单选题

省分行拟对()后的违规上浮利率行为,逐个问责到人。违规者,后果自负

A. 2015年3月3日
B. 2015年3月3日(含)
C. 2014年3月3日
D. 2014年3月3日(含)

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单选题
省分行拟对()后的违规上浮利率行为,逐个问责到人。违规者,后果自负
A.2015年3月3日 B.2015年3月3日(含) C.2014年3月3日 D.2014年3月3日(含)
答案
单选题
一般违规问题问责过程中,被检查行原则上应在收到《一般违规问题问责单》之日起日内问责到为,并在问责完毕后个工作日内将问责处理结果及相关凭据反馈本级行内控合规部门()
A.15,5 B.60,7 C.30,5 D.60,5
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形?()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的。 B.贷前调查时,对借款人 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的 B.贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的
答案
多选题
对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规()严肃问责,并从重或加重处罚。
A.违规操作人员 B.有关管理人员 C.高管人员 D.机构
答案
单选题
公司对工装,工牌,有着标准化的对于违规者出发()
A.10元 B.20元 C.30元 D.50元
答案
多选题
对安全保卫案件问责的违规行为有()
A.临柜、押运、守库等违章操作发生案件,值班(宿)不按规定操作发生案件或发生火灾等事故 B.违规操作或管理不善导致发生涉枪(弹)、盗窃、抢劫、金融诈骗案件 C.安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果 D.发现重大隐患不报告或报告不及时 E.其它违反安全保卫规定的行为
答案
多选题
分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为,经调查确认,分行对该员工发起违规问责认定,则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息()
A.应记入“客户投诉和媒体曝光信息” B.应通过“违规积分认定”模块发起积分认定 C.应记入“违规问责信息” D.应计入“案件信息”
答案
判断题
对一些重大违法违规事件,要实施“双向问责”和“两级问责”()
答案
单选题
对违规违纪人员进行问责应当依法保障其()权利。( )
A.申诉 B.申辩 C.投诉 D.信访
答案
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《监管检查违规问责标准》规定,对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形?() 根据我行问责管理办法规定,员工违规行为从重问责是指在本办法所列的违规行为应当受到的问责幅度以内,给予较重或最重的问责。 根据我行问责管理办法规定,我行对员工违规行为问责管理的原则包括( )。 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,问责委员会收到问责建议后,应当在()个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实 办理信用卡业务违规行为中,但有下列情形之一的,经所属问责委员会研究后,可以从轻问责、减轻问责或免于责任追究() 《中国农业发展银行一般违规问题问责管理办法》对一般违规问题问责处理方式包括:批评教育,经济处理及() 严格制度,坚决执行制度规定,并对此进行严格检查,对违规者进行严厉惩处() “违规及问责情况”中,外部监管机构包括() 违规及问责情况”需统计的项目有() “违规及问责情况”中,外部监管机构包括() 《中国农业发展银行一般违规问题问责管理办法》中一般违规问题问责遵循的原则是() 《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()? 员工违规使用测试票处理程序:安全技术部书面通知违规者及其所在部门,持有人在安全技术部通知发出后的15个工作日内到运营公司缴纳罚金() 不良资产违规失职问责办法中,出现下列哪些情形,应从严从重问责() 违反《徐州师范大学学生行为规范》者,给予违规登记,累计()次违规登记即给予警告处分;受通报批评再违规者,给予严重警告处分 根据《广东华兴银行员工违规行为问责管理办法》,涉及消费者权益保护内部考核中发现的严重侵害消费者权益的违规行为,由总行法律与合规部提出问责需求() 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为,由行内对口受理部门调查核实后()个工作日内向问责委员会提出问责建议 《不良资产违规失职问责办法》中规定,总行审计部应定期对分行权限的问责情况进行复查,其中单户(集团口径)本金损失金额及以上的最终问责复查率应达到100%() 《不良资产违规失职问责办法》中规定,当不良资产进入不良时本金金额(集团口径)1亿元及以下的最终问责,可由分行审计分部牵头发起问责并进行责任认定() 《监管检查违规问责标准》规定,对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的,包括但不限于以下情形:未使用年度财务数据测算()周转指标。
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