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2022年期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

2022年期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

考试总分：90分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：396

试卷答案：有

试卷介绍： 2022年期货从业资格期货法律法规考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题 综合题
  • 1. 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系(　　)的除外。  

    A不可抗力

    B紧急避险

    C他人责任

    D意外

  • 2. 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。  

    A具有大专以上文化程度

    B具有完全民事行为能力

    C从事金融业务工作1年以上

    D年满20周岁

  • 3. 具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。  

    A3年

    B6个月

    C1年

    D2年

  • 4. 根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为()  

    A三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

    B十年以上有期徒刑

    C三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金

    D拘役

  • 5. 中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于()  

    A作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

    B作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

    C作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

    D作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

  • 6. 有关我国期货公司风险监管指标体系，理解正确的是(　　)  

    A我国期货公司风险监管指标体系以净资本为核心

    B我国期货公司风险监管指标体系以资产负债作为核心

    C我国期货公司风险监管指标体系以净资产为核心

    D我国期货公司风险监管指标体系以风险资本准备为核心

  • 7. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司担任董事、监事。  

    A3

    B1

    C2

    D5

  • 8. 下列关于期货交易所性质的表述，错误的是()  

    A公司制期货交易所以盈利为目的

    B会员制期货交易所实行自律管理

    C会员制期货交易所是法人

    D会员制期货交易所不以盈利为目的

  • 9. 根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全是监控的是()  

    A中国证监会派出机构

    B中国期货业协会

    C期货保证金安全存管监控机构

    D期货交易所

  • 10. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。  

    A客户

    B期货交易所

    C客户和期货公司分担

    D期货公司

  • 11. 期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。  

    A15

    B5

    C10

    D20

  • 12. 以下不属于期货交易所应当公布的即时行情的是()  

    A预测信息

    B成交量

    C持仓量

    D成交价

  • 13. 中国期货业协会应当定期向(　　)报告期货从业人员管理的有关情况。  

    A期货交易所

    B中国证监会

    C中国证监会派出机构

    D期货保证金安全存管监控机构

  • 14. 根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》下列不属于构成操纵证券、期货市场的情形的是()  

    A在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

    B利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与改信息有关的期货交易

    C单独或者合谋、集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格

    D与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券、期货交易、影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

  • 15. 期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定的()原则。  

    A诚实信用

    B遵守法律和尊重公序良俗

    C公平

    D保护合法权益

  • 16. 实践中，买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸进行交割的方式是(　　)  

    A现金交割

    B期转现交割

    C一次性交割

    D滚动交割

  • 17. 为有效防范客户结算风险，期货公司引入()，用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。  

    A在险价值

    B净资本

    C风险度

    D净资产

  • 18. 期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成()  

    A期货经纪关系

    B会员-团体关系

    C委托代理关系

    D期货居间关系

  • 19. 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是(　　)  

    A有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

    B单个股东的持股比例增加到3%

    C有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    D单个股东的持股比例增加到1%

  • 20. 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)  

    A报告权

    B决策权

    C经营权

    D知情权

  • 21. 下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是(　　)  

    A期货从业人员辞职

    B期货从业人员因身体原因暂时不能执业

    C期货从业人员死亡

    D期货从业人员被解聘

  • 22. 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。  

    A由总经理

    B由董事长

    C根据公司章程的规定

    D由监事会

  • 23. 风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，下列行为合规的是(　　)  

    A审慎评估交易对手资质

    B收取超过履约保障需要的保证金

    C为客户提供融资服务

    D依照客户指令使用保证金

  • 24. 下列关于期货交易所名称的表述，错误的是(　　)  

    A经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

    B商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

    C经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样

    D经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

  • 25. 《民法典》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货市场开户管理规定》中效力最高的是(　　)  

    A《期货市场开户管理规定》

    B《期货交易所管理办法》

    C《期货交易管理条例》

    D《民法典》

  • 26. 境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括(　　)  

    A符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易

    B境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易

    C境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易

    D境外交易者可以委托境内交易者参与境内特定品种期货交易

  • 27. 在(　　)上的讲话，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商品的价格影响力,更好服务和引领实体经济发展。”  

    A2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会

    B2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会

    C2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会

    D2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会

  • 28. 中国证监会对期货市场实行(　　)的监督管理  

    A市场自主

    B集中分散

    C分散联合

    D集中统一

  • 29. (　　)应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。  

    A期货公司

    B期货交易所

    C中国期货业协会

    D客户

  • 30. 欧美发达市场对期货市场均采取多级管理体制、三个层面互相配合、互为补充，共同保证期货市场正常运行，其中不包括()  

    A执法机构的司法管理

    B交易所的自我管理

    C政府的监督管理

    D期货业协会的行业自律管理

  • 31. 期货业协会纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括(　　)  

    A抄送中国证监会及其派出机构

    B抄送证券业协会和基金业协会

    C在其他相关媒体上公布

    D记入证券期货市场诚信档案数据库

  • 32. 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向(　　)报告  

    A中国证监会及其有关派出机构

    B期货保证金安全存管监控机构

    C期货交易所

    D从业人员所在机构

  • 33. 期货交易所应当在每年度结束后(　　)个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。  

    A30

    B15

    C10

    D5

  • 34. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并(　　)。  

    A最大限度维护投资者利益

    B维护投资者的合法权益

    C为投资者创造最大权益

    D保证投资者满意

  • 35. 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括(　　)  

    A中国证监会决定关闭

    B章程规定的营业期限届满

    C所在地县级以上地方人民政府决定取消

    D会员大会或者股东大会决定解散

  • 36. 中国期货业协会依法对期货从业人员实行(　　)  

    A自律管理

    B备案管理

    C行政管理

    D全面管理

  • 37. 期货公司变更住所或营业场所，应当向()提交备案材料。  

    A拟迁出地中国证监会派出机构

    B中国证监会

    C中国期货业协会

    D拟迁入地中国证监会派出机构

  • 38. 期货公司变更法定代表人，应当自(　　)之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。  

    A股东会议决定

    B完成工商变更登记

    C变更后的法定代表人任职

    D董事会议决定

  • 39. 下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是  

    A净资本与风险资本准备的比例不得低于105%

    B负债与净资产的比例不得高于90%

    C负债与净资产的比例不得高于150%

    D净资本与净资产的比例不得低于25%

  • 40. 下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是()  

    A上市、修改或者终止合约

    B上市、中止、取消或者恢复交易品种

    C制定或者修改交易规则

    D制定或者修改章程

  • 41. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是(　　)  

    A风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

    B风险监管指标优于预警指标的

    C风险监管指标优于规定指标的

    D风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

  • 42. 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由(　　)承担。  

    A强行平仓者

    B期货公司

    C客户

    D期货交易所

  • 43. 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的(　　)，结清分支机构业务并终止经营活动。  

    A客户资产

    B工作人员工资和劳务合同

    C营业场所和设施

    D交易账户和客户编码

  • 44. 下列关于涨跌停板的表述，正确的是(　　)  

    A合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

    B合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

    C合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

    D期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

  • 45. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得(　　)  

    A降低风险管理要求

    B提高手续费收取标准

    C提高保证金收取标准

    D降低手续费收取标准

  • 46. 期货市场法律关系中的纵向法律关系是()  

    A期货公司与期货交易所之间的“会员-团体”关系

    B期货公司或客户与居间人之间的居间关系

    C期货公司与客户之间的行纪关系

    D中国证监会与期货公司之间的监管关系

  • 47. 下列人员中，()属于期货公司高级管理人员。  

    A董事

    B实际履行财务负责人职务的人员

    C监事

    D期货公司分支机构负责人

  • 48. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展(　　)适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。  

    A4次

    B1次

    C2次

    D3次

  • 49. 期货从业人员被迫执行违法违规指令，可以从轻、减轻或者免予行政处罚的情形是(　　)  

    A公开声明的

    B辞职的

    C向期货交易所报告的

    D依法履行了报告义务的

  • 50. 期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是(　　)  

    A经协商一致，签订租赁合同，将分支机构委托他人经营管理

    B经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托他人经营管理

    C与他人合资、合作经营管理分支机构

    D实行集中统一管理

  • 51. 根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。  

    A中国证监会和财政部

    B中国证监会

    C期货交易所

    D财政部

  • 52. 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过(　　)向中国期货业协会申请从业资格  

    A期货交易所

    B其本人

    C协会授权机构

    D其所在期货经营机构

  • 53. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是(　　)  

    A客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

    B期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

    C期货交易所实行当日无负债结算制度

    D期货交易所应当及时将结算结果通知客户

  • 54. 以下关于期货从业资格的表述，正确的是(　　)。  

    A期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请

    B通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

    C通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    D未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

  • 55. 下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是(　　)  

    A丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元

    B丙企业实收资本和净资本均达到2亿元

    C乙企业或有负债占净资产的40%

    D甲企业净资产占实收资本的50%

  • 56. 根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括(　　)  

    A涨跌停板制度

    B交易手续费制度

    C当日无负债结算制度

    D保证金制度

  • 57. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由(　　)承担。  

    A客户

    B经纪人

    C客户与期货公司共同

    D期货公司

  • 58. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，(　　)向其销售相关产品或者提供相关服务。  

    A暂缓

    B可以

    C拒绝

    D应当

  • 59. 下列表述正确的是()。  

    A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

    B中国证监会依法履行职责，可以限制被调查事件当事人的期货交易不超过50个交易日

    C设立期货交易所，由中国证监会审批、拟定或者修改期货交易所章程，并事前向证监会报告

    D中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，但不得暂停或者取消某一期货交易品种的交易。

  • 60. 单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。  

    A10

    B5

    C2

    D1

  • 1. 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。  

    A中国证监会规定标准

    B经营成本

    C市场平均标准

    D行业自律标准

  • 2. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度(　　)  

    A当日无负债结算制度

    B风险准备金制度

    C保证金制度

    D持仓限股和大户持仓报告制度

  • 3. 期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有(　　)  

    A期货交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

    B发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为

    C期货交易所工作人员发表学术研究文章

    D期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

  • 4. 下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是()  

    A《中国期货协会纪律惩戒程序》

    B《期货市场客户开户管理规定》

    C《期货公司首席风险官管理规定（试行）》

    D《期货从业人员执业行为准则》

  • 5. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在(　　)等方面予以配合。  

    A限制会员开仓

    B强行平仓

    C限制会员资金划转

    D移仓

  • 6. 根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括()  

    A后续职业培训

    B执业行为准则

    C从业资格考试

    D纪律惩戒

  • 7. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚包括()。  

    A单位犯该罪的，对单位判处罚金

    B自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金

    C单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

    D单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

  • 8. 我国《刑法》规定的基本原则包括()  

    A适用刑法人人平等原则

    B尊重公序良俗原则

    C罪刑法定原则

    D罪责刑相适应原则

  • 9. 以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有(　　)  

    A最近3年内受过金融监管机构的行政处罚

    B最近2年内因期货交易违法受过刑事处罚

    C4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    D最近5年内被中国证监会采取市场禁入措施，但禁入期已经期满

  • 10. 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有()  

    A期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

    B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C首席风险官向期货公司董事会负责

    D首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

  • 11. 下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有()  

    A乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所

    B甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险

    C丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

    D丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书

  • 12. 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有(　　)  

    A客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

    B客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议

    C客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认

    D客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认

  • 13. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有()

    A期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为

    B期货公司从业人员在本公司经营范围内从事的期货交易行为

    C期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为

    D非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备法律规定的表见代理事件的

  • 14. 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。  

    A违约会员的自有资金

    B结算担保金

    C期货交易所风险准备金

    D期货交易所的自有资金

  • 15. 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风向履行职责应当()  

    A独立、审慎、及时地做出判断

    B保守期货公司的商业秘密和客户信息

    C主动回避与本人有利害冲突的事项

    D保持充分的独立性

  • 16. 下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()  

    A理事会应当将会议表决事项做成会议记录

    B理事会会议应当让出席会议的理事和记录员在会议记录上签字

    C因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席

    D理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效

  • 17. 中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括()  

    A协会自律检查中发现

    B会员自查中发现

    C监管部门和司法机关等单位移交

    D接到投诉、举报

  • 18. 根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易  

    A证券、期货市场禁止进入者

    B中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶

    C期货公司工作人员及其配偶

    D未能提供开户证明材料的单位和个人

  • 19. 期货交易所实行的风险警示制度包括()。  

    A向市场发布持仓量信息

    B谈话提醒

    C要求会员和客户报告情况

    D发布风险提示函

  • 20. 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。  

    A境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件

    B发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼

    C发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼

    D境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件

  • 21. 以期货交易所为(　　)的因期货交易所履行职责所引起的商事案件，由期货交易所所在的中级人民法院管辖  

    A原告

    B被告

    C诉讼参与方

    D第三人

  • 22. 期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有(　　)  

    A期货公司分类评级持续不低于A类AA级

    B风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力

    C风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

    D场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历

  • 23. 期货市场立法的目的主要包括()  

    A维护期货市场秩序

    B规范期货交易行为

    C防范市场风险

    D加强对期货交易监督管理

  • 24. 中国期货市场监控中心发挥的作用包括(　　)  

    A强化期货经营机构监测

    B严格保证金安全监控

    C加强场外衍生品监测监控

    D防范期货市场运行风险

  • 25. 期货从业人员职业道德的基本内容包括()  

    A公平竞争

    B共同发展

    C诚实信用

    D勤勉尽责

  • 26. 期货公司应按照规定披露(　　)  

    A董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息

    B经审计的年度财务报告

    C关联交易信息

    D公司基本信息

  • 27. 首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的，应当立即向()报告  

    A公司所在地中国证监会派出机构

    B公司监事会

    C公司股东会

    D公司董事会

  • 28. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告义务()  

    A董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

    B对董事给予处分的

    C免除董事职务的

    D调整高级管理人员职责分工的

  • 29. 期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括(　　)  

    A业务记录

    B授权控制

    C岗位分离

    D资产分离

  • 30. 期货公司设立分支机构，应当具备下列条件()  

    A申请日前3个月符合风险监管指标标准

    B具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

    C公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行

    D未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  • 1. 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。  

    A对

    B错

  • 2. 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。  

    A对

    B错

  • 3. 行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。  

    A对

    B错

  • 4. 中国期货业协会采取批评警示措施，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。  

    A对

    B错

  • 5. 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。  

    A对

    B错

  • 6. 期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。  

    A对

    B错

  • 7. 中国期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。  

    A对

    B错

  • 8. 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。  

    A对

    B错

  • 9. 职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。  

    A对

    B错

  • 10. 期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。  

    A对

    B错

  • 11. 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不得以自有资金参与集合资产管理计划。  

    A对

    B错

  • 12. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务。  

    A对

    B错

  • 13. 外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。  

    A对

    B错

  • 14. 经中国期货业协会批准，期货公司可以从事期货自营业务。  

    A对

    B错

  • 15. 交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易  

    A对

    B错

  • 16. 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司不承担赔偿责任。  

    A对

    B错

  • 17. 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。  

    A对

    B错

  • 18. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。  

    A对

    B错

  • 19. 期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。  

    A对

    B错

  • 20. 中国开展期货市场国际监管合作的方式包括加入国际证监会组织（IOSCO）、签署多边备忘录，与相关国家和地区签署双边监管合作谅解备忘录。  

    A对

    B错

  • 1. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()  

    A任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

    B任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任

    C鉴于任某挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

    D任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

  • 2. 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损的表述，正确的是()  

    A由王某承担

    B由签订期货经纪合同的经办人承担

    C由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

    D由乙期货公司承担

  • 3. 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，逐向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向(　　)提起诉讼  

    A期货交易所住所地高级人民法院

    B吴某住所地中级人民法院

    C期货公司住所地高级人民法院

    D营业部住所地中级人民法院

  • 4. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()  

    A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    B不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    C不得以他人名义参与期货交易

    D除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

  • 5. 小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()  

    A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果

    B期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果

    C期货经纪合同有效，小王需承担交易结果

    D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果

  • 6. 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。  

    A要求期货交易所承担违约责任

    B要求期货交易所承担侵权责任

    C要求期货交易所对期货公司承担担保责任

    D要求期货公司承担违约责任

  • 7. 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是()  

    A乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

    B乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

    C中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

    D工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

  • 8. 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是(　　)  

    A期货公司应当立即向期货交易所报告

    B期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

    C期货公司应当立即向监管机构报告

    D期货公司应当立即向中国期货业协会报告

  • 9. 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于法律责任表述，正确的是()  

    A擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

    B监管机构可以处罚陈某

    C监管机构可以处罚期货公司

    D期货公司应当承担相关赔偿责任

  • 10. 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()  

    A李平在期货公司兼任合规部门负责人

    B李平在期货公司兼任财务部门负责人

    C董事会决议要求李平对总经理负责

    D期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

  • 11. 小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是()  

    A公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

    B公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

  • 12. 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与王某交易交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()  

    A价格

    B买卖方向

    C交易时间

    D交易品种

  • 13. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是()。  

    A企业债券

    B可转换公司债券

    C可流通的国债

    D经期货交易所认定的标准仓单

  • 14. 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是(　　)  

    A应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬

    B与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失

    C市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案

    D向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

  • 15. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是()  

    A客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

    B如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

    C为开发客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本

    D本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告

  • 16. 关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是()  

    A期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

    B客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

    C客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    D期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不得直接扣缴手续费、税款

  • 17. 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将其开发为金融期货客户,下列做法正确的是(　　)  

    A虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

    B因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

    C因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

    D虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

  • 18. 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执行行为规则()。  

    A从业人员不得以个人名义参与期货交易

    B从业人员应自觉抵制商业贿赂

    C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    D从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露，传递给他人

  • 19. 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是(　　)。  

    A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    B首席风险官应当向中国期货业协会报告

    C首席风险官应当向公司控股股东报告

    D首席风险官应当向董事会报告

  • 20. 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是()。  

    A张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

    B老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

    C期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿张某的损失

    D期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所

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