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期货法律法规试题(一)

期货法律法规试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：216

试卷答案：有

试卷介绍： 期货法律法规其实是很好过的一个考试，大家只需要多看书加多刷题就行了，期货法律法规试题(一)一起来看看吧。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受（）

A社会捐赠和其它合法财产

B社会捐赠和行政拨款

C行政拨款和发行债券

D社会捐赠和发行债券

2. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。

A继续营业活动

B暂停营业活动

C终止营业活动

D中止营业活动

3. 期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A1

B2

C3

D5

4. 设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）。

A2亿元

B5亿元

C10亿元

D20亿元

5. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A3％

B5％

C7％

D10％

6. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A2

B3

C5

D7

7. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A2年

B3年

C4年

D5年

8. 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而追加的保证金为500万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的期末净资本为（）

A4200万元

B4700万元

C5500万元

D6000万元

9. 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年

A1；3

B2；1

C2；3

D3；2

10. 会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A董事长

B监事长

C总经理

D理事长

11. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）。

A3万元以上5万元以下罚款

B1万元以上5万元以下罚款

C5万元以上10万元以下罚款

D3万元以上10万元以下罚款

12. 期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A1

B2

C3

D5

13. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

A每日

B每月

C每季

D每半年

14. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A3

B5

C7

D10

15. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A不超过损失的50%

B不超过损失的90%

C不超过损失的80%

D不超过损失的60%

16. 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A第一季度

B第二季度

C第三季度

D第四季度

17. 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。

A出具仓单

B违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C泄露与期货交易有关的商业秘密

D违反国家有关规定参与期货交易

18. 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A国务院商务主管部门

B国务院财政部门

C工商管理机构

D国务院银行业监督管理机构

19. 期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A变更业务范围

B变更注册资本

C设立境内分支机构

D变更公司形式

20. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A比例

B最高数额

C金额

D数量

21. 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A1个月

B2个月

C3个月

D6个月

22. 甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A资助恐怖活动罪

B参加恐怖组织罪

C洗钱罪

D不构成犯罪

23. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A中国证监会

B期货交易所

C中国期货业协会

D财政部

24. 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A3

B5

C6

D8

25. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A5％

B10％

C15％

D20％

26. 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A收益权

B知情权

C决策权

D管理权

27. 期货公司变更名称、公司章程，应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A5个工作日

B3个工作日

C半个月

D1个月

28. 期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A交易程序规定

B客户纠纷处理机制

C客户投诉管理机制

D客户效益机制

29. 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。

A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的

B未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C以所经营的商品进行虚假宣传的

D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

30. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。

A2000万元

B3500万元

C4500万元

D5000万元

31. 负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（）。

A中国证监会各省监管局

B中国证监会各自治区监管局

C中国证监会各直辖市监管局

D中国证监会各县监管局

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

32. 甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（　　）。

A合法行为

B构成操纵期货交易价格罪

C甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪

D甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

33. 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（）

A正确

B错误

34. 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

A正确

B错误

35. 对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。

A给予行政处罚

B协会内通报批评

C通过媒体公开谴责

D取消会员资格并公告

36. 会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A5日

B10日

C15日

D20日

37. 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A客户代表

B公司的交易部经理

C公司的运作部经理

D出市代表

38. 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

根据下列条件，回答下列各题。2008年，张某通过期货从业人员资格考试并取得该考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：

39. 张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。

A5

B7

C10

D20

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

40. 在上述案例中，李某违反规定的行为有（　　）。

A挪用客户保证金

B违规划转客户保证金

C收取保证金不入账

D不按照规定接受客户委托

1. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由该经营机构承担。

A对

B错

2. 期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。

A对

B错

3. 期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。

A对

B错

4. 会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。

A对

B错

5. 会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。

A对

B错

6. 期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。

A对

B错

7. 期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

A对

B错

8. 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。

A对

B错

9. 会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。

A对

B错

10. 证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

A对

B错

11. 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

A对

B错

12. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A对

B错

13. 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。

A对

B错

14. 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

A对

B错

15. 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

A对

B错

16. 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

A对

B错

17. 中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。

A对

B错

18. 会员制期货交易所会员应按照规定缴纳各种费用。

A对

B错

19. 会员制期货交易所胖事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。

A对

B错

20. 结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。

A对

B错

1. 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A分类

B流动性

C账龄

D可回收性

2. 期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。

A持有5％以上股权的股东受让股权

B有关联关系且合计持有3％以上股权的股东受让股权

C单个股东的持股比例增加到5％以上

D有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上

3. 在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A金融机构

B国有企业

C事业单位

D国有控股企业

4. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件？（）

A具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B取得金融期货经纪业务资格

C近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

5. 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国务院期货监督管理机构规定。

A种类

B名称

C价值的计算方法

D冲抵保证金的比例

6. 根据下述事实，请回答{TSE}问题。期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括（）

A责令改正

B监管谈话

C没收违法所得

D出具警示函

7. 持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（）。

A依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺

8. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

A期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

B期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

C期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

D期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

9. 期货交易所履行的职责有（）

A为期货交易提供集中履约担保

B组织并监督交易、结算和交割

C设计合约，安排合约上市

D提供交易的场所、设施和服务

10. 关于结算担保金，下列表述正确的是（）

A结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

B实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

C结算担保金属于期货交易所所有，用于应对违约风险

D实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算制度

11. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。

A任职决定文件

B相关会议的决议

C相关人员的任职资格核准文件

D高级管理人员职责范围的说明

12. 期货公司会员可以为以下综合评估得分（）分的投资者申请开立交易编码。

A69

B70

C71

D79

13. 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）报告

A中国期货业协会

B中国证监会

C公安机关或者检察院

D新闻媒体

14. 期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动？（）

A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

D为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

15. 会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括（）

A理事会认为必要时

B1/4以上会员联名提议

C总经理认为必要时

D会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

16. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（）。

A非结算会员名单及其变化情况

B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D期货公司与客户的交易详情

17. 期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A变更住所或者营业场所

B设立或者终止境内分支机构

C变更法定代表人

D变更境内分支机构的经营范围

18. （）依法对期货公司实行自律管理。

A中国证监会

B中国期货业协会

C国务院期货监督管理机构

D期货交易所

19. 证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务。

A本公司控股的期货公司

B本公司全资拥有的期货公司

C由同一机构控制的期货公司

D由同一机构参股的期货公司

20. 派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

A限期整改

B暂停业务

C撤销许可证

D罚款

21. 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B有履行职责所必需的时间和精力

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

22. 某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（）。

A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B任用不具备资格的期货从业人员

C挪用客户保证金

D向客户作获利保证，分享利益，共担风险

23. 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。

A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

C期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

D期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

24. 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。

A王某

B张某

C刘某

D李某

25. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）

A责令停业整顿

B指定其他机构托管或者接管

C通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

26. 期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。

A收费项目

B收费标准

C管理办法

D收费方式

27. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）申请材料。

A申请书

B任职资格申请表

C身份、学历、学位证明

D中国证监会规定的其他材料

28. 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会？（）

A限制开仓

B提高保证金标准

C限制平仓

D强行平仓

29. 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。

A保证金制度

B当日无负债结算制度

C涨跌停板制度

D风险准备金制度

30. 根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C决定转让所持有的期货公司股权

D被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

31. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A风险监管指标汇总表

B净资本计算表

C资产调整值计算表

D客户分离资产报表

32. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括（）。

A交易指令下达方式及审查或者验证措施

B保证金标准

C非结算会员结算准备金最低余额

D结算流程

33. 甲期货公司为了深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，应全面客观介绍（），测试投资者的股指期货基础知识。

A股指期货法规

B股指期货业务规则

C股指期货的产品特征

D期货交易技术分析方法

34. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的（）。

A给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款

C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

35. 丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。

A停业申请书

B处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告

C停业决议文件

D期货业协会规定的其他材料

36. 关于期货交易账户，下列做法错误的是（）。

A期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

B未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

D公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》

37. 下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。

A期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

B期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外

C期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

D期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

38. 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A代理客户从事期货交易

B进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易

C收付、存取或划转期货保证金

D挪用客户的期货保证金

39. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证券监督管
理委员会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A责令改正

B监管谈话

C出具警示函

D注销期货从业人员资格

40. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立（）

A动态的资本补足机制

B动态的风险监控机制

C动态的保证金监控机制

D与风险监管指标相适应的内部控制制度

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