考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:120分钟
已答人数:13
试卷答案:有
试卷介绍: 深交所董秘资格模拟试卷(九)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目,大家快来做题吧。
A未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
A10日
B5日
C7日
D15日
A提请相关证监局巡检
B要求董事会出具专项说明
C要求财务顾问专项调查
D提请中国证监会立案调查
A证券管理部门
B财政部门
C税务机关
D公司登记机关
A30%以上的
B80%以上的
C50%以上的
D100%以上的
A1个月
B2个月
C3个月
D20天
A证监会
B证券交易所
C人民法院
D辖区证监局
A3个
B7个
C5个
D2个
A对发行公司债券作出决议
B审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
C修改公司章程
D选举和更换由职工代表担任的董事、监事
A提醒
B吊销会计从业资格证书
C罚款
D责令停产停业
A三个月,三个月
B六个月,三个月
C六个月,一个月
D三个月,一个月
A权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后3日内,不得再行买卖该公众公司的股票
B权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票
C权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自该事实发生之日起2日内,不得再行买卖该公众公司的股票
D权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自权益变动公告披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票
A5%
B10%
C15%
D20%
A5%以上、5%以上;
B2%以上、2%以上;
C5%以下、5%以下;
D2%以下、2%以下。
A三年
B二年
C6个月
D一年
A出席会议的股东所持表决权的二分之一以上
B出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
C全部股东所持表决权的三分之二以上
D全部股东所持表决权的二分之一以上
A前一个月
B前二个月
C前三个月
D前二十天
A1%
B2%
C5%
D3%
A认购开始前
B认购结束后
C验资以后
D完成股份登记以后
A1,000元面值
B1,00元面值
C10手面值
D100手面值
A中国证监会
B国务院
C国家发展改革委
D中国人民银行
A全国股转系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B全国股转系统市场建设涉及外资政策的,原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理
C全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的,比照上市公司投资者税收政策处理
D全国股转系统市场建设涉及国有股权监管事项的,比照上市公司国有股监管政策处理
A225,300
B225,75
C300,75
D300,300
A向香港交易所申请股票上市
B向全国股转公司申请股票终止挂牌
C向中国证监会申请股票公开发行并在境内交易所上市
D向证券交易所申请股票上市
A0股
B75万股
C100万股
D25万股
AT-5
BT-3
CT-2
DT-1
A20X9年3月31日
B20X9年4月30日
C20X9年6月30日
D20X9年8月31日
A3个月内;孰低
B6个月内;孰高
C3个月内;孰高
D6个月内;孰低
A财务数据基准日
B董事会召开日
C股权登记日
D股东大会召开日
AR-4
BR-2
CR
DR+1
A10
B711
C5
D3
A24,三
B12,四
C24,四
D12,三
A2015年12月31日
B2016年1月31日
C2016年6月20日
D2017年2月1日
A2400,1200
B2700,0
C2700,900
D3600,900
A3个月
B6个月
C9个月
D12个月
A0
B5万
C15万
D25万
A连续120个交易日,股票交易市值平均低于2亿元
B连续60个交易日,股票交易市值均低于2亿元
C连续120个交易日,股票交易市值平均低于3亿元
D连续60个交易日,股票交易市值均低于3亿元
A未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告
B未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告
C未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告
D其他三项都不属于
A存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份;
B已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份,俗称“股改限售股”;
C上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份
D新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行()前已发行的股份,俗称“发起人股”;
EIPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份。
A会议通知和会议材料;
B会议签到簿;
C董事代为出席的授权委托书;
D表决票、经与会董事签字确认的会议记录;
E会议纪要、决议记录、决议公告。
A公司债券发行人是中央直属的国有独资企业
B公司债券由中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国交通银行股份有限公司、国家开发银行之一提供全额无条件不可撤销连带责任担保或者提供足额资产抵押担保
C主体评级和债券评级均在AA级(含)以上;
D经地方人民政府认可的其他公司债券
A连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;
BST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;
C连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到20倍,并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到10%的;30倍、20%
D证券交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。
A公司年度资源消耗总量;
B公司排放污染物种类、数量、浓度和去向;
C公司在生产过程中产生的废物的处理、处置情况,废弃产品的回收、综合利用情况;
D公司受到环保部门奖励的情况。
A全面了解公司各方面情况;
B具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制;
C具有良好的沟通和协调能力;
D具有大学以上的学历;
E具有良好的品行,诚实信用
A股票交易清单;
B股票账户卡;
C身份证;
D能够表明其身份的有效证件或证明;
A董事;
B监事;
C高级管理人员;
D核心技术人员;
E独立董事
A上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上;
B上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产;
C中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委审核的其他情形;
D上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到50%以上。
A经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%;
B在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的1%~2%
C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;
D因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%;
E证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;
F因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。
A保障股东享有知情权、参与权、质询权和表决权的具体安排
B控股股东和实际控制人的诚信义务
C须提交股东大会审议的重大事项的范围
D公司依法披露定期报告和临时报告
A单笔担保额占公司最近一期经审计净资产25%的担保
B公司对外担保总额占公司最近一期经审计净资产30%的担保
C为资产负债率为65%的担保对象提供担保
D按照担保金额连续12个月累计计算原则,担保金额占公司最近一期经审计总资产42%的担保
A资格考试成绩;
B公司董事会推荐函;
C资格培训出勤率;
D上市公司诚信档案记录。
A中国证监会、财政部等部门和证券交易所颁布的有关业务规则和相关规定;
B监管案例与实证分析;
C上市公司财务、会计、审计等相关制度专题
D证券交易所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训
A《公司法》、《证券法》等相关法律法规;
B中国证监会相关部门规章和规范性文件;
C证券交易所相关业务规则和其他规定;
D证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定;
E证券交易所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件。
A网上自学;
B集中面授;
C座谈讨论;
D专题讲座。
A募集资金的存放、使用及专户余额情况;
B募集资金项目的进展情况,包括与募集资金投资计划进度的差异;
C用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况;
D闲置募集资金补充流动资金的情况和效果;
E募集资金投向变更的情况。
A募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的
B募集资金投资项目搁置时间超过6个月的
C超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额30%的
D募集资金投资项目出现其他异常情形的
A除金融类企业外,募集资金投资项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资;
B通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;
C募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用,为关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益;
D除金融类企业外,直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
A改变募集资金用途,可能影响募集资金投资计划的正常进行;
B单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%;
C单次补充流动资金时间不得超过6个月;
D已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金。
A募集资金使用申请;
B募集资金使用分级审批权限;
C募集资金使用决策程序;
D募集资金使用风险控制措施及信息披露程序。
A内控制度是否建立健全、有效实施;
B内部控制检查监督工作的情况;
C内控制度实施过程中出现的重大风险及其处理情况;
D内部控制检查监督工作计划完成情况的评价、完善措施。
A公司层面;
B公司下属部门及附属公司层面;
C公司参股企业层面;
D公司各业务环节层面。
A收购和出售资产;
B关联交易
C从事衍生品交易
D提供财务资助、为他人提供担保;
E募集资金使用;
F委托理财。
A员工对风险的看法;
B管理层风险管理理念和风险偏好;
C职业道德规范和工作氛围;
D董事会和监事会对风险的关注和指导。
A合理制定金融衍生品交易的目标、套期保值的策略;
B制定金融衍生品交易的执行制度,包括交易员的资质、考核、风险隔离、执行、止损、记录和报告等的政策和程序;
C制定金融衍生品交易的风险报告制度,包括授权、执行、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节;
D制定金融衍生品交易风险管理制度,包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。
A未公开信息的内部通报流程及通报范围;
B拟公开披露的信息文稿的草拟主体与审核主体;
C信息公开披露前应当履行的内部审议程序及相关授权;
D信息公开披露后的内部通报流程;
E公司向监管部门、证券交易所报送报告的内部审核或通报流程;
F公司在媒体刊登相关宣传信息的内部审核或通报流程。
A公司内部信息披露文件;
B档案管理岗位及其工作职责;
C资料的档案管理制度;
D董事会、监事会的议事规则。
A投资者;
B证券交易所;
C证券服务机构;
D新闻媒体
A生产部门;
B财务部门;
C营销部门;
D对外投资部门。
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错