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金融市场基础知识模拟考试题(六)

金融市场基础知识模拟考试题(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：300

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识模拟考试题(六)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。

A欧式期权

B美式期权

C修正的美式期权

D大西洋期权

2. 某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()

A20%

B25%

C30%

D50%

3. 我国于()年正式启动创业板

A2006

B2007

C2008

D2009

4. 一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

A股票

B债券

C基金

D信托

5. 中国存托凭证(CDR)是指()。

A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

6. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在()设立中小企业板块

A深圳证券交易所主板市场内部

B深圳证券交易所主板市场之外

C上海证券交易所主板市场内部

D上海证券交易所主板市场之外

7. 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。

A累积性

B隐藏性

C或然性

D潜在性

8. 常见的直接融资方式有（）。
①银行信用融资
②商业信用融资
③股票市场融资
④风险投资融资

A①②③

B①②④

C②③④

D①③④

9. 下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（　　）。
①基础资产不同
②履约保证不同
③现金流转不同
④套期保值的作用与效果不同

A①②③④

B①②③

C①③④

D②③④

10. 下列各项中，属于系统风险的是（）。①公司破产风险②市场风险③通胀风险④利率风险

A①③

B①④

C②③④

D①②③

11. 下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ.债券竞价交易Ⅱ.权证交易Ⅲ.B股交易Ⅳ.深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

12. ADR是（）的简称。

A全球存托凭证

B国际存托凭证

C美国存托凭证

D中国存托凭证

13. （　　）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A强行平仓制度

B强制减仓制度

C限仓制度

D集中交易制度

14. ()是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。

A系统风险

B非系统风险

C操作风险

D诱发风险

15. 间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。

A资金获得的间接性

B融资的相对集中性

C融资信誉的较大差异性

D可逆性

16. 典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。

A银行

B金融机构

C信托中心

D信贷机构

17. 期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（　　）。

A国际直接投资

B国际间接投资

C国际长期资金流动

D国际短期资金流动

18. 下列属于货币市场的有（）。
①股票市场
②银行间同业拆借市场
③商业票据市场
④大额可转让存单市场

A①②③

B①②④

C②③④

D①③④

19. 基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。

A正比；正比

B正比；反比

C反比；反比

D反比；正比

20. 下面关于风险，说法正确的是（）。
①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件
②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等
③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件
④风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

A③④

B①②③

C①②④

D①②③④

21. 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。

A保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金

B股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

C结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价

D对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

22. 长期资本流动的主要方式不包括（　　）。

A国际直接投资

B银行资金调拨

C国际证券投资

D国际贷款

23. 一般而言，各类基金的收益特征由高到低的排序依次是(　)。

A混合型基金、股票型基金、债券型基金、货币市场型基金

B债券型基金、股票型基金、货币市场型基金、混合型基金

C股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场型基金

D货币市场型基、金股票型基金、混合型基金、债券型基金

24. 基础货币等于通货和()的总和。

A准备金

B活期存款

C定期存款

D企业存款

25. 下列各项中，属于系统风险的是（）

A政策风险

B信用风险

C经营风险

D财务风险

26. 关于场外交易市场特点说法正确的是()。Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制度Ⅲ.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主Ⅳ.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

27. 关于中国的中小企业板，以下说法中，错误的是

A企业上市昀基本条件明显低于主板市场

B在深圳证券交易所设立

C为中小企业提供直接融资平台

D是分步推进创业板市场的重要步骤

28. 证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是()。

A在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

D按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

29. OTC市场是()的简称

A场内市场

B无形市场

C发行市场

D交易市场

30. 衡量物价稳定与否，从各国的情况看，通常使用的指标有（）。Ⅰ.国民生产总值平均指数Ⅱ.消费物价指数Ⅲ.批发物价指数Ⅳ.恩格尔系数

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

31. 为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是()。

A机构间私募产品报价与服务系统

B机构问公募产品报价与服务系统

C全国中小企业股份转让系统

D区域性股权交易市场

32. ()也被称为一百慕大期权”或“大西洋期权”

A欧式期权

B美式期权

C修正的美式期权

D认沽期权

33. 金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。这是金融衍生工具的()特征。

A跨期性

B杠杆性

C联动性

D高风险性

34. 通常,交易所规定的大户报告限额()限仓限额。

A大于

B大于或等于

C等于

D小于

35. 证券投资基金的主要投资风险不包括()。

A技术风险

B管理能力风险

C汇率风险

D巨额赎回风险

36. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　　)双重控制的办法。

A发行时间和发行范围

B发行规模和发行方式

C发行规模和发行企业数量

D发行时间和发行方式

37. 长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格上涨，总需求大于总供给，中央银行采取()

A宽松性货币政策

B紧缩性的货币政策

C中性货币政策

D积极性货币政策

38. 根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。Ⅰ.全球指数ETFⅡ.综合指数ETFⅢ.行业指数ETFⅣ.风格指数ETF

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

39. 证券投资基金的作用有()。Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ.基金募集资金主要投向实业Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ.有利于证券市场的国际化

AⅠ、Ⅱ

BⅡ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

40. 贝塔系数(　　)。

A大于零且小于1

B是证券市场线的斜率

C是衡量资产系统风险的标准

D是利用回归风险模型推导出来的

1. 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有()。

A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C转托管一经申报不能撤单

D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

2. 以下()属于资产管理业务的管理风险。

A与客户签订受托投资协议不规范

B操作人员违反协议约定买卖证券

C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

3. 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有()。

A上海证券交易所申购单位为500股

B深圳证券交易所申购单位为1000股

C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

4. 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有(　　)。

A净资产不低于2亿元人民币

B在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

C管理证券投资基金5年以上

D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

5. 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但()免收费用。

A职工股

B国有股

C法人股

D高级管理人员持股

6. 普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。

A法律上的限制

B公司的经营环境

C公司对现金的需要

D公司进入资本市场获得资金的能力

7. 关于中证全债指数，下列叙述正确的有()。

A该指数的样本债券种类是在上海证券交易所上市的国债、金融债及公司债

B该指数的样本债券的信用级别为投资级以上

C该指数的样本债券的剩余期限为1年以上

D指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算

8. 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的()。

A总市值

B成交金额

C市盈率

D流通市值

9. 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行(　　)。

A特别处理

B退市风险警示

C暂停上市

D终止上市

10. 债券的发行方式有(　　)。

A定向发行

B承购包销

C上网定价发行

D招标发行

11. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。

A提货单

B运货单

C仓厍栈单

D存款单

12. 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有(　　)。

A金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

B金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

C金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

D金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具

13. 股权类产品的衍生工具包括()。

A股票期货

B股票期权

C股票指数期货

D股票指数期权

14. 金融衍生工具可能存在的风险有()。

A信用风险

B市场风险

C法律风险

D结算风险

15. 金融远期合约约定了将来交割的()。

A资产

B日期

C价格

D数量

16. 下列期权的类别中，属于奇异期权的是()。

A百慕大期权

B利率期权

C平均期权

D障碍期权

17. 公债与其他债券相比，具有的特点是()。

A流通性强

B收益稳定

C免税待遇

D安全性高

18. 关于债券的票面价值的描述，正确的是()。

A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

19. 以下说法正确的是()。

A目前，我国证券回购券种主要是公司债券

B我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行

C在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号

D以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

20. 基金管理公司的股东都应具备的条件有()。

A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

21. 下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。

A违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险

B行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险

C为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险

D接受客户全权委托而造成的风险

22. 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有()。

A负责ADR的注册和过户

B代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C保管ADR所代表的基础证券

D根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

23. 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。

A客户开户的基本情况

B客户委托的有关事项

C客户股东账户中的库存证券种类和数量

D客户进行交易的场所

24. 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列()规定。

A按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B净资本与净资产的比例不得低于40%

C按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

D按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

25. 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有()。

A从事报价转让业务的申请书

B代办股份转让主办券商业务资格证书

C设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

26. 证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。

A资金账户管理

B证券账户管理

C证券委托买卖

D投资者教育及咨询服务

27. 比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是(　　)。

A资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的

B资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的

C套利定价模型(APT)的定义是具体的

D套利定价模型(APT)的定义是抽象的

28. 下列关于私募基金与公募基金对比的说法，正确的有()。

A与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广

B与公募基金相比，私募基金的投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

C与公募基金相比，私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少

D与公募基金相比，私募基金的投资风险较高

29. 关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的是()。

A前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘;后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘

B封闭式基金的封闭期不可以延长

C前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加;后者的规模不固定

D前者的买卖价格易受市场供求关系的影响;后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小

30. 关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是(　　)。

A基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

B申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

C赎回款于7日内到达投资者基金账户

D申购款应于3日内到达基金在银行的存款账户

1. 对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。()

A对

B错

2. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。()

A对

B错

3. 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

A对

B错

4. 加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)

A对

B错

5. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。()

A对

B错

6. 现金股息在除息日直接计入基金收益。(　　)

A对

B错

7. 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。()

A对

B错

8. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。()

A对

B错

9. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )

A对

B错

10. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。(　　)

A对

B错

11. 股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。()

A对

B错

12. 核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。()

A对

B错

13. 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。()

A对

B错

14. 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。()

A对

B错

15. 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。()

A对

B错

16. 股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。()

A对

B错

17. 我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。()

A对

B错

18. 2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。()

A对

B错

19. 外币国债是以本币为面值发行的债券。()

A对

B错

20. 基金管理人的主要职责之一是对所管理的不同基金财产实行统一共同管理、共同记账，使基金管理统一规范化，进行证券投资。()

A对

B错

21. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。()

A对

B错

22. 律师被吊销执业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。()

A对

B错

23. 托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。()

A对

B错

24. 证券公司是一种证券中介机构。(　　)

A对

B错

25. 中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。()

A对

B错

26. ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。他可以是指权型基金，也可以是主动管理型基金。(　　)

A对

B错

27. 具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。(　　)

A对

B错

28. 我国《基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。()

A对

B错

29. 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。()

A对

B错

30. 在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。(　　)

A对

B错

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