考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:100分钟
已答人数:17
试卷答案:没有
试卷介绍: 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷,还附带答案解析,帮助大家快速积累实战经验。
A3
B5
C7
D10
A协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B代理客户进行期货交易、结算或者交割
C收付、存取或者划转期货保证金
D为客户从事期货交易提供融资或者担保
A经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
B经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
D期货投资者保障基金不予补偿
A为期货公司提供中间介绍业务的机构
B期货公司
C期货投资咨询机构
D中国期货业协会
A期货公司规定的保证金比例
B期货交易所规定的保证金比例
C客户实际交纳的保证金
D中国证监会规定的保证金比例
A过错责任
B强制交割
C买卖自负
D公平
A由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
B由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
C由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨
D由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨
A期货保证金安全存管监控机构
B中国证监会
C期货交易所
D中国期货业协会
A1至2人
B1人
C2人
D2至3人
A中国证券监督管理委员会
B仲裁委员会
C期货业协会
D国家主管机构
A期货公司承担主要责任
B期货交易所不承担赔偿责任
C期货交易所承担主要赔偿责任
D期货公司不承担赔偿责任
A证监会
B仲裁委员会
C期货业协会
D国家主管机关
A任免期货交易所总经理
B选举和更换会员理事
C决定会员的接纳和退出
D决定解散期货交易所
A平仓交易
B初次按开仓交易,已有头寸的按平仓交易
C开仓交易
D无效指令
A基层人民法院
B中级人民法院
C高级人民法院
D最高人民法院
A合同法
B民事诉讼法
C经济法
D当事人在合同中的约定
A3
B4
C2
D1
A证券从业人员
B期货从业人员
C会计从业人员
D银行从业人员
A按照其章程的规定实行自律管理
B以营利为目的
C以其全部财产承担民事责任
D负责人由国务院期货监督管理机构任免
A监控中心
B中国证监会派出机构
C中国证券业协会
D期货交易
A期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理
B期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产
C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
A执行会员大会、理事会的决议
B接受期货交易所业务监管
C按规定转让会员资格
D遵守国家有关法律、法规、规章和政策
A国务院
B国务院期货监督管理机构
C国务院期货监督管理机构派出机构
D中国期货业协会
A检察机关
B国务院期货监督管理机构
C工商管理机关
D中国期货业协会
A行政处罚
B民事处罚
C刑事处罚
D警告
A核减净资产金额
B核增净资产金额
C核增净资本金额
D核减净资本金额
A全体股东
B全体董事
C全体董事和全体股东
D总经理
A银行
B期货公司
C期货交易所
D中国证券监督管理委员会
A中国证监会
B住所地中国证监会派出机构
C中国期货业协会
D期货交易所
A1:8000
B1:6000
C2:8000
D2;6000
A期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
B期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排
C期货公司应当指定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
D期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
A根据公司章程的规定
B由监事会
C由董事长
D由总经理
A国务院期货监督管理机构
B国务院国有资产监督管理机构
C国务院商务主管部门
D财政部
A《期货经纪合同》
B《期货经纪业务规则》
C《期货交易所交易规则》
D《期货交易风险说明书》
A期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
B期货公司应当公平对待委托客户
C期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅,管理及使用机制
D期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
A“商品交易所”
B“期货交易所”
C“商品交易所”或者“期货交易所”
D“金融交易所”
A对于该罪情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金
B期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪
C只对单位和对其直接负责的主要人员处罚,不对其他直接责任人员进行处罚
D期货交易所不属于该罪规定的主体
A期货交易所所在地的中级人民法院管辖
B期货交易所所在地的高级人民法院管辖
C被告所在地的高级人民法院管辖
D被告所在地的中级人民法院管辖
A期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金
B结算会员自有账户中的资金
C非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
A有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
B有证据证明该保证金账户中有超出期货公司权益资金的部分
C有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分
D有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A客户投诉的接待处理方式
B违约责任
C介绍业务的范围
D执行期货保证金安全存管制度的措施
A客户服务人员
B公司高级管理人员
C审核人员
D客户开发人员
A不得虚假宣传
B不得作获利保证
C应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险
D应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
A属于期货公司自有的有价证券
B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C期货公司自有账户中的资金
D客户在期货公司保证金账户中的资金
A保障基金总额达到5亿元人民币的规模后,经批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
B保障基金总额足以覆盖市场风险后,经批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
C期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
A期货法律法规要求提供的
B中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
C在执业过程中,为保护自己的合法权益必须公开的
D地方税务局依法调查取证时要求提供的
A证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
C证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
D证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
A年满18周岁
B具有完全民事行为能力
C具有高中以上文化程度
D中国证券监督管理委员会规定的其他条件
A为客户开立或者撤销期货资产管理账户
B申请或者注销交易编码
C对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理
D向客户承诺委托资产的最低收益
A投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分
B期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
C投资者应当提供有效身份证明文件及复印件
D投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件
A忠于职守
B严控风险
C恪守诚信
D勤勉尽责
A蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
B单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
C以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D为影响期货市场行情囤积现货的
A组织期货从业人员后续职业培训
B对违规期货从业人员采取罚款处罚
C建立期货从业人员信息数据库
D对期货从业人员实施自律管理
A格式
B内容
C处理方式
D处理日期
A中国证监会
B保障基金管理机构
C财政部
D期货交易所
A成交量
B成交价
C持仓量
D价格预测信息
A法律法则要求公布的
B监管部门按规定进行检查的
C期货交易所按有关规定进行检查的
D期货从业人员为保护自己的合法权益必须公开的
A客户
B特别结算会员期货公司
C期货交易所
D非结算会员
A风险揭示书、合同
B风险管理意见、研究分析报告
C交易咨询建议
D期货交易软件或者终端设备说明
A交易结算会员
B全面结算会员
C期货公司会员
D特别结算会员
A取得金融期货经纪业务资格
B注册资本不低于5000万元
C结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
D公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
A投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
A由期货公司承担
B由期货公司或者客户自行承担
C由客户自行承担
D期货公司与客户有约定的,按照约定确定责任
A了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标
B谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点
C客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D向投资者做出获利的承诺或保证
A期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D股东干预期货公司正常经营的
A少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
B交易全部无效,期货公司赔偿客户交易损失
C多于指令数量的部分由期货公司承担
D除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
A岗位责任
B部门设置
C人员配置
D风险管理制度
A信托投资
B股票交易
C非自用不动产投资
D间接参与期货交易
A对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致
B根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告
C确保交易结算报告真实. 准确和完整
D建立并执行当日无负债结算制度
A期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金
B结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算,收取和追收保证金
C期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
D期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
A期货公司
B期货交易所的非期货公司结算会员
C期货投资咨询机构
D期货交易所的非期货公司会员
A刻意与投资者意见保持一致
B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C不区分客观事实与主观判断
D对重要事实予以明示
A非结算会员名单及其变化情况
B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D中国证券监督管理委员会规定的其他事项
A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的
C为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D接受客户委托代为从事期货交易
A独立、审慎、及时地作出判断
B主动回避与本人有利害冲突的事项
C保持充分的独立性
D保守期货公司的商业秘密和客户信息
A期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
B客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓
C期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓
D客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
A未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
B违反规定收取保证金的
C不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
D允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
A颁布期货法律法规与行业自律性规则
B负责期货从业人员资格的认定
C调解会员之间的纠纷
D组织期货从业人员的业务培训
A客户开发人员
B审核人员
C服务人员
D相关部门负责人
A购买国债
B银行存款
C购买中央银行债券(包括中央银行票据)
D购买中央级金融机构发行的金融债券