考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:120分钟
已答人数:17
试卷答案:没有
试卷介绍: 我们为想考基金从业资格证的学员准备了证券投资基金基础知识复习题,让你能在模拟考试中获得进步。
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A2011
B2012
C2013
D2014
A销售利润率
B存货周转率
C净资产收益率
D负债权益比
A交易不活跃
B组合
C上涨
D交易活跃
A利息收入
B投资收益
C其他收入
D公允价值变动损益
A不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
B债券发行人的信用程度越低,投资人所要求的收益率越低
C不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
D如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同,则两者间的收益率差额被称为信用利差
A只要支付少量保证金或权利金就可以买入
B一般在当期结算
C合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价格变动
D在未来某一日期结算
A报价驱动市场也被称为做市商制度
B与股票不同,几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的
C所有投资者都可以充当做市商的角色
D做市商的利润来源是买卖差价
A是对政府监管的有益补充
B自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高
C对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外,还要遵守一定的道德规范
A名义利率
B实际利率
C通货膨胀率
D无风险利率
A本期利润能够全面反映基金在一定时期内的经营成果
B基金本期未分配利润转为基金管理人的管理费
C基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降
D基金进行利润分配对投资者的利益没有实际影响
A大盘蓝筹股
B小盘股
C新兴市场股票
D绩优蓝筹股
A中国结算公司
B证券经纪商
C证券交易所
D国家税务机关
A基金持有人和基金管理公司
B基金管理人和基金托管人
C基金管理公司和基金托管人
D中国审计署和基金管理公司
A利息收入
B投资收益
C资本公积
D其他收入
A能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来相对简单
B同市场接近,考虑问题比较直接
C预测的精度较高
D获得利益的周期短
A投资者与投资者之间的证券交收
B证券公司与结算参与人之间的证券交收
C结算参与人与客户之间的证券交收
D结算参与人与结算参与人之间的证券交收
A风险价值
B持有期
C预期利率
D总外汇敞口
A资产配置
B业绩比较基准选择
C行业选择
D证券选择
A技术故障造成的损失
B操作失误造成的损失
C不可抗力造成的损失
D经营不善造成的损失
A投资收益的确定性
B预期收益的不确定性
C股票容易变现
D投资损失
A享有,不享有
B享有,享有
C不享有,享有
D不享有,不享有
A在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互换可以取得双赢结果
B货币互换双方在每一个阶段只有一方支付现金给另一方
C货币互换在期初和期末分别交换本金
D互换双方的互换交易是零和博弈
A基金资产保管业务
B基金销售业务
C投资管理业务
D基金募集业务
A双方面有偿
B单方面有偿
C双方面无偿
D单方面无偿
A单利
B复利
C年金
D普通年金
A贝塔系数
B持股集中度
C行业投资集中度
D预期收益
A基金持仓结构分析
B基金盈利能力和分红能力分析
C基金收入情况分析
D基金费用情况分析
A发行者为具有法人资格的金融企业
B仅在银行间债券市场上流通
C短期融资券期限超过1年
D其特征与商业票据完全不同
A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
A投资周期
B资产负债状况
C风险偏好
D个人生命周期
A面额较大
B利率较高,通常比银行优惠利率低,比同期国债利率高
C只有二级市场,没有明确的一级市场
D利率较低,通常比银行优惠利率高,比同期国债利率低
A拥有稳定工作的年轻个人投资者,其风险承受能力较强
B处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱
C随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减
D随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
A内在价值
B清算价值
C账面价值
D票面价值
A回购期间,交易双方可以现金交割
B回购期间,交易双方可以提前赎回
C可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式
D目前买断式回购的期限最长不得超过6个月
A(流动资产+存货)/流动负债
B(存货-流动资产)/流动负债
C(流动资产-存货)/流动负债
D(流动资产-流动负债)/净利润
A托管机构的资格条件
B托管机构的转授权
C托管机构的风险承担
D托管机构的现金管理职能
A1
B1.16
C1.23
D1.35
A为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险
B有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态
C有利于支持香港特区的经济发展
D促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
A1.5
B6.4
C9.4
D11.05
A商业风险
B投资风险
C操作风险
D汇率风险
A汇率风险
B商业风险
C购买力风险
D操作风险
A17.8%
B18%
C6%
D8.01%
A贝塔系数
B下行风险
C跟踪误差
D期望收益
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
BⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
A增多
B减少
C影响随机
D不变
AⅠ.Ⅱ
BⅢ.Ⅴ
CⅠ.Ⅲ.Ⅴ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
A1、1、5
B1、2、7
C1、1、10
D2、1、5
A100.678(元)
B100.235(元)
C100.873(元)
D100.875(元)
A1%
B1.5%
C2%
D6%
A157.5
B192.5
C307.5
D500
A负债总额/所有者权益总额
B所有者权益总额/负债总额
C负债总额/总资产
D总资产/负债总额
A提前赎回风险
B利率风险
C汇率风险
D购买力风险
A基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券
B基金可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
C投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于5%
D基金投资于规定以外的可转让证券,不得高于基金资产的10%
A固定收益市场
B固定收益证券
C固定利率证券
D固定收益基金
A债券承销商
B债券中介人
C债券销售商
D债券发行机构
A资产负债率
B权益乘数
C负债权益比
D利息倍数
A可转换债券股本/转换比例
B可转换债券面值*转换比例
C可转换债券面值/转换比例
D可转换债券股本*转换比例
A金融债券
B零息债券
C息票债券
D公司债券
A越高;越低;越高
B越高;越低;越低
C越低;越低;越高
D越高;越高;越高
A大于1
B小于1
C小于0.5
D等于1
A团体;多
B团体;少
C个人;多
D个人;少
A11
B12
C13
D14
A2008年10月
B2009年4月
C2012年1月
D2013年12月
A修正久期
B麦考利久期
C普尔久期
D穆迪久期
A提前赎回风险
B通胀风险
C再投资风险
D流动性风险
A2012年3月
B2013年4月
C2012年6月
D2012年5月
A发行人的信用级别,如投资级别、非投资级别
B发行人的组织性质,如中央政府、地方政府、企业等
C发行人所处行业,如金融业、工业等
D发行人的谈判能力
A基金管理费
B基金托管费
C基金转换费
D基金销售服务费
A月计提,按季支付
B日计提,按日支付
C月计提,按月支付
D日计提,按月支付
A基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B由基金托管人对外公布基金管理人的计算结果
C基金日常估值由基金管理人进行
D基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核
A当基金只投资于交易活跃的证券,直接采用市场交易价格对基金资产估值
B封闭式基金每周披露一次基金份额净值,每个交易日都进行估值
C海外基金的估值频率较低,一般是每月估值一次
D交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
A基金财务
B基金会计核算
C基金会计职责
D基金会计统计
A0.1%;3
B0.1%;5
C0.3%;3
D0.3%;5
A负债类
B损益类
C资产负债共同类
D资产损益共同类
A会计师事务所
B基金托管人
C证券投资基金
D基金管理公司
A伦敦证券交易所
B纽约证券交易所
C纳斯达克证券交易所
D香港交易所
A在上海证券交易所,A股的过户费为成交金额的1‰,起点为1元
B从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的0.75‰向买卖双方投资者分别收取,其中中国结算公司上海分公司收取0.375‰,结算参与人留存0.375‰
C深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取
D自2012年6月1日起,深圳证券交易经手费现行收费标准为按交易额的0.1475‰收取
A1
B0.01
C0.0001
D0.001
A是法律法规框架
B是投资者权利
C是基金行业投资者的角色
D是市场纪律与市场体系
A英国投资基金是另类投资基金的中心
B卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
C美国政府专门为公司型开放式基金(OEIC)的创立确立了新的法律框架
D爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金
A基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息
C规定申购与赎回的价格,应至少一年公布两次
D申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月公布一次
A平均收益率
B相对收益率
C平衡收益率
D风险收益率
A1985年
B1995年
C2003年
D2010年
A汽车制造业投资
B地产投资
C酒店投资
D商业房地产投资
A另类投资缺乏信息的透明度,缺乏管制
B另类投资产品流动性较差,获取回报的时间较长
C在未遭受损失的前提下,容易将另类投资产品快速出售换取现金
D大多数另类投资产品的价格是基于估价而形成的
A缺乏监管和信息透明度
B流动性较高
C杠杆率偏高
D估值难度大
A账面价值是公司净资产的会计指标
B每股净资产通常是一个累积的负值
C统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多
D对于资产包含大量现金的公司,市净率是更为理想的比较估值指标
A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现,以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B对特定的价值型股票,每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C对于成长型的股票,也会采用股息率的方法
D在股票估值中,公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要
A对企业经营参与权的优先
B认购新发行股票的优先
C公司盈利很多时,其股息高于普通股股利
D股息分配和剩余资产清偿的优先
A算术平均市值
B加权平均市值
C证券市值
D流通市值
A净值增长率
B持股集中度
C基金股票周转率
D标准差
A与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别
B投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准
C有的组合主动比重很高,但其持仓可能和基准有较低的相关性
D与基准不同并不意昧着投资组合—定会跑赢或跑输基准
A120000
B132320
C113485
D150000
A180
B190
C200
D210
A形成投资策略
B构建投资组合
C绩效评估与组合调整
D执行交易指令
A违约风险
B经营风险
C流动性风险
D汇率与物价波动
A合约标的资产的市场价格越高,看跌期权价格越低
B期权的有效期越长,看涨期权的价格越低
C无风险利率升高时,看跌期权的价值随之降低
D合约标的资产的分红与看涨期权的价格呈正相关
A自身的合约特点
B产品形态
C合约标的资产的种夹
D交易场所