. 管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

A2

B3

C4

D5

33. 下列属于基金信息披露类别包括（）
Ⅰ、募集期间的信息披露
Ⅱ、运作期间的定期披露
Ⅲ、运作期间的临时披露
Ⅳ、募集期间的定期披露?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

34. 基金管理人进行登记与备案错误的原则是（）

A及时性、准确性

B完整性、合规性

C信息报送的真实性

D统一性、完整性

35. 进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。

A内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用

B内部复核属于股权投资机构外部监督机制

C股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次

D内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并提出复核意见的行为

36. 基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（）

A若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。

B有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。

C运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。

D若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。

37. 根据基金组织形式的不同，（）在权益登记环节各有不同的要求和特点。

A合伙型股权投资基金、信托(契约)型股权投资基金

B公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金

C公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托(契约)型股权投资基金

D公司型股权投资基金、信托(契约)型股权投资基金

38. 非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过（）人。

A50

B100

C150

D200

39. 服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作曰内向基金业协会更新登记信息。

A10

B5

C3

D14

40. 对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（）等市场为主。

ASGX

B纽约证券交易所（NYSE）

CLSE

D香港

41. （）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。

A2011年12月

B2015年12月

C2012年12月

D2013年12月

42. 股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（）
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用?

AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43. 股权投资基金募集时,一般按照顺序（）Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险类型评估Ⅲ.回访确认Ⅳ.投资冷静期Ⅴ.合格投资者确认Ⅵ.基全风险揭示Ⅶ.投资者适当性匹配

AⅠ.Ⅱ.Ⅵ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅶ

BⅠ.Ⅱ.Ⅶ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅵ

CⅠ.Ⅱ.Ⅶ.Ⅵ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅲ

DⅢⅡ.Ⅶ.Ⅵ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅰ

44. 募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

A个人投资喜好

B风险了解状况

C风险承担能力

D对市场了解状况

45. 下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。

A主要会计政策及其变更的影响

B利润账户明细

C主要会计报表项目

D关联方关系及其交易

46. 基金投资者关系管理的意义包括（）。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
Ⅲ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
Ⅳ.有利于增加基金信息披露透明度，实现基金管理人与投资者之间的信息沟通?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

47. 签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。

A视C企业发展状况确定违反与否

B原竞业禁止协议失效

C违反了原竞业禁止协议

D视竞业禁止协议期限确定违反与否

48. 除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投资协议谈判策略
Ⅱ.投资后管理的重点
Ⅲ.评估项目退出的方式和可行性?

AⅠ.Ⅱ

BⅡ.Ⅲ

CⅠ..Ⅲ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

49. 国内股权投资基金的募集对象主要包括（）
Ⅰ.政府引导基金
Ⅱ.母基金
Ⅲ.社会保障基金
Ⅳ.金融机构
Ⅴ.个人投资者?

AⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

50. 关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是（）

A在基金募集过程中，股权投资基金通常采用授权资本制。

B投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。

C基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本。

D基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。

51. 基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是（）。

A受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定

B基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除

C受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定

D受托责任承担方为基金销售机构

52. （）的作用是帮肋股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。

A业务尽职调查

B法律尽职调查

C财务尽职调查

D股权投资调查

53. 下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。

A基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

B基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

C基金托管人负责保管基金资产

D基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

54. 我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

A2016年5月1日

B2016年5月10日

C2016年6月1日

D2016年6月10日

55. 下列不属于股权投资母基金原因的是（　　）。

A分散风险

B专业管理

C规模优势

D经验不足

56. 法律尽职调查重点关注的问题包括（）。
Ⅰ.历史沿革问题
Ⅱ.主要股东情况
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.债务及对外担保情况
Ⅴ.诉讼及仲裁?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

57. 合伙人对合伙企业有关事项作出决议，应当按照合伙协议约定的表决办法办理。如果合伙协议未约定或者约定不明确的，下列各项中，符合《合伙企业法》规定的是（）。

A实行合伙人一人一票并经全体合伙人1/3以上通过

B实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过

C实行合伙人一人一票并经全体合伙人2/3以上通过

D实行合伙人一人一票并经全体合伙人一致通过

58. 以下关于合伙企业的税务，说法错误的是（）。

A根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

B合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

C如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%-35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税

D合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得

59. 监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构，包括（）。I．中国证监会Ⅱ．中国证券投资基金业协会Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证监会派出机构

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅳ

CI、Ⅱ

DI、Ⅲ、Ⅳ

60. 份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）

A5年

B10年

C20年

D30年

61. 在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。

A中国证券业协会

B中国证券投资基金业协会

C中国证券监督管理委员会

D中国股权投资基金协会

62. 张三在某高科技股份有限公司任监事一职，经过5年的努力，张三累计获得该公司10％的股份。张三作为公司监事，应遵守以下（）规定。I．在5年任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有的该公司股份总数的25％Ⅱ．所持本公司的股份自公司股票上市交易之日起一一年内不得转让Ⅲ．离职后的半年内，不得通过二级市场转让其所持有的本公司股份

AI、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ

CI

DⅢ

63. 根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。I．季度信息Ⅱ．半年度信息Ⅲ．年度信息Ⅳ．重大事项信息

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅲ、Ⅳ

64. 基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理

A登记；登记

B登记：备案

C备案；登记

D备案；备案

65. （）《信托法》正式施行。

A2001年9月1日

B2001年11月1日

C2001年12月1日

D2001年10月1日

66. 股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循（）原则。I．基金合同已生效一段时间，如6个月以上Ⅱ．应登载完整的业绩记录Ⅲ．如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录Ⅳ．如基金存续期间较长，可以不登载历史业绩

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 关于合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关系，下列说法正确的是（）。

A投资人作为有限合伙人，仅以出资构成基金投资的资金规模，对外不可以代表合伙企业，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

B有限合伙企业形式的股权投资基金会在合伙协议里对合伙企业的经营范围进行约定，因此，基金不会因违约责任或其他债务责任导致普通合伙人被清算

C在实务中普通合伙人通常以一定比例的出资参与合伙企业，执行合伙事务，并负责投资项目管理和行政事务

D合伙企业投资管理和行政事务的委托免除了普通合伙人对本合伙企业的责任和义务

68. 募集机构推介股权投资基金的下列媒介渠道违规的是（）。I．公共、门户网站链接广告Ⅱ．未设置特定对象确定程序的微信朋友圈Ⅲ．基金管理人微信公众号Ⅳ．基金合同签署前进行的投资冷静期、回访确认等募集程序说明会

AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅲ

CI、Ⅱ、Ⅲ

DI、Ⅱ

69. 下列不属于“特定对象的确定”程序的是（）。

A募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准

B募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金

C在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估

D募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准

70. 下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（）

A组织形式不同，基金设立要求不同

B信托型基金设立需要办理工商注册登记程序

C股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案

D基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题

71. 有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。

A至少由3名普通合伙人和1名有限合伙人组成

B至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成

C至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成

D至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成

72. 在购买股权投资基金份额时，投资者的做法不符合现行监管要求的是（）。I．以书面方式，确认其资金来源合法Ⅱ．由于自身不符合合格投资者标准，借用他人名义投资于股权投资基金Ⅲ．自己出资50万元，向他人募资50万元，以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅳ．向股权投资基金购买100万元投资份额，后将其中30万元份额的收益权转售他人

AⅢ、Ⅳ

BI、Ⅱ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ

73. 股权投资基金管理人不得有（）行为。I．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ．针对每只股权投资基金设置独立账户

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元，预计还将获得5 000万元份额；甲已向基金缴款金额总和为10000万元，该基金的门槛收益率为10%，基金已存续3年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（）。

A1.7

B1.07

C1.2

D0.57

75. 信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A10

B15

C20

D30

76. 当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。

A独立运作

B共同监督

C由管理人支配

D第三方机构依法托管

77. 关于我国股权投资基金的权益分配，下列说法错误的是（）。

A股份有限公司型股权投资基金按股东实际持有的份额比例分红

B有限责任公司型股权投资基金的投资者按实际持有的份额比例分红

C合伙型股权投资基金的利润分配按照合伙协议的约定办理

D契约型股权投资基金的收益分配按照基金合同的约定办理

78. 下列关于基金财产的债权的说法中，错误的是（）。

A不同基金财产的债权债务，可以由基金管理人安排相互抵销

B基金财产的债权，不得与基金管理人的固有财产的债务相抵销

C非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

D基金财产的债权，不得与基金托管人的固有财产的债务相抵销

79. 下列属于管理人内部控制的原则的（）Ⅰ、全面性原则Ⅱ、互相制约原则Ⅲ、执行有效原则Ⅳ、成本效益原则Ⅴ、适时性原则

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

80. （）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位。

A保护性条款

B竞业禁止条款

C保密条款

D排他性条款

81. 关于竞业禁止条款，下列说法错误的是（）

A竞业禁止条款目的是保证股权投资基金的利益不受损害

B法定竞业禁止，是当事人基于法律的直接规定而产生的竞业禁止义务

C约定竞业禁止，是当事人基于合同的约定而产生的竞业禁止义务

D实践中，创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员在交割之前通常要签署形式及内容令投资人满意的竞业禁止协议

82. 关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。

A保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

B股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例

C保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值

D保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权

83. 股权投资基金投资后管理增值服务不包括（）。

A规范财务管理系统

B跟踪投资协议条款履行情况

C协助完善公司治理结构

D协助进行后续再融资工作

84. 下面相关说法正确的是（）。

A增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供

B对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的

C良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现

D股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限

85. 境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。

A中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委

B中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部

C商务部、外汇局、国家发展改革委

D中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部

86. 下列关于股权投资基金投资流程的表述，正确的是（）。

A股权投资基金的投资流程是统一规定的，不能随意调整

B项目初审包括谈话初审、书面初审与现场初审三个部分

C对通过初审的项目，由项目投资经理批准立项

D项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资框架协议

87. 下列企业股权价值的计算公式，错误的是（）。Ⅰ.企业股权价值=EBITDA×市净率;Ⅱ.企业股权价值=股东权益账面价值×市现率;Ⅲ.企业股权价值=企业净利润×市盈率;Ⅳ.企业股权价值=销售收入×市销率

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 业内常见的触发“回售权”的条件不包括的一项是（）

A业绩不达标

B未及时改制/申报上市材料/实现IPO

C股东丧失控股权

D高管出现重大不当行为

89. 创业板上市要求发行人的（）应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东 Ⅱ.董事 Ⅲ.监事 Ⅳ.高级管理人员

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 创业板市场的推出具有（）作用。Ⅰ.提高资本市场运行效率;Ⅱ.提高资本市场竞争力;Ⅲ.丰富股权投资基金的退出渠道;Ⅳ.分散市场风险

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91. 股权投资基金和被投企业在和潜在收购方接触之前，需要做的准备工作不包括（）。

A选择合适的会计师、律师和投资银行

B准备出售方的执行概要和信息备忘录

C对企业进行资产评估

D实施市场营销行为

92. 天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70％尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

A12

B24

C36

D48

93. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。

A10

B15

C20

D30

94. 根据《中华人民共和国公司法》，对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描述，错误的是（）。

A有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B有公司住所

C股东共同制定公司章程

D股东人数没有上限

95. 合伙型基金是指投资者依据《中华人民共和国合伙企业法》成立有限合伙企业，由（）对合伙债务承担无限连带责任的私募投资基金。

A基金管理人

B普通合伙人

C基金托管人

D基金投资人

96. 股权投资母基金的业务不包括（　　）。

A一级投资

B二级投资

C直接投资

D间接投资

97. 关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是（）。

A现阶段，我国外币股权投资基金的规模大于人民币股权投资基金

B外币股权投资基金通常采取'一头在外，一头在内'的方式

C外币股权投资基金经营实体注册在境外，在投资过程中，通常在境外设立特殊目的，公司作为受资对象

D外币股权投资基余是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

98. 概念与特点在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（）。

A私人股权投资基金

B私募证券投资基金

C私募类私人股权投资基金

D私募类股权投资基金

99. 公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是（）。

A募集方式不同

B投资标的不同

C投资期限不同

D收益率不同

100. 最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。

A某影视制作企业

B某经营物流配送企业

C某地方型民营银行

D某通讯设备制造企业

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