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期货法律法规考试卷

期货法律法规考试卷

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：223

试卷答案：有

试卷介绍： 期货法律法规考试卷里面包含了单选题、多选题、判断题等题型，全面帮助你复习考试。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A第一季度

B第二季度

C第三季度

D第四季度

2. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A80％

B70％

C60％

D50％

3. 期货投资者保障基金总额达到（）人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A1亿元

B3亿元

C5亿元

D8亿元

4. 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A每一个月

B每三个月

C每半年

D每一年

5. 2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A2008年6月

B2008年7月

C2008年8月

D2008年11月

6. 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A时间优先

B数量优先

C效率优先

D规模优先

7. 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__________，严格执行________。（）

A期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度

C投资者行为准则；期货从业人员行为制度

D投资者行为准则；投资者适当性制度

8. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）

A投资咨询业务资格

B结算业务资格

C代理交易资格

D介绍业务资格

9. 期货交易所遇到下列（）重大事项时，应当及时向中国证监会报告

A期货交易所重大资产置换

B期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知

C期货交易所工作人员工作上的重大失误

D期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

10. 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A所在公司住所地证监会派出机构

B期货交易所

C中国证监会

D中国期货业协会

11. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A80％

B20％

C60％

D40％

12. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A核减资本金额

B核减净资本金额

C增加净负债金额

D增加负债金额

13. 期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A10

B50

C100

D200

14. （）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A财政部

B中国证监会

C期货交易所

D期货公司保证金监控中心

15. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销

A期货公司交易系统

B期货公司结算系统

C期货交易所交易结算系统

D中国期货保证金监控中心统一开户系统

16. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A5

B3

C2

D1

17. 期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A隐私权

B专利权

C知识产权

D商标权

18. 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A30

B20

C15

D10

19. 会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。

A2个月

B3个月

C半年

D1年

20. 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

A2

B3

C5

D7

21. 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。

A个人投资者

B机构投资者

C个人和机构投资者

D保证金损失的90%

22. 下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是（）。

A金融期货结算业务资格申请书

B盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

D从业人员的学历证明

23. 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A保证金

B手续费

C佣金

D管理费

24. 甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A受贿罪

B诈骗罪

C敲诈勒索罪

D受贿罪与敲诈勒索罪

25. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，
期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3
个工作日内向( )报告。

A中国期货业协会

B期货公司住所地的中国证监会派出机构

C期货保证金安全存管监控机构

D中国证监会

26. 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

A审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

B决定增加或者减少期货交易所注册资本

C决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D决定专门委员会的设置

27. 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（）

A正确

B错误

28. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起（）工作日内向协会报告。

A3个

B5个

C7个

D10个

29. 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会协会制定，报（）核准。

A中国银监会

B中国银监会派出机构

C中国证监会

D中国证监会派出机构

30. 期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。

A2日

B3日

C5日

D10日

31. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A每日

B每月

C每季

D每周

32. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经（）同意。

A全体独立董事

B1／3以上独立董事

C2／3以上独立董事

D3／4以独立董事

33. 期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A20日

B1个月

C2个月

D3个月

34. 期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序，对会员进行调查取证，会员应当配合。（）

A正确

B错误

35. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

A最近一年度

B最近两年

C最近连续2个月

D最近连续3个月

36. 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A董事长

B监事

C首席风险官

D财务负责人

37. 某期货公司2015年6月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格。2015年7月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）

A不受影响，应当予以批准

B受影响，应当不予批准

C受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D不受影响，应当予以批准，但其结算业务范围应当受到限制

38. （）不得为非结算会员办理结算业务。

A结算会员和非结算会员

B交易结算会员

C非结算会员

D特别结算会员

39. 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得高于”是指规定标准的（）。

A110％

B80％

C90％

D120％

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

40. 在上述案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。

A给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

1. 异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。

A对

B错

2. 期货公司无权解聘首席风险官。

A对

B错

3. 期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）

A对

B错

4. 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。

A对

B错

5. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（　　）

A对

B错

6. 期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。

A对

B错

7. 期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。

A对

B错

8. 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，可以不必重新申请任职资格。

A对

B错

9. 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。

A对

B错

10. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，属于内幕交易行为。（）

A对

B错

11. 实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的．人民法院不予支持的情况包括非结算会员在结算会员保证金账户中的资金及非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

A对

B错

12. 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，股东大会通过。

A对

B错

13. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。

A对

B错

14. 期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

A对

B错

15. 取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A对

B错

16. 在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

A对

B错

17. 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。

A对

B错

18. 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师，应当对其出具审计报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性负责。

A对

B错

19. 首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

A对

B错

20. 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持

A对

B错

1. 2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。

A加强对期货交易所的监督管理

B明确期货交易所职责

C维护期货市场秩序

D促进期货市场积极稳妥发展

2. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。

A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有期货从业人员资格

D通过中国证监会认可的资质测试

3. 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

A自然人投资者本人

B一般法人投资者的指定下单人

C一般法人投资者的资金调拨人

D一般法人投资者的结算单确认人

4. 期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（）

A客户认可的，由客户承担

B客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担

5. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（　）。

A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B代理客户从事期货交易

C向客户发出追加保证金通知

D中国证监会禁止的其他行为

6. 期货交易活动实行的原则有（）。

A公开、公平、公正

B投资者投资决策自主

C分享利益，共担风险

D投资风险自担

7. 申请营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（）。

A必须取得学士以上学位

B从事期货业务3年以上经验

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有期货从业人员资格

8. 期货公司不得运用（）等方式欺诈客户。

A公开宣传资产管理业务的预期收益

B夸大资产管理业绩

C公布资管规模

D收取费用或者报酬

9. 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（）

A会员大会由理事会召集

B会员大会由理事长主持

C召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员

D临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

10. 按照《期货交易所管理办法》，期货交易可以采取的组织形式包括（）

A股份有限公司

B有限合伙

C有限责任公司

D会员制

11. 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。

A开展投资者风险教育

B完善客户纠纷处理机制

C不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

D按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

12. 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）和交易编码进行一致性复核。

A客户住所地

B客户姓名或者名称

C内部资金账户

D期货结算账户

13. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

A高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

B符合持续性经营规则

C近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

D近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

14. 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

15. 期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A拟更换总经理

B拟更换监事

C客户发生重大透支、穿仓

D财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

16. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

A注销从业资格

B责令改正

C监管谈话

D出具警示函

17. 下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有（）。

A首席风险官向期货公司董事会负责

B首席风险官向期货公司监事会负责

C首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

D首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

18. 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（）

A结购汇手续

B外汇登记

C金融资产证明

D有关资金划转

19. 申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。

A2名推荐人的书面推荐意见

B期货从业人员资格证书

C资质测试合格证明

D申请书

20. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A风险监管指标汇总表

B净资本计算表

C客户权益变动表

D客户分离资产报表

21. 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查？（）

A查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

22. 在我国，期货交易所工作人员不得（）。

A从事期货交易

B泄露内幕消息

C利用内幕消息获得非法利益

D从期货交易所会员. 客户处谋取利益

23. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施？（）

A限制入金、出金

B限制开仓

C限制平仓

D提高保证金标准

24. 下列说法正确的是（）。

A期货公司风险监管指标包括净资本与公司风险资本准备的比例

B期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备

C中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表

D首席风险官应当在风险监管报表上签字确认

25. 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

A统一领导

B各司其职、各负其责

C加强协作

D联合监管

26. 自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。

A经济实力

B产品认知能力

C风险控制能力

D生理及心理承受能力

27. 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。

A任期

B权利义务

C职责范围

D工作报告的程序和方式

28. 根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚？（）

A允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

B伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的

D不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的

29. 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C没有较大数额的到期未清偿债务

D近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

30. 《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（）。

A期货公司的管理人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构

31. 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。

A通过中国证监会认可的资质测试

B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C有履行职责所必需的时间和精力

D具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

32. 期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开开相关信息。

A从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B有关规章要求提供

C涉及客户资金信息

D期货交易所按照有关规定进行调查取证

33. 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。

A拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形

B期货公司与股东之间不得交叉持股

C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D受让方应当符合持有相应股权的法定条件

34. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的是（）。

A对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B对保留持仓期问造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

C穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

D穿仓造成的损失，由期货交易所承担

35. 根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。查看材料

A通报相关派出机构

B刑事处罚

C行政处罚

D采取监管措施

36. 金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有（）。

A以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日. 10笔以上的成交记录

B以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日. 20笔以上的成交记录

C以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录

D以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

37. 以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（）

A期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

B从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

C交割仓库的总经理李某

D期货公司的司机王某

38. 期货从业人员的从业准则包括从业人员应当（）

A提高职业声誉

B共同维护本行业的职业道德

C同业互助

D相互尊重

39. 期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（）

A首席风险官的任期

B首席风险官的职责范围

C首席风险官的权利义务

D首席风险官工作报告的程序和方式

40. 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。

A该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

B该事业单位不得进行期货交易

C期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D中国证监会可以对事业单位进行处罚

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