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私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(八)

私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：9

试卷答案：没有

试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。

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试卷预览

单选题

1. 折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（　　）和自由现金流模型等。

A盈利模型

B红利模型

C资产模型

D估值模型

2. （　　）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A中国证监会及其派出机构

B中国证券投资基金业协会

C中国人民银行

D中国发改委

3. （）的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

A有限责任公司

B股份有限公司

C有限合伙企业

D无限责任公司

4. 企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于（）

A排他条款

B保密性条款

C回购权条款

D反摊薄条款

5. （）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。

A公司型基金与合伙型基金

B公司型基金与契约型基金

C合伙型基金与契约型基金

D公司型基金、合伙型基金与契约型基金

6. 因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在（）网站上公示私募基金管理人的基本情况。

A中国银行业监督管理委员会

B中国证券监督管理委员会

C中国证券业协会

D中国证券投资基金业协会

7. 关于私募基金的运行，下列说法正确的是（）。

A私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户

B私募股权基金要求进行法定验资

C销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户

D私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户

8. 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A20个自然日

B20个工作日

C15个工作日

D15个自然日

9. 基金的募集分为自行募集和（）。

A辅助募集

B委托募集

C委派募集

D间接募集

10. 股权投资基金管理人不应（）

A委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

B自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

C通过传播媒体向特定对象进行宣传

D向投资者承诺投资本金不受损失

11. 下列关于总收益倍数（TVPI）的说法中，错误的是（）

A反映了投资人的账面回报水平

B通常大于已分配收益倍数DPI

C从定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则只要还在运营中，部分变量就会发生变化

D是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率

12. 下列可以成为普通合伙人主体的是（）。

A国有独资公司

B国有企业

C有限责任公司

D社会团体

13. （）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。

A私募基金

B公募基金

C私募基金和公募基金

D以上都不对

14. 下列股权投资基金，属于公开发行的是（　　）。

A募集人数为40人的有限责任公司型基金

B募集人数为80人的股份有限公司型基金

C募集人数为60人的合伙型基金

D募集人数为100人的契约型基金

15. 我国第一支公司型创业投资基金是（）

A金沙江创业投资基金

B上海市创业投资引导基金

C淄博乡镇企业投资基金

D深圳市创业投资基金

16. 公司因减少公司注册资本收购本公司股份的，应当自收购之日起（）日内注销。

A5

B10

C15

D30

17. 取得基金销售业务资格的商业银行，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与（）。

A监督机构

B托管机构

C销售机构

D登记结算机构

18. 某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）

A12.5%

B13.5%

C87.5%

D85.5%

19. （）一般是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动

A初步尽职调查

B尽职调查

C公司运营调查

D风险排查

20. 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A3

B6

C9

D12

21. 某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训，培训材料中，存在违反现行规定的内容为（　　）。

A基金管理人经验丰富，能发掘并投资优质项目，基金收益不低于20%

B本基金管理人对基金不直接出资，管理人全资子公司认购基金1%份额

C本基金规模10亿元，委托销售机构募集部分为6亿元，其余部分管理人自行募集

D本基金设立募集专户，销售机构募集的资金在募集专户归集

22. 关于反摊薄条款，下列表述错误的是（）

A保护原投资者的利益

B又称反稀释条款

C当目标企业以低价再次融资时触发条款

D当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时触发条款

23. 涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（　　）尽职调查。

A风险

B财务

C法律

D业务

24. （）年9月16日，国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放

A2014

B2015

C2016

D2017

25. （）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

A《证券投资基金法》

B《证券法》

C《股权投资基金法》

D《期货投资基金法》

26. 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括（）

A《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

B《中外合资经营法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

C《中外合作经营企业法》《中外合资经营法》

D《境外投资管理办法》《中外合作经营法》

27. 股权投资基金投资流程围绕（）展开

A投资目的

B投资意向

C投资决策

D投资方式

28. 设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A2

B4

C1

D3

29. 基金规模是指（　　）。

A基金计划募集的投资资本额度

B基金实际募集的投资资本额度

C基金计划以及实际募集的投资资本额度

D以上都不是

30. 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（）

A某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集

B某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认

C其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集

D某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介

31. 下列有关当然合格投资者的表述中，正确的是（）。

A依法设立并在工商部门备案的投资计划被视为当然合格投资者

B投资于所管理基金的基金从业人员不被视为当然合格投资者

C基金A与基金B共享项目资源并合作多年，基金A的基金管理人投资于基金B，被视为当然合格投资者

D符合中国证监会规定的某企业年金可视为当然合格投资者

32. 股权投资基金投资者是（）。

A持有的基金份额享受收益和承担风险

B基金的出资人

C基金财产的所有者

D以上都是

33. 为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

34. 反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution),是一种用来保证股权投资基金（）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

A价值

B风险

C权益

D付出

35. 关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（）。

A交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清

B采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付

C采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年

D金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付

36. 按投资领域分类，分为（）
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.并购基金
Ⅲ.产业投资基金?

AⅠ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ

CⅡ.Ⅲ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

37. 服务机构及其主要负责人在（）年之内（）次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

A1、1

B1、2

C2、1

D2、2

38. 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A10个工作日

B15个工作日

C20个工作日

D30个工作日

39. 服务机构（）年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?

A2、1

B2、2

C1、2

D1、1

40. 中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（　　）
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

41. （）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。

A资产核算

B损益核算

C权益核算

D负债核算

42. 某股权投资基金拟投资甲资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点，甲公司的净资产为100亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，则甲公司的估值为（）亿元。

A200

B60

C50

D15

43. （）是我国股权投资基金行业的自律组织。

A中国证监会

B中国证监会及其派出机构

C中国人民银行

D中国证券投资基金业协会

44. 中介机构推荐包括（）
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.财务顾问
Ⅳ.律师、会计师?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

45. 关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。

A私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等

B投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

C私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

D私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

46. 关于估值方法，说法正确的是（）。

A相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用

B折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略

C成本法主要多用于创业早期企业的估值

D清算价值法作为一种辅助方法

47. 关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（　　）。

A市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场

B市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

C有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

D股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

48. 股权投资估值法说法错误的一项是（）

A估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。

B通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值

C使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。

D股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值

49. 随售权条款通常与（　　）同时出现。

A第一拒绝权条款

B优先认购权条款

C反摊薄条款

D保护性条款

50. （）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A创业投资基金

B并购基金

C创业投资

D产业投资基金

51. 关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。

A企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值

B企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值

C作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值

D最后的交易价格以企业价值为基础来确定

52. 公司型股权投资基金的股权／股份转让，说法错误的一项是（）

A根据受让人的不同,转让可以分成内部转让和外部转让。

B是指原有股东依法将自己持有的股权／股份直接给他人

C股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但内部治理更加规范及严格。

D使他人成为新股东或者增加股东权益的行为。

53. 关于跨境股权投资的架构设计，下列说法正确的是（）。

A跨境直接投资是指投资者跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动

B跨境直接投资包括对内直接投资和对外直接投资两种具体形式

C股权投资基金行业使用较多的一种架构，是可变利益实体(VIE)的投资架构

D如果目标企业所从事的行业属于特殊行业，有时会采用特殊目的公司(SPV)的投资架构

54. 关于锁定期的表述错误的是(　　)

A锁定期分为强制锁定和资源锁定两种

B强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的关于股份锁定的规则

C锁定期的设置,通常是为了保护中小投资者的利益,防止“内部人”利用信息优势获得不当利益

D自愿锁定是指在强制锁定的基础上,为了提升投资者信心,公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等自愿承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份

55. 私募基金管理人应当在（）结束之日起（）个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息。

A每月;5

B每季度;5

C每月;10

D每季度;10

56. 下列不属于内部控制独立性原则要求的是（）。

A各部门和岗位职责应该保持相对独立

B组织结构应该权责分明、相互制约

C基金财产与管理人固有财产的运作应该分离

D基金财产与其他财产的运作应该分离

57. 不属于信息披露禁止性行为的是（）

A对投资业绩进行预测

B公开披露或者变相公开披露

C法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会允许的其他行为

D虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

58. 为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）

A《私募投资基金监督管理暂行办法》

B《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》

C《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

D《基金管理公司风险管理指引（试行）》

59. 中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件，其意义不包括（）

A发挥行业自律的基础性作用

B促进资本市场规范健康发展

C营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境

D推动我国各类私募基金持续健康发展

60. 杠杆收购的收购资金来源有（）。I．普通股Ⅱ．夹层资本Ⅲ．银行贷款Ⅳ．发行债券

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 根据中国证监会的相关规定，股权投资基金合格投资者需达到规定规模或收入水平，以下相关表述正确的是（）。

A单位投资者的净资产需不低于500万元

B个人投资者的金融资产需不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元

C个人投资者的金融资产需不低于100万元或最近三年个人年均收入不低于30万元

D单位投资者的总资产需不低于1000万元

62. 股权投资基金风险揭示书中，下列应作为特殊风险进行揭示的是（）。

A基金未履行登记备案手续所涉风险

B募集失败风险

C流动性风险

D基金运营风险

63. 下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。I．C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ．C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ．C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ．C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64. 某有限责任公司型股权投资基金的公司章程规定，基金投资者按照出资比例持有公司股权。在基金成立时有10个基金投资者，初始规模1000万元，其中A股东出资200万元，持有20%股权，现该基金为了扩大基金管理规模决定增资，增加注册资本2 000万元，A股东在本轮增资中认缴注册资本100万元，增资完成后，A股东在该股权投资基金持有的股权比例为（）

A10%

B12.5%

C20%

D5%

65. 常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。

A“二八模式”

B“三七模式”

C“一九模式”

D“四六模式”

66. 股权投资基金的投资者按（）享受收益和承担风险。

A持仓时间

B基金份额

C基金的价格

D以上都不是

67. 股权投资基金收益分配主体包括（）。I．投资者Ⅱ．管理人Ⅲ．服务机构Ⅳ．自律组织Ⅴ．监管部门

AI、Ⅱ

BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CI、Ⅱ、Ⅲ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

68. 基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A及时性原则

B完整性原则

C真实性原则

D准确性原则

69. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（）人。

A20

B50

C10

D200

70. 办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额数据集中登记至（）。

A证券公司

B证券交易所

C基金业协会

D中国证券登记结算有限责任公司

71. 股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（）。

A定期基金报告

B基金招募说明书

C基金合同

D风险揭示书

72. 合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（）。

A100万元

B50万元

C60万元

D30万元

73. 基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（）。

A基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构

B基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

C基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

D基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力

74. 外包机构应在每个（）结束之日起（）个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。

A季度;3

B年度;3

C季度;6

D年度;6

75. 下列关于基金业务外包相关事项的说法，错误的是（）。

A基金业协会对基金业务外包服务机构办理备案是行政审批

B基金管理人应审慎确定与其经营水平相适宜的外包活动范围，甄选基金业务外包服务机构

C基金业务外包服务机构应具备相应营运资质、确保外包业务及涉及资产的独立性

D基金业务外包服务机构应守法合规

76. 下列属于管理人内部控制的原则的（）

A公开性原则

B独立性原则

C统一性原则

D完整性原则

77. 企业价值与收入、利润和增长率呈现（）。

A负相关

B不相关

C正相关

D不完全相关

78. 估值调整机制的触发条件有（）。1．目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标Ⅱ．公司未在约定时间前实现IPOⅢ．原大股东失去控股地位Ⅳ．高管严重违反约定

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 股权投资基金收集资料的渠道不包括（）。

A审阅文件

B内部信息

C现场调查

D内部沟通

80. 股权投资基金与被投资公司(A公司)签署的投资协议中有如下内容，“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。

A反摊薄条款

B优先清算条款

C对增条款

D回购保证条款

81. 股权投资基金投资后管理的财务监控指标有（）。I．关键比率分析Ⅱ．拖延付款情况Ⅲ．资产负债表重大改变Ⅳ．收入增长率

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 股权投资基金提供管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。Ⅰ.会计制度;Ⅱ.战略;Ⅲ.人力资源;Ⅳ.市场营销

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务主要内容，下列说法错误的是（）。

A股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程，并协助建立以规范管理、控制风险为基本理念的现代财务管理体系

B投资人可以作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会，同时也可以较早觉察到企业未来可能出现的问题，降低企业的运行风险

C股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券

D股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作，并开展上市/挂牌辅导工作

84. 投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以参与（）。

A决定公司清算

B决定公司经营计划和投资方案

C批准公司章程的修改

D聘任和解聘公司董事

85. 在完成项目的尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。

A投资后管理，投资后管理

B投资前管理，投资前管理

C投资中管理，投资中管理

D审核后管理，审核后管理

86. 目前，企业所得税税率一般为（）。

A30％

B25％

C15％

D20％

87. 公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。

A股东会或股东大会

B有管辖权的人民法院

C公司章程约定的仲裁机构

D有管辖权的检察院

88. 创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司（）。Ⅰ.财务报告的可靠性 Ⅱ.生产经营的合法性Ⅲ.营运的效率与效果 Ⅳ.经营业绩的真实性

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是（）。

A会计师事务所

B律师事务所

C证券公司

D拟IPO市场

90. 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体、推介会、途径向社会公开宜传Ⅲ.承诺在—定期限内以货币、实物、股权等方式还木付息或者给付回报Ⅳ.向社会公众日即社会不特定对象吸收资金Ⅴ.通过传单、手机短信途径向社会公开宜传

AⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

91. 下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）

A境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管

B外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序

C中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准

D进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管

92. 有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。

A10

B15

C20

D30

93. （）是指向处于各个创业阶段的未上市成长型企业进行的股权投资。

A创业投资基金

B并购基金

C创业投资

D产业投资基金

94. 并购基金的主要投资对象为（）。

A中小企

B成熟企业

C成长型企

D科技型企业

95. 在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意

A全体合伙人过半数

B全体合伙人2／3以上

C全体合伙人

D全体合伙人1／3以上

96. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（）设立，主要以（）的基金。

A境外；人民币对中国境内非公开交易股权进行投资

B境外；外币对中国境内非公开交易股权进行投资

C境内：人民币对境外非公开交易股权进行投资

D境内；外币对境外非公开交易股权进行投资

97. 关于股权投资母基金与股权投资基金的比较，下列描述错误的是（）。

A股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金

B股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金

C股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易的股权

D两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更趋于稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报

98. 下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。

A上市公司

B公益性事业单位

C国有企业(含公司或合伙)

D自然人

99. 股权投资基金的市场参与主体不包括（）。

A投资者

B管理人

C监管机构

D第三方服务机构

100. 下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金

B股权投资基金起源于创业投资基金

C广义创业投资基金和广义股权投资基金概念不同

D狭义股权投资基金特指并购基金

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