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期货法律法规模拟试题(一)

期货法律法规模拟试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：242

试卷答案：有

试卷介绍： 期货法律法规主要考察的是对于相关法律法规的认知度，期货法律法规模拟试题(一)能对大家的备考有帮助。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A60%

B80%

C100%

D150%

2. 会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A总经理

B理事会

C会员大会

D股东大会

3. 期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（）。

A财务状况

B投资经验

C投资目标

D专业技能

4. （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A中国证监会、财政部

B中国证监会、商务部

C中国证监会、期货交易所

D中国期货业协会、中国证监会

5. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C总经理任期为三年，可以连选连任

D未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

6. 期货公司应当根据（）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

7. 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A期货公司内部发生重大人事调整

B期货公司发生亏损

C由于市场原因延误

D期货公司发生合并重组

8. 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A中国证监会

B期货交易所

C期货投资者保障基金管理机构

D中国期货业协会

9. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A进行调查，给予纪律惩戒

B进行调查，限制其人身自由

C给予其训诫、公开谴责

D采取责令改正、监管谈话等措施

10. 期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。

A期货业协会

B期货交易所

C中国证监会

D中国证监会派出机构

11. 申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（）作为净资产证明。

A股东权益表

B损益表

C资产负债表

D现金流量表

12. 期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A期货交易所名义

B保障基金名义

C期货公司名义

D期货投资者名义

13. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A1

B2

C3

D4

14. 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A3日

B7日

C10日

D15日

15. 中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A5

B10

C20

D30

16. （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A中国金融期货交易所

B财政部

C中国期货业协会

D中国证监会及其派出机构

17. 任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。

A20万元以下

B20万元以上100万元以下

C50万元以上80万元以下

D100万元以上120万元以下

18. 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。

A终止营业部申请书

B营业部的管理制度文本

C拟终止营业部的决议文件

D关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

19. 根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A报告中国期货业协会

B报告中国证监会派出机构

C报告期货交易所

D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

20. 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A50％

B60％

C80％

D85％

21. 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。

A净资本

B总资本

C风险准备金

D注册资本

22. 在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A月收入证明文件

B年收入证明文件及不动产评估证明文件

C月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件

D年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件

23. 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A期货公司法定代表人

B期货公司财务负责人

C期货公司结算负责人

D全体股东

24. 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。

A禁止泄露内幕信息

B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C未经委托擅自交易

D禁止内幕交易

25. 下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A期货交易所可以向客户收取保证金

B客户保证金标准由期货交易所单独制定

C客户保证金可用于支付期货交易手续费

D客户保证金名义上属于期货公司所有

26. 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（）

A正确

B错误

27. 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。

A中国证监会

B中国银监会

C财政部

D中国期货业协会

28. 期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）

A正确

B错误

29. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A2007年4月19日

B2007年4月15日

C2008年3月27日

D2008年4月15日

30. 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）中划拨。

A全面结算会员期货公司期货保证金账户

B交易结算会员期货公司期货保证金账户

C非结算会员的期货保证金账户

D非结算会员的银行账户

31. 期货公司对投资者实施动态风险监控，（）进行风险测算。

A每半年

B每日

C每月

D每周

32. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）

A正确

B错误

33. 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价格或功能做出虚假、误导性宣传。（）

A正确

B错误

34. 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )
个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A15

B10

C5

D3

35. 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。

A3

B5

C7

D10

36. 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A2011-1-10

B2011-1-15

C2011-1-20

D2011-1-31

37. 隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下行期徒刑或拘役，并处以（）罚金。

A1倍以上5倍以下

B2万以上20万以下

C1万以上5万以下

D3倍以上5倍以下

38. 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为日寸，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A5

B10

C20

D30

39. 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（）。

A期货变易所的会员大会由理事长主持

B副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过

C理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

D理事长不得兼任总经理

40. 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定

A期货交易所根据期货公司风险状况

B期货交易所根据期货公司盈利状况

C中国证监会根据期货公司风险状况

D中国证监会根据期货公司盈利状况

1. 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

A对

B错

2. 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）

A对

B错

3. 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为，

A对

B错

4. 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。

A对

B错

5. 期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。

A对

B错

6. 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员不得再组织其参加测试。

A对

B错

7. 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

A对

B错

8. 某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。（）

A对

B错

9. 中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A对

B错

10. 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

A对

B错

11. 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。

A对

B错

12. 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。

A对

B错

13. 交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

A对

B错

14. 批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他任何单位或者个人不得使用商品交易所或期货交易所的名称。

A对

B错

15. 期货公刊聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A对

B错

16. 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外（）

A对

B错

17. 期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计人净资本。

A对

B错

18. 期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（　　）

A对

B错

19. 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。

A对

B错

20. 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

A对

B错

1. 期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A变更股权申请书

B股东会关于变更股权的决议文件

C股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D变更后期货公司股东股权背景情况图

2. 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。

A甲可以要求乙支付约定的报酬

B甲不能要求乙支付约定的报酬

C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

3. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。

A董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B注册资本不低于人民币5000万元

C申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件

4. 期货从业人员受到（　）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A训诫

B公开谴责

C暂停从业资格

D撤销从业资格

5. 《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

6. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施（）。

A向公司出具关注函，并抄送其主要股东

B对公司高级管理人员进行监管谈话

C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

7. 派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

A限期整改

B暂停业务

C撤销许可证

D停业整顿

8. 根据规定，期货公司的从业人员不得（）。

A客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D挪用客户的期货保证金或者其他资产

9. 期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（）并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A服务能力

B服务需求

C风险承受能力

D风险偏好

10. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（）。

A对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

C穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

D穿仓造成的损失，由期货交易所承担

11. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。

A贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

B利用与有关组织的关系进行业务垄断

C夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

D给予长期合作客户手续费优惠

12. 中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（）。

A监督

B指导

C领导

D审核

13. 对投资者持续开展风险教育的有（）。

A中国金融期货交易所

B期货公司

C证券公司

D中国证监会

14. 下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有（）。

A期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准

B经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职

C在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

15. 下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。

A交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任

B期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任

C在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

16. 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A责令限期整改

B监管谈话

C出具警示函

D责令停业

17. 国内实行全员结算制度的期货交易所有（）。

A上海期货交易所

B大连商品交易所

C郑州商品交易所

D中国金融期货交易所

18. 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。

A申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

B撤销其部分期货业务许可

C撤销其全部期货业务许可

D关闭其分支机构

19. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准？（）

A人民币8000万元

B人民币9000万元

C客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

D客户权益总额的6%

20. 甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（　　）。

A期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B期货公司将风险管理意见传达后即可销毁

C按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见

D期货公司将风险管理意见交监控中心保存

21. 《期货公司管理办法》的制定目的包括（）。

A规范期货公司的经营活动

B加强对期货公司的监督管理

C促进期货市场积极稳妥发展

D保护客户的合法权益

22. 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

A对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任

B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

C累计3次被行业自律组织纪律处分

D负有数额较大的到期未偿还债务

23. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（）。

A情节严重的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

B情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C情节特别严重的，处7年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

D情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，问：

24. A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（　）

A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D具有满足业务需要的技术系统

25. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

C具有期货从业人员资格

D具有大学本科以上学历或者取得学上以上学位

26. 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。

A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

C期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

D期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

27. 期货公司风险监管指标包括（）。

A期货公司净资本

B净资本与净资产的比例

C流动资产与流动负债的比例

D规定的最低限额的结算准备金要求

28. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（）。

A非结算会员名单及其变化情况

B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D中国证监会规定的其他事项

29. 在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A交易

B结算

C交割

D价格

30. 中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A经济实力

B股指期货产品认知能力

C投资经历

D学历水平

31. 首席风险官存在（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

A滥用职权、干预公司正常经营

B利用职务便利谋取个人利益

C不能担任本职工作

D向监管部门报告公司交易部门的违规行为

32. 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C期货价格连续涨停

D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

33. 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

A期货交易所的经营汁划

B申请书、章程和交易规则草案

C已经任用高级管理人员的名单及简历

D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

34. 下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。

A非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用

B非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

C非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理

D非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

35. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。

A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任

C客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

D期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

36. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。

A人民币9000万元

B人民币1亿元

C客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7％

D客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％

37. 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）。

A可以减轻行政处罚

B可以从轻行政处罚

C应当免予行政处罚

D应当从轻、减轻或者免予行政处罚

38. 以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（）。

A期货投资咨询机构咨询师

B期货交易所结算部总监

C期货保证金存管银行保证金业务的负责人

D期货公司总经理

39. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

A国务院期货监督管理机构规定的其他方式

B互联网方式

C电话方式

D书面方式

40. （）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件

A客户

B保证金存管银行

C期货交易所

D期货交易所会员

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