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期货法律法规模拟考试卷及答案(十)

期货法律法规模拟考试卷及答案(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：16

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 2. 证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。

    A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

    B代理客户进行期货交易、结算或者交割

    C收付、存取或者划转期货保证金

    D为客户从事期货交易提供融资或者担保

  • 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。据此，请作答下列各题：  

    3. 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（　）。

    A经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30％予以补偿

    B经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10％予以补偿

    C经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5％予以补偿

    D期货投资者保障基金不予补偿

  • 4. 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（）

    A为期货公司提供中间介绍业务的机构

    B期货公司

    C期货投资咨询机构

    D中国期货业协会

  • 5. 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

    A期货公司规定的保证金比例

    B期货交易所规定的保证金比例

    C客户实际交纳的保证金

    D中国证监会规定的保证金比例

  • 6. 投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守（）的原则

    A过错责任

    B强制交割

    C买卖自负

    D公平

  • 7. 下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是（）

    A由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨

    B由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨

    C由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨

    D由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨

  • 8. 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分后向（）报告。

    A期货保证金安全存管监控机构

    B中国证监会

    C期货交易所

    D中国期货业协会

  • 9. 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。

    A1至2人

    B1人

    C2人

    D2至3人

  • 10. 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。

    A中国证券监督管理委员会

    B仲裁委员会

    C期货业协会

    D国家主管机构

  • 11. 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的.由于行情相持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）

    A期货公司承担主要责任

    B期货交易所不承担赔偿责任

    C期货交易所承担主要赔偿责任

    D期货公司不承担赔偿责任

  • 12. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的序，提请（）进行调解

    A证监会

    B仲裁委员会

    C期货业协会

    D国家主管机关

  • 13. 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（）

    A任免期货交易所总经理

    B选举和更换会员理事

    C决定会员的接纳和退出

    D决定解散期货交易所

  • 14. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（ ）。

    A平仓交易

    B初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

    C开仓交易

    D无效指令

  • 15. 期货纠纷案件由（）管辖。

    A基层人民法院

    B中级人民法院

    C高级人民法院

    D最高人民法院

  • 16. 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

    A合同法

    B民事诉讼法

    C经济法

    D当事人在合同中的约定

  • 17. 期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。.

    A3

    B4

    C2

    D1

  • 18. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。

    A证券从业人员

    B期货从业人员

    C会计从业人员

    D银行从业人员

  • 19. 下列关于期货交易所的表述，错误的是（）

    A按照其章程的规定实行自律管理

    B以营利为目的

    C以其全部财产承担民事责任

    D负责人由国务院期货监督管理机构任免

  • 20. （）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

    A监控中心

    B中国证监会派出机构

    C中国证券业协会

    D期货交易

  • 21. 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）

    A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

    B期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

    C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

    D中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

  • 22. 会员制期货交易所会员享有（）权利。

    A执行会员大会、理事会的决议

    B接受期货交易所业务监管

    C按规定转让会员资格

    D遵守国家有关法律、法规、规章和政策

  • 23. 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

    A国务院

    B国务院期货监督管理机构

    C国务院期货监督管理机构派出机构

    D中国期货业协会

  • 24. 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。

    A检察机关

    B国务院期货监督管理机构

    C工商管理机关

    D中国期货业协会

  • 25. 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

    A行政处罚

    B民事处罚

    C刑事处罚

    D警告

  • 26. 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以要求期货公司相应（）。

    A核减净资产金额

    B核增净资产金额

    C核增净资本金额

    D核减净资本金额

  • 27. 按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。

    A全体股东

    B全体董事

    C全体董事和全体股东

    D总经理

  • 28. 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按（）规定办理

    A银行

    B期货公司

    C期货交易所

    D中国证券监督管理委员会

  • 29. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（ ）报送期货投资咨询业务信息。

    A中国证监会

    B住所地中国证监会派出机构

    C中国期货业协会

    D期货交易所

  • 30. 申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币__—亿元，且净资本不低于人民币____万元。（）

    A1:8000

    B1:6000

    C2:8000

    D2;6000

  • 31. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）

    A期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    B期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立，信息隔离和人员回避等工作安排

    C期货公司应当指定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

    D期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

  • 32. 根据《期货公司首席官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

    A根据公司章程的规定

    B由监事会

    C由董事长

    D由总经理

  • 33. 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

    A国务院期货监督管理机构

    B国务院国有资产监督管理机构

    C国务院商务主管部门

    D财政部

  • 34. 期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。

    A《期货经纪合同》

    B《期货经纪业务规则》

    C《期货交易所交易规则》

    D《期货交易风险说明书》

  • 35. 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

    A期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

    B期货公司应当公平对待委托客户

    C期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制

    D期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

  • 36. 经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样

    A“商品交易所”

    B“期货交易所”

    C“商品交易所”或者“期货交易所”

    D“金融交易所”

  • 37. 根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）

    A对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

    B期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

    C只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚

    D期货交易所不属于该罪规定的主体

  • 38. 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

    A期货交易所所在地的中级人民法院管辖

    B期货交易所所在地的高级人民法院管辖

    C被告所在地的高级人民法院管辖

    D被告所在地的中级人民法院管辖

  • 39. 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券

    A期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金

    B结算会员自有账户中的资金

    C非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

    D非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

  • 40. （），期货交易所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所的自有资金。

    A有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

    B有证据证明该保证金账户中有超出期货公司权益资金的部分

    C有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

    D有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

  • 1. 一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。

    A对

    B错

  • 2. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

    A对

    B错

  • 3. 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（）

    A对

    B错

  • 4. 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（ ）

    A对

    B错

  • 5. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

    A对

    B错

  • 6. 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 （ ）

    A对

    B错

  • 7. 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（ ）

    A对

    B错

  • 8. 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。 （　　）

    A对

    B错

  • 9. 交割仓库不能按时向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所没有责任。

    A对

    B错

  • 10. 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（ ）

    A对

    B错

  • 11. 根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。

    A对

    B错

  • 12. 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。

    A对

    B错

  • 13. 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

    A对

    B错

  • 14. 按照金融期货投资者适当性制度的要求，一般单位客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。

    A对

    B错

  • 15. 在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。

    A对

    B错

  • 16. 证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者，是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。

    A对

    B错

  • 17. 期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（ ）

    A对

    B错

  • 18. 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

    A对

    B错

  • 19. 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，不可以参与期货公司清算。（ ）

    A对

    B错

  • 20. 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

    A对

    B错

  • 1. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）

    A客户投诉的接待处理方式

    B违约责任

    C介绍业务的范围

    D执行期货保证金安全存管制度的措施

  • 2. 按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任

    A客户服务人员

    B公司高级管理人员

    C审核人员

    D客户开发人员

  • 3. 以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有（）

    A不得虚假宣传

    B不得作获利保证

    C应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险

    D应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

  • 4. 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持

    A属于期货公司自有的有价证券

    B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

    C期货公司自有账户中的资金

    D客户在期货公司保证金账户中的资金

  • 5. 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）

    A保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

    B保障基金总额足以覆盖市场风险后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

    C期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

    D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

  • 6. 发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）

    A期货法律法规要求提供的

    B中国期货业协会依法调查取证时要求提供的

    C在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的

    D地方税务局依法调查取证时要求提供的

  • 7. 下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（）

    A证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易

    B证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

    C证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

    D证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

  • 8. 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（ ）。

    A年满18周岁

    B具有完全民事行为能力

    C具有高中以上文化程度

    D中国证券监督管理委员会规定的其他条件

  • 9. 产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（）

    A为客户开立或者撤销期货资产管理账户

    B申请或者注销交易编码

    C对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理

    D向客户承诺委托资产的最低收益

  • 10. 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有（）

    A投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分

    B期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

    C投资者应当提供有效身份证明文件及复印件

    D投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

  • 11. 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（ ）。

    A忠于职守

    B严控风险

    C恪守诚信

    D勤勉尽责

  • 12. 根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于违法违规行为的有（）

    A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

    B单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

    C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

    D为影响期货市场行情囤积现货的

  • 13. 中国期货业协会负责下列（）事项

    A组织期货从业人员后续职业培训

    B对违规期货从业人员采取罚款处罚

    C建立期货从业人员信息数据库

    D对期货从业人员实施自律管理

  • 14. 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致

    A格式

    B内容

    C处理方式

    D处理日期

  • 15. 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

    A中国证监会

    B保障基金管理机构

    C财政部

    D期货交易所

  • 16. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）。

    A成交量

    B成交价

    C持仓量

    D价格预测信息

  • 17. 期货从业人员应该保守秘密，但下列（　）情况除外。

    A法律法则要求公布的

    B监管部门按规定进行检查的

    C期货交易所按有关规定进行检查的

    D期货从业人员为保护自己的合法权益必须公开的

  • 18. 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金

    A客户

    B特别结算会员期货公司

    C期货交易所

    D非结算会员

  • 19. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）

    A风险揭示书、合同

    B风险管理意见、研究分析报告

    C交易咨询建议

    D期货交易软件或者终端设备说明

  • 20. 根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由（）组成

    A交易结算会员

    B全面结算会员

    C期货公司会员

    D特别结算会员

  • 21. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有（）

    A取得金融期货经纪业务资格

    B注册资本不低于5000万元

    C结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

    D公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

  • 22. 关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）

    A投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

    B投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

    C投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

    D投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

  • 23. 客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）

    A由期货公司承担

    B由期货公司或者客户自行承担

    C由客户自行承担

    D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

  • 24. 期货从业人员在向投资者提供服务前应当（ ）。

    A了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标

    B谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点

    C客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    D向投资者做出获利的承诺或保证

  • 25. 期货公司首席风险官发现期货公司有（）行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

    A期货公司净资本无法持续达到监管标准的

    B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

    C期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

    D股东干预期货公司正常经营的

  • 26. 期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（ ）。

    A少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

    B交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失

    C多于指令数量的部分由期货公司承担

    D除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

  • 27. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。

    A岗位责任

    B部门设置

    C人员配置

    D风险管理制度

  • 28. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）

    A信托投资

    B股票交易

    C非自用不动产投资

    D间接参与期货交易

  • 29. 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。

    A对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致

    B根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告

    C确保交易结算报告真实. 准确和完整

    D建立并执行当日无负债结算制度

  • 30. 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。

    A期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金

    B结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金

    C期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

    D期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

  • 31. 下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务（）

    A期货公司

    B期货交易所的非期货公司结算会员

    C期货投资咨询机构

    D期货交易所的非期货公司会员

  • 32. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）

    A刻意与投资者意见保持一致

    B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

    C不区分客观事实与主观判断

    D对重要事实予以明示

  • 33. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（ ）事项。

    A非结算会员名单及其变化情况

    B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

    C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

    D中国证券监督管理委员会规定的其他事项

  • 34. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（）

    A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

    B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的

    C为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

    D接受客户委托代为从事期货交易

  • 35. 期货公司首席风险官履行职务要做到（）。

    A独立、审慎、及时地作出判断

    B主动回避与本人有利害冲突的事项

    C保持充分的独立性

    D保守期货公司的商业秘密和客户信息

  • 36. 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）

    A期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

    B客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

    C期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓

    D客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

  • 37. 期货交易所有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

    A未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

    B违反规定收取保证金的

    C不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

    D允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

  • 38. 中国期货业协会履行的职责有（）

    A颁布期货法律法规与行业自律性规则

    B负责期货从业人员资格的认定

    C调解会员之间的纠纷

    D组织期货从业人员的业务培训

  • 39. 客户开发责任追究制度应当明确（）等相关期货从业人员的责任。

    A客户开发人员

    B审核人员

    C服务人员

    D相关部门负责人

  • 40. 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

    A购买国债

    B银行存款

    C购买中央银行债券（包括中央银行票据）

    D购买中央级金融机构发行的金融债券

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