考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：120分钟
已答人数：12
试卷答案：没有
试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。
A一
B二
C三
D四
A基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
C被冻结的基金份额不再产生权益
D基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
A金融机构、社会保障基金
B企业年金、社会公益基金
C政府引导基金、母基金
D以上都是
A合伙人之间不需要办理份额转让手续
B普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
C有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
D在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
A无特殊要求
B至少开立3年以上
C从业人员有数量限制
D应出具过类似意见书
A开放式
B公司型
C合伙型
D契约型
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ
A2012年6月
B2010年10月
C2012年7月
D2001年8月
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
A历史沿革问题
B监管政策
C债务及对外担保情况
D税收及政府优惠政策
A连带责任合伙
B无限合伙
C普通合伙
D有限合伙
A0.68
B0.69
C0.46
D0.45
A合伙企业费用的计提原则
B承担费用的范围
C费用的计算及支付方式
D应由有限合伙人承担的费用
A公司型
B事业单位型
C机构型
D自然人
A股票买卖
B协议收购
C对价补偿
D股份回购
A1；70%；1
B2；70%；2
C1；80%；1
D2；80%；2
A确定成立途径
B聘请券商
C申请设立资料
D召开创立大会
A董事与股东分权
B股东与经理分权
C董事与经理分权
D董事与监事分权
A人民银行
B银监会
C保监会
D证监会
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
A创业投资
B产业投资
C基础设施投资
D不动产投资
A5
B7
C10
D15
A监督管理公告
B备案申请公告
C违反信息公告
D登记公告
A跟进投资是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向
B项目参与是指政府引导基金跟投创业投资基金所投企业再直接持有创业早中期企业的股权，重点支持被投企业的业务发展
C融资担保是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力
D参股是指政府引导基金主要是通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
A公开披露
B披露过往基金出资人对基金的推荐信
C对投资业绩进行预测
D披露可能存在的利益冲突
A投资方
B目标公司
C投资方及目标公司双方
D第三方
A要求投资经理对其负责的项目进行一定比例跟投
B自行决定用其管理的基金向投资决策委员会某一委员的配偶所投资的企业提供无息贷款
C设置咨询委员会，审议关联交易等重大事项
D在基金投资决策委员会设置观察员席位，委派观察员列席投资决策委员会会议
A制订调查计划
B调查及收集资料
C向基金管理人汇报
D设计投资方案
A存放银行
B购买国债
C购买固定收益类的证券
D购买股票
A为基金投资者利益从事内幕交易
B公平对待其管理的不同基金财产
C向基金投资者泄露因职务便利获取的未公开信息
D将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
A禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字
B禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C禁止恶意贬低同行
D可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳"、"规模最大"等相关措辞
A《合伙企业法》
B《上交所指引》
C《深交所指引》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
A5
B10
C15
D30
A该基金管理人的从业人员
B该基金销售机构的从业人员
C通过基金从业资格考试的个人
D该基金托管人的从业人员
A5
B2
C1
D3
A投资额不低于规定限额
B风险识别能力
C投资资金充足
D资产规模或者收人水平达到一定要求
A历史价值
B市场价值
C账面价值
D公允价值
A保密义务是双方共同的义务
B保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方
D对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密
A相对估值法
B成本法
C折现现金流法
D竞价估值法
A市盈率、市现率、市净率
B市盈率、市现率、市净率和市销率
C市现率、市净率和市销率
D市盈率、市现率、和市销率
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
AⅡ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A普通会员
B联席会员
C高级会员
D观察会员
A股东大会
B股东
C发起人
D管理层
A估值条款
B估值调整条款
C保护性条款
D保密条款
A整体不是各部分的简单相加
B整体价值来源于要素的结合方式
C整体只有在部分中才能体现出其价值
D整体价值只有在运行中才能体现出来
A估值
B分析
C调查
D研究
A缴款安排
B未投资资本
C收益分配约定
D补缴细则
A30
B40
C50
D60
A基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值
B不同的折现现金流估值法使用的现金流不同
C估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小
D需要较多主观假设，不同假设得出的结果无差异
A英国
B中国
C美国
D德国
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
A未上市企业发行和交易的普通股
B上市企业公开发行和交易的普通股
C依法可转换为普通股的优先股
D可转换债券
A法律尽职调查
B初步尽职调查
C业务尽职调查
D财务尽职调查
AⅠ.Ⅱ
BⅠ.Ⅲ
CⅡ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅳ
A20；100
B30；150
C40；200
D50；250
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A估值
B股权
C价值
D调查
A构建杠杆收购前的财务模型
B收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据
C构建杠杆收购后的财务模型
D输入交易不相关数据
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A小王仍然可以请求给付处理信托的报酬
B只要委托人不追究，仍然可以请求给付报酬
C在未恢复信托财产的原状或者未予赔偿前，不得请求给付报酬
D即使恢复了信托财产的原状或给予信托财产损失赔偿，也不能请求给付报酬
A募集失败风险
B外包事项所涉风险
C资金损失风险
D基金运营风险
A提供会员服务
B依法维护会员的合法权益
C依法对会员进行行政监管
D制定和实施行业自律规则
A在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
B在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为某金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任
C以上都是
D以上都不是
A特殊会员
B联系会员
C普通会员
D观察会员
A基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定;
B股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
C基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品
D普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;
A过去三年年均收入为5万元，但名下房屋价值超过1000万元的张大妈，计划投资单只股权投资基金的金额不低于100万元
B某初涉股权投资领域的A公司，净资产超过3000万元，计划投资于单只股权投资基金的金额不超过50万元
C某总资产为1000万元的B公司，计划投资于单只股权投资基金的金额不低于150万元
D购买了400万股票，过去三年个人年均收入为60万元的刘先生，计划投资于单只股权投资基金的金额不低于200万元
A基金风险类型评估一特定对象确定一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
B特定对象确定一投资者适当性匹配一基金风险类型评估一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
C特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
D特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
A在完成基金风险揭示后，募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金投资者人数符合法律规定
B关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估
C投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
D已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
A最少72个小时
B最多72个小时
C最少24个小时
D最多24个小时
A募集机构可在投资冷静期内进行回访
B回访过程不得出现诱导性陈述
C无论回访确认成功与否均不会影响基金合同的签署
D回访确认未成功，基金管理人可自行处理投资人交纳的认购款项
AI、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅱ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A公司型基金按“先税后分”进行利润分配
B合伙型基金按“先分后税”进行利润分配
C合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排
D合伙型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，并在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后，分配顺序的灵活性也相对较低
A出资方式
B项目退出情况
C基金会计数据
D利润分配情况
AⅠ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ
CⅡ.Ⅳ
DⅢ.Ⅳ
A应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
B应审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
C有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送
D外包机构存在与外包服务相冲突的业务，且未能采取有效的隔离措施
A并购基金进行控股型收购，所需资金体量较大，因此需要具备一定规模
B股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
C股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
D基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产
AI、Ⅱ、Ⅳ
BI、Ⅱ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A绿鞋机制
B回拨机制
C风险对冲机制
D风险预警机制
A项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
B项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割
C初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
D项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
A有效市场价格法
B近期交易价格法
C乘数法
D收入法
AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CI、Ⅲ
DI、Ⅱ、Ⅳ
A净利润
B新市场进入
C网点建设
D销售额增长
A投资前估值+投资=投资后估值
B投资前估值一投资=投资后估值
C投资前估值+投资后估值=投资
D投资后估值+投资=投资前估值
A上市转让退出
B挂牌转让退出
C协议转让退出
D清算退出
AI、Ⅱ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A参与被投资企业的重大经营决策
B利用自己的资本市场资源
C实现资本增值
D为证券交易所推荐上市挂牌企业
A清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式
B清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算
C清算期间公司不得开展新的经营活动
D解散清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业
A通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
B提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力
C准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持
D通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向
AI、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AI、Ⅱ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A股权投资业务相关内容
B反摊薄相关内容
C组织形式相关内容
D合规与自律相关内容
A基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税
B基金的普通合伙人应将其两类收入，即按投资额分得的股息红利和股权转让所得，以及基金的管理费和业绩报酬，作为企业所得税应税收入计缴企业所得税
C因合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税
D基金投资者为法人或其他组织的，应将股息红利所得和股权转让所得按其所得税率计缴企业所得税
A公司的有限责任,意味着全体股东承担有限贡任
B公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托(契约)型基金中往往不可行
C这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶
D公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险
A公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体
B在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式
C公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
D公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人
AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅲ、Ⅳ
CI、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
A被投资企业长期发展
B项目的成功退出
C被投资企业价值增值
D基金投资者收益最大化
