上交所董秘资格证考题及答案(一)

A发行人；

B上市公司的董事；

C上市公司的监事；

D上市公司的高级管理人员；

E上市公司的职工代表

A会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

B会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名；

C出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；

D对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

E股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

F律师及计票人、监票人姓名

A研究董事考核的标准，进行考核并提出建议

B研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案

C研究经理人员考核的标准，进行考核并提出建议

D提名上市公司年度先进员工名单

AA股单笔买卖申报数量应当不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币；50万股、300万元

BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；

C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元；300万份、300万元

D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；

E其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。

A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；

B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；

C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；

D中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

A口头或书面警示；

B约见谈话；

C要求相关投资者提交书面承诺；

D限制相关证券账户交易；

E报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；

F上报证监会查处。

A诚信情况；

B信息披露事务工作情况；

C投资者关系管理工作情况；

D股权管理工作情况；

E股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；

F协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况。

A公司基本情况

B董事会季度工作报告

C主要会计数据和财务指标

D监事会审核报告

E中国证监会规定的其他事项

A公司营业执照；

B公司章程；

C股东大会决议；

D招股说明书；

E财务会计报告

A经营范围

B公司名称

C公司法定代表人

D注册资本

E公司议事规则

A限制民事行为能力

B因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年

C担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

D担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年

E个人所负数额较大的债务到期未清偿

A经有权部门批准并发行；

B债券的期限为一年以上；

C债券的实际发行额不少于人民币三千万元；

D债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；

E申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

A配售股份的上市交易时间；

B配售股份的上市交易数量；

C配售股份的发行价格；

D公司历次股份变动情况；

E公司本次股份变动情况。

A证券监督管理委员会

B证券交易所

C各地方证监局

D证券业协会

E董事会秘书协会

A董事会、监事会的人员及构成；

B董事会、监事会的工作及评价；

C独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；

D各专门委员会的组成及工作情况；

E公司治理的实际状况，及与上市公司治理准则存在的差异及其原因；

F改进公司治理的具体计划和措施

A信息披露制度；

B接待来访；

C回答咨询；

D联系股东；

E向投资者提供公司公开披露的资料

A逐项列明交易标的的名称和类别；

B权属状况说明；

C相关资产运营情况的说明；

D交易标的最近一期财务报表的账面价值。

A上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

B重大资产重组的交易对方及其关联方；

C交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人；

D交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员；

E参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员；

F因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员。

A近亲属情况；

B本人及其近亲属的证券账户；

C本人及其近亲属持有本公司的股份；

D本人及其近亲属持有本公司的债券、权证、股票期权。

A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责

D上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

E严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

A董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；

B有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（）时；

C任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时；

D该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；

E公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

A滥用职权对收购设置不适当的障碍；

B利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助；

C损害公司的合法权益；

D损害股东的合法权益。

A每股分配比例及每10股分配比例，每股转增比例及每10股转增比例

B扣税前与扣税后每股现金红利

C股权登记日

D除权日

E新增无限售条件流通股份上市流通日

F现金红利到账日

A会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；

B出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

C会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

D应上市公司要求对其他有关问题出具的法律意见；

A首次公开发行上市的股票和封闭式基金；

B增发上市的股票；

C暂停上市后恢复上市的股票；

D转增红股上市的股票。

A除金融类企业外，募集资金投资项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资；

B通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

C募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益；

D除金融类企业外，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

A近亲属姓名；

B本人及其近亲属是否与上市公司经营同类业务；

C是否与上市公司存在业务往来；

D是否与上市公司存在其他债权债务关系；

E是否持有本公司股份或其他证券产品

A现场或网络投资者交流会、说明会；

B设立热线电话、传真及电子信箱；

C走访机构投资者；

D发放征求意见函

A代表十分之一以上表决权的股东提议时；

B三分之一以上董事联名提议时；

C监事会提议时；

D董事长认为必要时；

E二分之一以上独立董事提议时；

F总经理提议时。

A原项目名称

B新项目名称，投资总金额

C变更募集资金投向的金额

D新项目预计完成的时间、投资回报率

E新项目预计正常投产并产生收益的时间