深交所董秘资格模拟试卷(九)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:120分钟

已答人数:13

试卷答案:有

试卷介绍: 深交所董秘资格模拟试卷(九)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目,大家快来做题吧。

开始答题

试卷预览

  • 1. 根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?()

    A未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

    B证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

    C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员

    D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案

  • 2. 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?()

    A上市报告书

    B申请股票上市的股东大会决议

    C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

    D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

  • 3. 依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()

    A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票

    B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票

    C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

    D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制

  • 4. 收购要约期限届满前()内,收购人不得变更收购要约;但是出现竞争要约的除外

    A10日

    B5日

    C7日

    D15日

  • 5. 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见,证券交易所认为涉嫌违法的,应当()。

    A提请相关证监局巡检

    B要求董事会出具专项说明

    C要求财务顾问专项调查

    D提请中国证监会立案调查

  • 6. 虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由()责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

    A证券管理部门

    B财政部门

    C税务机关

    D公司登记机关

  • 7. 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(),可以不再提取。

    A30%以上的

    B80%以上的

    C50%以上的

    D100%以上的

  • 8. 出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时,临时股东大会应当在()内召开。

    A1个月

    B2个月

    C3个月

    D20天

  • 9. 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求()撤销。

    A证监会

    B证券交易所

    C人民法院

    D辖区证监局

  • 10. 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于()工作日。

    A3个

    B7个

    C5个

    D2个

  • 11. 根据《公司法》规定,以下不属于股东大会职权的是()。

    A对发行公司债券作出决议

    B审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

    C修改公司章程

    D选举和更换由职工代表担任的董事、监事

  • 12. 下列各项中,属于《会计法》规定的行政处罚形式是()。

    A提醒

    B吊销会计从业资格证书

    C罚款

    D责令停产停业

  • 13. 全国股转公司实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过(),自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长(),申请延长不得超过两次。

    A三个月,三个月

    B六个月,三个月

    C六个月,一个月

    D三个月,一个月

  • 14. 关于权益披露的暂停交易要求的表述正确的是()。

    A权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后3日内,不得再行买卖该公众公司的股票

    B权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自该事实发生之日起至权益变动公告披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票

    C权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自该事实发生之日起2日内,不得再行买卖该公众公司的股票

    D权益变动披露的触发条件发生后,投资者应当自权益变动公告披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票

  • 15. 通过执行法院裁定,投资者拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份()的,构成控制权变动。

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 16. 信息披露事务管理制度应当确立公司控股股东和持股()的大股东的重大信息报告制度,要求控股股东和持股()的大股东出现或知悉应当披露的重大信息时,及时、主动通报信息披露事务管理部门或董事会秘书,并履行相应的披露义务。

    A5%以上、5%以上;

    B2%以上、2%以上;

    C5%以下、5%以下;

    D2%以下、2%以下。

  • 17. 回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过()

    A三年

    B二年

    C6个月

    D一年

  • 18. 上市公司股东大会对回购股份作出决议,须经()通过。

    A出席会议的股东所持表决权的二分之一以上

    B出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

    C全部股东所持表决权的三分之二以上

    D全部股东所持表决权的二分之一以上

  • 19. 上市公司距回购期届满()仍未实施回购方案的,董事会应当公告未能实施回购的原因。

    A前一个月

    B前二个月

    C前三个月

    D前二十天

  • 20. 相关股东及其一致性动人实施后续增持计划,累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的()的,应当在事实发生之日通知上市公司,由上市公司在次日内发布相关股东增持公司股份的进展公告。

    A1%

    B2%

    C5%

    D3%

  • 21. 发行人应当在(),与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。

    A认购开始前

    B认购结束后

    C验资以后

    D完成股份登记以后

  • 22. 公司债券网上发行期间,证券交易所竞价交易系统于交易日的9:30-11:30,13:00-15:00接受投资者认购申报,以()为一个认购单位。

    A1,000元面值

    B1,00元面值

    C10手面值

    D100手面值

  • 23. 全国股转系统是经()批准设立的全国性的证券交易场所。

    A中国证监会

    B国务院

    C国家发展改革委

    D中国人民银行

  • 24. 以下说法错误的是()。

    A全国股转系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

    B全国股转系统市场建设涉及外资政策的,原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理

    C全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的,比照上市公司投资者税收政策处理

    D全国股转系统市场建设涉及国有股权监管事项的,比照上市公司国有股监管政策处理

  • 25. 挂牌公司2018年3月完成股改,2018年5月挂牌。某发起人股东(非控股股东、实际控制人)王某任公司高管,持有挂牌前股份共300万股。股份初始登记时,王某应对其持有的()万股票进行限售。2018年10月王某通过二级市场新增100万股,并对其中的75万股进行了限售,此外没有其他股份变动发生。2019年3月,王某可以对其持有的()万股申请解除限售。

    A225,300

    B225,75

    C300,75

    D300,300

  • 26. 挂牌公司发生哪种情形,可以不向全国股转公司申请股票停牌()。

    A向香港交易所申请股票上市

    B向全国股转公司申请股票终止挂牌

    C向中国证监会申请股票公开发行并在境内交易所上市

    D向证券交易所申请股票上市

  • 27. 挂牌公司股改未满1年,如果A任公司总经理。A股改时持有900万股,认购了本次新增股份100万股,那么A所持有的股份,应该办理限售股数为()。

    A0股

    B75万股

    C100万股

    D25万股

  • 28. 挂牌公司获准复牌的,应在()日20点前披露股票复牌公告。

    AT-5

    BT-3

    CT-2

    DT-1

  • 29. 挂牌公司披露20X8年年报后,于20X9年上半年的某日召开董事会审议通过20X8年年度权益分派方案,则其召开股东大会审议权益分派方案的日期不可能是()。

    A20X9年3月31日

    B20X9年4月30日

    C20X9年6月30日

    D20X9年8月31日

  • 30. 挂牌公司实施利润分配,应当以公开披露仍在有效期内,即报告期末日起()的定期报告期末日为基准日,以基准日母公司财务报表中可供分配利润为分配依据。同时,为避免出现超额分配情形,公司应当按照合并报表和母公司报表中可供分配利润()的原则确定具体分配比例。

    A3个月内;孰低

    B6个月内;孰高

    C3个月内;孰高

    D6个月内;孰低

  • 31. 挂牌公司实施权益分派的股本基数,均以()的股本数为准。

    A财务数据基准日

    B董事会召开日

    C股权登记日

    D股东大会召开日

  • 32. 挂牌公司通过中国结算派发现金红利的,中国结算于()日将现金红利派发至股东账户,全国股转公司完成除息处理。

    AR-4

    BR-2

    CR

    DR+1

  • 33. 挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票停牌的,挂牌公司应在T-1日20:00前披露股票停牌公告。此后,应当至少每()个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。

    A10

    B711

    C5

    D3

  • 34. 挂牌前()个月内受让控股股东直接持有的股票应当分()批解除转让限制。

    A24,三

    B12,四

    C24,四

    D12,三

  • 35. 甲公司于2015年6月20日整体变更为股份有限公司,2016年1月31日在全国股转系统正式挂牌,甲公司发起人所持股票首次解除限售的日期为()。

    A2015年12月31日

    B2016年1月31日

    C2016年6月20日

    D2017年2月1日

  • 36. 李某是挂牌公司发起人股东、实际控制人及董事长,持有挂牌前股份共3600万股,公司于2016年5月完成股改,2017年3月挂牌,股份初始登记时应当对李某持有的()万股份进行限售。2017年5月,李某可以最多对持有的()万股份解除限售。

    A2400,1200

    B2700,0

    C2700,900

    D3600,900

  • 37. 年度报告的有效期为()。

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D12个月

  • 38. 张某担任某挂牌公司副总经理,截至2015年12月31日张某持有该挂牌公司100万股股票(其中无限售股25万股),2016年3月参与挂牌公司股票发行认购40万股股票,2016年11月卖出挂牌公司20万股,那么2017年张某最多可以申请解除限售()股。

    A0

    B5万

    C15万

    D25万

  • 39. A公司采取做市交易,做市商家数为10家。2019年定期层级调整时,该公司因最近有成交的60个做市交易日平均市值超过6亿元成功进入创新层。进入创新层后,下列触发降层情形的是()。

    A连续120个交易日,股票交易市值平均低于2亿元

    B连续60个交易日,股票交易市值均低于2亿元

    C连续120个交易日,股票交易市值平均低于3亿元

    D连续60个交易日,股票交易市值均低于3亿元

  • 40. 根据《分层管理办法》,以下不属于未按期披露定期报告,应当调出创新层的情形的是()。

    A未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告

    B未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告

    C未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告

    D其他三项都不属于

  • 1. 限售存量股份是指哪些类型的股份?()

    A存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份;

    B已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份,俗称“股改限售股”;

    C上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份

    D新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行()前已发行的股份,俗称“发起人股”;

    EIPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份。

  • 2. 董事会会议档案,包括以下哪些内容()

    A会议通知和会议材料;

    B会议签到簿;

    C董事代为出席的授权委托书;

    D表决票、经与会董事签字确认的会议记录;

    E会议纪要、决议记录、决议公告。

  • 3. 符合下列哪些条件之一的公司债券,可作为新质押式回购的质押券?()

    A公司债券发行人是中央直属的国有独资企业

    B公司债券由中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国交通银行股份有限公司、国家开发银行之一提供全额无条件不可撤销连带责任担保或者提供足额资产抵押担保

    C主体评级和债券评级均在AA级(含)以上;

    D经地方人民政府认可的其他公司债券

  • 4. 股票、封闭式基金竞价交易出现下列哪些情形之一的,属于异常波动:()

    A连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;

    BST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;

    C连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到20倍,并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到10%的;30倍、20%

    D证券交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。

  • 5. 上市公司可以根据自身需要,在公司年度社会责任报告中披露或单独披露以下哪些环境信息()

    A公司年度资源消耗总量;

    B公司排放污染物种类、数量、浓度和去向;

    C公司在生产过程中产生的废物的处理、处置情况,废弃产品的回收、综合利用情况;

    D公司受到环保部门奖励的情况。

  • 6. 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:()

    A全面了解公司各方面情况;

    B具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制;

    C具有良好的沟通和协调能力;

    D具有大学以上的学历;

    E具有良好的品行,诚实信用

  • 7. 股东应当持下列哪些东西()出席股东大会。

    A股票交易清单;

    B股票账户卡;

    C身份证;

    D能够表明其身份的有效证件或证明;

  • 8. 股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的(),以及公司认为应当激励的其他员工。

    A董事;

    B监事;

    C高级管理人员;

    D核心技术人员;

    E独立董事

  • 9. 上市公司重大资产重组存在下列情形之一的,应当提交并购重组委审核()

    A上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上;

    B上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产;

    C中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委审核的其他情形;

    D上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到50%以上。

  • 10. 有下列情形之一的,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约()

    A经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%;

    B在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的1%~2%

    C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;

    D因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%;

    E证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;

    F因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。

  • 11. 根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定,以下()事项是非上市公众公司章程中必须载明的事项。

    A保障股东享有知情权、参与权、质询权和表决权的具体安排

    B控股股东和实际控制人的诚信义务

    C须提交股东大会审议的重大事项的范围

    D公司依法披露定期报告和临时报告

  • 12. 挂牌公司提供担保,应当提交公司股东大会审议的情形有()。

    A单笔担保额占公司最近一期经审计净资产25%的担保

    B公司对外担保总额占公司最近一期经审计净资产30%的担保

    C为资产负债率为65%的担保对象提供担保

    D按照担保金额连续12个月累计计算原则,担保金额占公司最近一期经审计总资产42%的担保

  • 13. 参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的,证券交易所依据()综合评定,颁发《董事会秘书资格证书》。

    A资格考试成绩;

    B公司董事会推荐函;

    C资格培训出勤率;

    D上市公司诚信档案记录。

  • 14. 董秘后续培训的主要内容包括:()

    A中国证监会、财政部等部门和证券交易所颁布的有关业务规则和相关规定;

    B监管案例与实证分析;

    C上市公司财务、会计、审计等相关制度专题

    D证券交易所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训

  • 15. 董事会秘书资格考试的基本范围包括()

    A《公司法》、《证券法》等相关法律法规;

    B中国证监会相关部门规章和规范性文件;

    C证券交易所相关业务规则和其他规定;

    D证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定;

    E证券交易所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件。

  • 16. 证券交易所每年根据具体情况,通过()等各种形式举办董事会秘书后续培训。

    A网上自学;

    B集中面授;

    C座谈讨论;

    D专题讲座。

  • 17. 每个会计年度结束后,保荐人应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告,核查报告应当包括以下哪些内容()

    A募集资金的存放、使用及专户余额情况;

    B募集资金项目的进展情况,包括与募集资金投资计划进度的差异;

    C用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况;

    D闲置募集资金补充流动资金的情况和效果;

    E募集资金投向变更的情况。

  • 18. 募集资金投资项目出现以下哪些情形的,上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证,决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的投资项目。()

    A募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的

    B募集资金投资项目搁置时间超过6个月的

    C超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额30%的

    D募集资金投资项目出现其他异常情形的

  • 19. 上市公司使用募集资金不得有下列哪些行为()

    A除金融类企业外,募集资金投资项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资;

    B通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;

    C募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用,为关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益;

    D除金融类企业外,直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

  • 20. 上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应符合下列哪些要求()

    A改变募集资金用途,可能影响募集资金投资计划的正常进行;

    B单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%;

    C单次补充流动资金时间不得超过6个月;

    D已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金。

  • 21. 上市公司应当对下列哪些募集资金使用事项做出明确规定()

    A募集资金使用申请;

    B募集资金使用分级审批权限;

    C募集资金使用决策程序;

    D募集资金使用风险控制措施及信息披露程序。

  • 22. 公司内部控制自我评估报告至少应包括以下哪些内容:()

    A内控制度是否建立健全、有效实施;

    B内部控制检查监督工作的情况;

    C内控制度实施过程中出现的重大风险及其处理情况;

    D内部控制检查监督工作计划完成情况的评价、完善措施。

  • 23. 公司内控制度应力求全面、完整,至少在以下哪些层面作出安排()

    A公司层面;

    B公司下属部门及附属公司层面;

    C公司参股企业层面;

    D公司各业务环节层面。

  • 24. 公司应将下列哪些内容作为内部控制检查监督计划的必备事项()

    A收购和出售资产;

    B关联交易

    C从事衍生品交易

    D提供财务资助、为他人提供担保;

    E募集资金使用;

    F委托理财。

  • 25. 内部控制制度所称内部环境,是指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素,包括以下哪些因素()

    A员工对风险的看法;

    B管理层风险管理理念和风险偏好;

    C职业道德规范和工作氛围;

    D董事会和监事会对风险的关注和指导。

  • 26. 上市公司应按照下列哪些要求,对金融衍生品交易实行内部控制()

    A合理制定金融衍生品交易的目标、套期保值的策略;

    B制定金融衍生品交易的执行制度,包括交易员的资质、考核、风险隔离、执行、止损、记录和报告等的政策和程序;

    C制定金融衍生品交易的风险报告制度,包括授权、执行、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节;

    D制定金融衍生品交易风险管理制度,包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。

  • 27. 未公开信息的内部流转、审核及披露流程至少应当包括以下哪些内容()

    A未公开信息的内部通报流程及通报范围;

    B拟公开披露的信息文稿的草拟主体与审核主体;

    C信息公开披露前应当履行的内部审议程序及相关授权;

    D信息公开披露后的内部通报流程;

    E公司向监管部门、证券交易所报送报告的内部审核或通报流程;

    F公司在媒体刊登相关宣传信息的内部审核或通报流程。

  • 28. 信息披露事务管理制度应当包括(),特别应当确立董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度。

    A公司内部信息披露文件;

    B档案管理岗位及其工作职责;

    C资料的档案管理制度;

    D董事会、监事会的议事规则。

  • 29. 信息披露事务管理制度应当明确公司与()等的信息沟通制度,强调不同投资者间的公平信息披露原则,保证投资者关系管理工作的顺利开展。

    A投资者;

    B证券交易所;

    C证券服务机构;

    D新闻媒体

  • 30. 信息披露事务管理制度应当特别明确公司()、对信息披露事务管理部门的配合义务,以确保公司定期报告以及有关重大资产重组的临时报告能够及时披露。

    A生产部门;

    B财务部门;

    C营销部门;

    D对外投资部门。

  • 1. 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

    A

    B

  • 2. 监事应关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。

    A

    B

  • 3. 证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿。

    A

    B

  • 4. 关联交易概述中上市公司应当披露董事会审议关联交易的表决情况、关联董事回避表决的情况以及独立董事对本次关联交易的表决情况及意见。

    A

    B

  • 5. 通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。卖出股票、基金、权证时,余额不足100股(份)的部分,可分次申报卖出。

    A

    B

  • 6. 上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应当经股东大会审议通过,并经独立董事、保荐人、监事会发表意见,在2个交易日内报告证券交易所并公告。

    A

    B

  • 7. 在增加临时公告的模板后,上市公司定期报告报送系统更名为上市公司信息披露标准化报送系统。

    A

    B

  • 8. 网上发行公司债券是将一定比例的公司债券,按确定的发行价格和利率或利率区间,通过证券交易所竞价交易系统面向社会公众投资者公开发行。

    A

    B

  • 9. 自收到中国证监会核准文件之日起60日内,本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的,核准文件失效。

    A

    B

  • 10. 根据《公司法》规定,公司章程对公司员工具有法律约束力。

    A

    B

  • 11. 股份有限公司章程应当载明发起人股东及相关持股信息,不记载通过增资及股份转让引入的股东信息。

    A

    B

  • 12. 通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的,收购协议中可以约定特殊投资条款,此类条款无需符合《挂牌公司股票发常见问题解答(四)——特殊投资条款》中关于挂牌公司不得成为特殊投资条款的义务承担主体等各项监管要求。

    A

    B

  • 13. 以协议方式收购公众公司的,自签订认购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期。在过渡期内,被收购公司不得发行股份募集资金。

    A

    B

  • 14. 经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人,未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播()

    A

    B

  • 15. 挂牌公司可以以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。

    A

    B

  • 16. 监事会在本年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的,公司应当披露监事会就有关风险的简要意见。否则,公司应当披露监事会对本年度内的监督事项无异议。

    A

    B

  • 17. 全国股转公司应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查,履行持续督导职责。

    A

    B

  • 18. 某挂牌公司于20X9年5月16日披露了《20X8年年度报告》,并于20X9年7月2日召开股东大会审议权益分派方案。以上行为是否正确。

    A

    B

  • 19. 挂牌公司并不符合创新层的进入条件,但依据虚假材料进入创新层的,全国股转公司应当即时将其调出创新层。

    A

    B

  • 20. 诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更时可申请修改信息。

    A

    B

  • 21. 国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。

    A

    B

  • 22. 上市公司在办理贷款担保业务时,应向银行业金融机构提交《公司章程》、有关该担保事项董事会决议或股东大会决议复印件、刊登该担保事项信息的指定报刊等材料。

    A

    B

  • 23. 国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。

    A

    B

  • 24. 进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。

    A

    B

  • 25. 监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。

    A

    B

  • 26. 已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内,因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的,可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。

    A

    B

  • 27. 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

    A

    B

  • 28. 证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

    A

    B

  • 29. 公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见。

    A

    B

  • 30. 上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司应当承担赔偿责任;上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任。

    A

    B