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深交所董秘资格考试试题(十)

深交所董秘资格考试试题(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：207

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试试题(十)是最新一期董秘资格考试试题，大家快来做题备考吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 关于监事会召开时间、召开程序的表述，正确的是（）。

    A股份公司监事会每年度至少召开一次会议

    B只有监事会主席可以提议召开临时监事会会议

    C监事会决议分为普通决议和特别决议，前者需要1/2以上监事通过，后者需要2/3以上监事通过

    D监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名

  • 2. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

    A10%

    B5%

    C3%

    D1%

  • 3. 董事（）对定期报告签署书面确认意见。

    A不得以任何理由拒绝

    B经董事会审议后可以拒绝

    C经监事会审议后可以拒绝

    D经股东大会审议后可以拒绝

  • 4. 根据《公司法》规定，股份公司董事会每年度至少召开（）次定期会议。

    A一

    B二

    C三

    D四

  • 5. 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，以下人员（）应当在会议记录上签名。

    A出席会议的股东

    B主持人、出席会议的董事

    C全体董事

    D全体董事和监事

  • 6. 挂牌公司（）应当采取切实措施保证公司的独立性。

    A控股股东、实际控制人

    B董事长

    C监事会主席

    D总经理

  • 7. 挂牌公司董事或高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求（）向人民法院提起诉讼。

    A董事会

    B监事会

    C董事长

    D监事会主席

  • 8. 不符合《公众公司办法》所称特定对象是（）。

    A公司股东

    B公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工

    C符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

    D证监会特许的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

  • 9. 董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东优先认购安排。董事会决议时发行对象确定的，应当在认购合同中约定，本合同在本次定向发行经发行人的（）批准并履行相关审批程序后生效。

    A新增；股东大会

    B新增；董事会

    C现有；股东大会

    D现有；董事会、股东大会

  • 10. 发行人定向发行新增股票登记完成后，应当披露的文件中包含（）。

    A定向发行情况报告书、验资报告

    B认购结果公告、定向发行情况报告书、本次股票发行新增股票挂牌并公开转让公告

    C定向发行情况报告书、本次股票发行新增股票挂牌并公开转让公告

    D定向发行情况报告书、本次股票发行新增股票挂牌并公开转让公告、主办券商的合法合规性意见、股票发行法律意见书

  • 11. 挂牌公司存在（）情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。

    A发行对象为失信联合惩戒对象

    B发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案

    C挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的

    D挂牌公司最近12个月被中国证监会行政处罚

  • 12. 以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。

    A失信联合惩戒对象可以担任发行人董事、监事和高级管理人员

    B发行人实施股票定向发行，主办券商和律师应当对发行人等相关主体和股票定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    C失信联合惩戒对象可以收购发行人

    D申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，可以在全国股转系统挂牌

  • 13. 在股票定向发行过程中，（）需明确现有股东优先认购安排。

    A董事会决议

    B股东大会决议

    C董事会决议、股东大会决议

    D公司章程中约定了现有股东优先认购安排即可，无需其他审议程序

  • 14. A公司所面临的下列情况，可以进行公开发行的是（）。

    AA公司实际控制人因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

    B一年前，A公司实际控制人占用公司资金500万元用于资金周转，在一个月后全额归还占用资金，A公司及其实际控制人被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施

    C一年前，A公司未经审议为其实际控制人控制的公司F提供连带责任保证，经查明，F公司无力偿还债务，A公司已承担担保责任，向债权人支付499万元。截至目前，F公司尚未偿还A公司499万元债务

    DA公司2019年6月设置表决权差异安排，于2020年3月申报公开发行并在精选层挂牌

  • 15. 以下关于发行人关联交易相关的叙述，错误的是（）。

    A发行人应严格按照《企业会计准则第36号—关联方披露》等有关规定，完整、准确地披露关联方关系及其交易

    B由关联方变为非关联方的，发行人可不披露与上述原关联方的后续交易情况以及相关资产、人员的去向等

    C发行人的控股股东、实际控制人应协助发行人完整、准确地披露关联方关系及其交易

    D发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围

  • 16. 挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，严重扰乱正常市场秩序，全国股转公司可以对其采取以下哪项自律监管措施？（）

    A通报批评

    B公开谴责

    C限制证券账户交易

    D给予警告并处罚款

  • 17. 基础层、创新层采取做市交易方式的股票，全国股转公司作出终止挂牌决定后恢复交易期间，交易方式强制变更为（）。

    A做市交易方式

    B大宗交易方式

    C集合竞价交易方式

    D特定事项协议转让方式

  • 18. 全国股转系统集合竞价交易按（）的原则撮合成交。

    A时间优先、数量优先

    B时间优先、价格优先

    C价格优先、数量优先

    D价格优先、时间优先

  • 19. 董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当（）。

    A以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险

    B延迟披露

    C由股东会形成决议并披露，同时说明具体原因和存在的风险

    D由审计委员会形成决议并披露，同时说明具体原因和存在的风险

  • 20. 公司预计在暂停转让后（）个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让的议案，并在议案通过且相关董事会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复转让。

    A2

    B3

    C4

    D5

  • 21. 挂牌公司A从关联自然人B处购买C公司20%的股份(未达到重大资产重组标准)，应使用下列哪个公告模板编制临时公告（）。

    A购买、出售资产公告

    B对外投资公告

    C关联交易公告

    D自行编制相应公告

  • 22. 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

    A自查发现但未主动报告的

    B未采取有效措施消除不良影响的

    C未积极配合全国股转公司实施相关措施的

    D自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

  • 23. 《公司法》第一百四十一条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

    A25%

    B30%

    C50%

    D75%

  • 24. 挂牌公司拟以20X8年年报数据为依据进行权益分派，挂牌公司应在（）召开股东大会审议权益分派方案。

    A3月31日前

    B4月30日前

    C6月30日前

    D8月31日前

  • 25. 挂牌公司申请股票停牌，最晚应于（）将申请表及相关资料提交给全国股转公司。

    AT日(T日是停牌生效日)

    BT-1日(T日是停牌生效日)

    CT-2日(T日是停牌生效日)

    DT-3日(T日是停牌生效日)

  • 26. 某挂牌公司董事于2016年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股(其中有15万可流通股)。该离职董事应申请限售（）万股。

    A100

    B75

    C85

    D15

  • 27. 王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，2015年11月20日参与公司定增认购了100万股，2015年12月累计转让40万股，假设不存在其他限售情形，2016年1月可申请解限股票数额（）。

    A0股

    B30万股

    C40万股

    D50万股

  • 28. 下列情形中，挂牌公司可以根据相关回购条款或有关规定向全国股转公司申请办理定向回购的是（）。(1)挂牌公司发行股份购买资产，发行对象对标的资产有业绩承诺，因标的资产未完成业绩承诺，挂牌公司根据相关回购条款回购发行对象所持股份(2)挂牌公司实施股权激励或员工持股计划，对行使权益的条件有特别规定，因行使权益的条件未成就、发生终止激励或员工持股计划情形的，挂牌公司根据相关回购条款或有关规定，回购激励对象或员工持股计划所持股份(3)为减少公司注册资本，挂牌公司向特定对象回购股份(4)为实施股权激励或员工持股计划，挂牌公司向特定对象回购股份。

    A(1)(2)

    B(2)(3)

    C(2)(3)(4)

    D(1)(2)(3)(4)

  • 29. 不考虑其他财务条件，（）可以申请公开发行并进入精选层。

    A在全国股转系统连续挂牌满12个月的挂牌公司

    B在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

    C在全国股转系统创新层连续挂牌满12个月的挂牌公司

    D在全国股转系统挂牌的创新层公司

  • 30. 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为（）。

    A每年12月31日

    B每年年度报告披露日

    C每年4月30日

    D每年层级调整生效日

  • 31. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

    A市值不低于10亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

    B市值不低于10亿元，最近两年研发投入合计不低于6000万元

    C市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

    D市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于6000万元

  • 32. 关于精选层挂牌公司触发调出情形，下列说法正确的是（）。

    A连续60个交易日，股东人数均少于100人

    B连续120个交易日，股东人数均少于100人

    C连续60个交易日，股东人数均少于200人

    D连续120个交易日，股东人数均少于200人

  • 33. 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。

    A最近一年净利润为负值

    B最近一年营业收入低于3000万无

    C最近一年期末净资产为负值

    D最近一年经营活动产生的现金流量净额为负值

  • 34. 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2019年第78号)，个人转让挂牌公司股票需要补缴股息红利差别化所得税的，应根据以下哪种原则计算应补缴税款？（）

    A先进后出

    B先进先出

    C后进先出

    D根据股东意愿选择先进先出或先进后出均可

  • 35. 挂牌公司遗忘中国结算网上业务平台的登录密码，应首先以哪种方式找回密码？（）

    A通过挂牌公司经办人手机验证的方式找回密码

    B致电中国结算，由中国结算工作人员协助找回

    C通过无证书登录方式找回

    D通过法定代表人手机验证的方式找回

  • 36. 以下关于质押证券信息查询业务说法正确的是（）。

    A由出质人提出申请

    B可查询出质人名下所有质押证券信息

    C可参考《中国结算投资者证券查询业务指南》

    D可参考《中国结算北京分公司投资者业务指南》

  • 37. 非上市公众公司定向发行股份购买资产构成重大资产重组的，发行对象人数不受（）人限制。

    A5

    B10

    C35

    D50

  • 38. 公众公司在重大资产重组实施完毕之日起2个工作日内，编制并披露的文件包括（）。

    A实施情况报告书

    B实施情况报告书、独立财务顾问报告

    C实施情况报告书、律师的专业意见

    D实施情况报告书、独立财务顾问报告、律师的专业意见

  • 39. 挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候，以下表述正确的是（）。

    A应当暂停重组进程

    B挂牌公司无须披露被相关机构立案的临时公告

    C挂牌公司聘请的独立财务顾问无须发布风险提示公告

    D挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案而影响重组的，在影响重组审查的情形消除后不能申请恢复重组进程

  • 40. 挂牌公司重大资产重组首次信息披露完成后，公司原则上应当在继续暂停转让（）个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让，并在恢复转让公告中对重组事项尚未经过股东大会审议通过、存在不确定风险进行充分揭示。

    A2

    B5

    C10

    D15

  • 1. 挂牌公司监事发现董事、高级管理人员及公司存在违反（）的行为，已经或可能给公司造成重大损失的，应当及时向董事会、监事会报告，提请董事会及高级管理人员予以纠正。

    A法律法规

    B业务规则

    C公司章程

    D股东大会决议

  • 2. 控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在（）情形的，应当在转让前予以解决。

    A违规占用公司资金

    B未清偿对公司债务或未解除公司为其提供的担保

    C对公司或者其他股东的承诺未履行完毕

    D对公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项

  • 3. 股票公开发行并挂牌采用直接定价或询价方式，发行人和主承销商确定的发行价格存在下列哪些情形的，应当至少在申购日一周前发布投资风险特别公告？（）

    A超过历史交易价格或历史发行价格1倍

    B超过历史交易价格或历史发行价格2倍

    C超过网下投资者有效报价剔除最高报价部分后的中位数或加权平均数

    D超过网下投资者有效报价剔除最高报价部分后的中位数或加权平均数1倍

  • 4. 下列关于募集资金监管要求的说法正确的是（）。

    A无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人董事会都应每半年度对募集资金使用情况进行自查

    B无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人董事会都应当聘请会计师事务所对募集资金存放和使用情况出具鉴证报告

    C无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人变更募集资金用途的，都需经董事会、股东大会通过

    D无论是公开发行还是定向发行募集资金，发行人变更募集资金用途的，都需经董事会、股东大会通过，并都需经主办券商同意

  • 5. 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

    A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

    B投资者与做市商合谋影响股票收盘价

    C无价格涨跌幅限制的股票，申报价格明显异常的

    D投资者连续申报，导致股票成交价格明显上涨

  • 6. 全国股转系统对满足（）的成交确认申报进行确认成交。

    A证券代码、申报价格和申报数量相同

    B买卖方向相反

    C指定对手方交易单元、证券账户号码相符

    D成交约定号一致

  • 7. 以下哪些属于可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常转让行为？（）

    A同一证券营业部的账户集中卖出同一股票且数量较大

    B进行与自身公开发布的投资分析相背离的股票转让

    C集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券

    D集合竞价期间以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券

  • 8. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，所实施的以下哪些行为属于违法违规行为？（）

    A买卖该公司的证券

    B在朋友圈发布其掌握的内幕信息

    C建议他人买卖相关证券

    D出售相关内幕信息给某投资机构，同时要求该投资机构予以保密

  • 9. 财政部门及有关行政部门的工作人员在实施监督管理中有以下行为构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

    A滥用职权

    B玩忽职守

    C徇私舞弊

    D泄露国家秘密、商业秘密

  • 10. 董事会决议涉及（）信息，公司应当在董事会决议后及时披露董事会决议公告和相关公告。

    A公司设置、变更表决权差异安排

    B公司股票拟在境内外其他证券交易场所上市

    C提供担保

    D员工开除

  • 11. 公司、企业进行会计核算不得有下列行为：（）。

    A随意改变资产、负债、所有者权益的确认标准或者计量方法

    B不列或者少列费用、成本

    C按照准则的要求进行会计政策变更

    D随意调整利润的计算、分配方法

  • 12. 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件（）。

    A董事会决议及其公告文稿

    B监事会决议及其公告文稿

    C高级管理人员书面确认意见

    D监事会的书面审核意见

  • 13. 关于挂牌公司信息披露，下列说法中正确的是（）。

    A主办券商应当指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查

    B主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充

    C挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告，但无需向全国股转系统报告

    D挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告

  • 14. 下列属于内部会计监督制度基本要求的有（）。

    A重要经济业务事项的决策和执行的相互监督、相互制约程序应当明确

    B建立会计档案管理制度

    C对会计资料定期进行内部审计的办法和程序应当明确

    D记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约

  • 15. 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是（）。

    A未对市场造成实际影响的

    B自查发现并主动报告的

    C已经实施有效措施消除不良影响的

    D积极配合全国股转公司实施相关措施的

  • 16. 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。

    A违规事实

    B实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则

    C整改期限

    D被实施自律监管措施的后果

  • 17. 全国股转系统的主要功能体现在（）。

    A为挂牌公司发行股票、债券、优先股产品等提供服务

    B挂牌公司可借助市场平台进行产业整合，实现强强联合、优势互补

    C促使挂牌公司完善信息披露制度，健全治理机制，为挂牌公司获取银行信用贷款、股权质押贷款增进信用

    D为挂牌公司公开发行提供便利

  • 18. 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中正确的是（）。

    A挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查

    B主办券商应对复牌申请表内容进行审查

    C主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商核查意见(如需)和挂牌公司证明材料(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司

    D挂牌公司应在T-2日(复牌生效日)20点前披露股票复牌公告

  • 19. 挂牌公司因下列事项申请股票停牌，停牌申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司的有（）。

    A涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请股票停牌的其他事项

    B出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

    C未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告

    D重大资产重组

  • 20. 下列哪些属于权益分派的必要审议程序（）。

    A召开董事会审议权益分派预案

    B召开总经理办公会审议权益分派预案

    C召开股东大会审议权益分派预案

    D召开监事会审议权益分派预案

  • 21. 以下关于权益分派说法正确的有（）。

    A挂牌公司应当在股东大会审议通过权益分派方案6个月内应完成权益分派实施工作

    B挂牌公司未能在规定期限内实施权益分派的，公司董事会应于期限届满前披露关于未能按期实施权益分派的致歉公告，公告中应说明未按期实施的具体原因及后续安排

    C审议权益分派预案的股东大会决议公告中应确定权益分派的股权登记日

    D权益分派实施公告中需明确披露通过权益分派方案的股东大会届次及日期，合计派送红股、转增或派发现金红利情况，并与基准日财务数据进行比较

  • 22. 挂牌公司分层管理遵循（）原则。

    A市场化

    B公平

    C公开

    D公正

  • 23. 仅通过市值条件进入创新层的挂牌公司，出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。

    A最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元

    B最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元

    C最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告

    D最近一年期末净资产为负值

  • 24. 下列关于精选层即时退出的情形，说法正确的是（）。

    A精选层挂牌公司出现连续60个交易日股票收盘价均低于每股面值的，全国股转公司即时将其调出精选层

    B精选层挂牌公司更正往年财务报告发现触发当年的定期退出情形的，全国股转公司定期将其调出精选层

    C精选层挂牌公司未能在会计年度结束之起4个月内编制并披露年度报告的，全国股转公司定期将其调出精选层

    D精选层挂牌公司连续60个交易日股东人数均少于200人的，全国股转公司即时将其调出精选层

  • 25. 解除限售的可转让日当天，办理解除限售的股东查不到自己的股份，以下哪项措施是可取的？（）

    A股东去委托交易的券商柜台核实股份是否到账

    B核实在办理股份登记业务时填报的托管单元编码是否有误

    C股东去委托交易的券商处确认是否开通证券账户的新三板权限

    D股东就近到任意一家有开户代理资格的券商确认股份是否到账

  • 26. 下列关于ukey到期更换的操作，正确的是（）。

    A在发送ukey更换申请时，需要确认法定代表人、公司名称等关键信息与系统中一致

    Bukey更换资料中的授权委托书签发日期可以不写或晚于授权开始日期

    Cukey更换需要在证书到期前至少提前一个月提交申请

    Dukey更换资料中的授权委托书有效期不得少于两个月

  • 27. 以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的表述，正确的有（）。

    A公司对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，可能构成原重组方案重大调整

    B支付手段发生变更的，一定构成重组方案的重大调整

    C构成原方案重大调整的，应当在董事会审议通过后重新提交股东大会审议，并重新履行申请暂停转让、内幕知情人报备、信息披露及申请恢复转让等程序

    D构成原方案重大调整的，应当在董事会审议通过后重新提交股东大会审议，但不需要重新履行申请暂停转让、内幕知情人报备、信息披露及申请恢复转让等程序

  • 28. 以下关于挂牌公司重大资产重组暂停转让时间的说法，正确的有（）。

    A挂牌公司因重大资产重组首次申请暂停转让的时间不得超过3个月

    B除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，挂牌公司因重大资产重组暂停转让的时间最长不得超过6个月

    C暂停转让后6个月内仍无法披露重组方案的，公司应当终止本次重大资产重组，披露终止重组的公告，并在公告中承诺终止重组后1个月内不再筹划重大资产重组事项

    D公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票暂停转让或更换重组标的的，已暂停转让时间应一并计入重大资产重组暂停转让累计时长

  • 29. 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）。

    A认为其诚信信息属于法定应予删除、修改的情形

    B认为其诚信信息具有重大、明显错误的

    C认为其诚信信息侵犯名誉权

    D认为诚信信息不属于应当公开的范围

  • 30. 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

    A挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见

    B独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    C如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见

    D挂牌公司应当在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

  • 1. 交易所对上市公司披露的半年报实行事前审核。

    A对

    B错

  • 2. 上市公司根据香港证券市场规定编制的股东通函，应当按有关规定以股东大会会议资料或H股市场公告的方式通过境内证券交易所网站披露

    A对

    B错

  • 3. 连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。

    A对

    B错

  • 4. 通过网络方式参加股东大会的，视为出席。

    A对

    B错

  • 5. 证券托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。

    A对

    B错

  • 6. 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，不需要承担赔偿责任。

    A对

    B错

  • 7. 董事会召开次数没有上限要求。

    A对

    B错

  • 8. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾三年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

    A对

    B错

  • 9. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的重大资产重组”按《挂牌公司重大资产重组业务问答》第十二条的规定界定。

    A对

    B错

  • 10. 发行人收到全国股转公司出具的同意其股票在精选层挂牌函后，应当及时披露进入精选层的提示性公告。

    A对

    B错

  • 11. 股票公开发行采用竞价方式的，全部投资者均可参与申购。

    A对

    B错

  • 12. 挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

    A对

    B错

  • 13. 市盈率＝每股市价/每股净资产，代表市场对公司的客观评价，特别是对公司未来收益的预期。

    A对

    B错

  • 14. 全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。

    A对

    B错

  • 15. 全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。

    A对

    B错

  • 16. 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。

    A对

    B错

  • 17. 挂牌公司及其股东、主办券商应当保证其向全国股转公司和中国结算申报材料和数据真实、准确、完整、及时，并承担相应的法律责任。

    A对

    B错

  • 18. 挂牌公司应在R-1日12点前完成权益分派相关款项的划拨。

    A对

    B错

  • 19. 创新层和精选层挂牌公司触发降层情形，被调出创新层或精选层的，自调出之日起至少12个月内，不能再进入原层级。

    A对

    B错

  • 20. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近3年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责，挂牌公司不得进入精选层。

    A对

    B错

  • 21. 挂牌公司原来并不符合精选层的进入条件，但依据虚假材料进入的，全国股转公司应当即时将其调出精选层。

    A对

    B错

  • 22. 最近三年财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告的，挂牌公司不得进入精选层。

    A对

    B错

  • 23. 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益且未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害作出安排，对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保安排，并提交被收购公司的董事会审议通过。

    A对

    B错

  • 24. 公众公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿对公司的负债，未解除公司为其提供的担保，且被收购公司董事会未对前述情形及时披露并采取有效措施维护公司利益的，中国证监会责令改正，在改正前收购人应当暂停收购活动。

    A对

    B错

  • 25. 收购人如为法人，应在收购报告书中披露其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务情况。

    A对

    B错

  • 26. 要约收购期限自要约收购报告书披露之日起开始计算，但需要取得国家相关部门批准的，收购期限自本次收购的批准情况披露之日起开始计算。

    A对

    B错

  • 27. 进行权益分派业务时，投资者R日(R日为股权登记日)当天买入的证券享有相关权益；R日卖出的证券不享有相关权益。

    A对

    B错

  • 28. 公众公司筹划重大资产重组时，不论其是否实际知情，所有公众公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属均认定为内幕信息知情人。

    A对

    B错

  • 29. 在计算是否构成重大资产重组时，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额以及净资产额与成交金额孰低为准。

    A对

    B错

  • 30. 律所可以申请查询其所提供专业服务的上市公司实际控制人的诚信信息。

    A对

    B错

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