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上交所董秘资格证考试试卷(一)

上交所董秘资格证考试试卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：233

试卷答案：有

试卷介绍： 上交所董秘资格证考试内容是什么？本站上交所董秘资格证考试试卷(一)为大家解答。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会指定的媒体发布。

    A公告文稿

    B备查文件

    C公告文稿和相关备查文件

    D公告文稿及电子文件

  • 2. 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（）。

    A3个月

    B12个月

    C6个月

    D24个月

  • 3. 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

    A12个月

    B6个月

    C3个月

    D24个月

  • 4. 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由（）通过。

    A出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上；

    B出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上；

    C出席股东大会的其他股东所持表决权的半数；

    D出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3

  • 5. 在收购人公告要约收购报告书后（）内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。

    A15日

    B20日

    C30日

    D15个工作日

  • 6. 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（）

    A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C为投资者提供证券咨询服务

    D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  • 7. 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（）

    A有符合法律、行政法规规定的公司章程；

    B注册资本不低于人民币二亿元；

    C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

    D有完善的风险管理与内部控制制度

  • 8. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（）

    A3000万元

    B1500万元

    C6000万元

    D5000万元

  • 9. 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。

    A5年

    B3年

    C10年

    D2年

  • 10. 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（）内举行。

    A6个月

    B2个月

    C3个月

    D4个月

  • 11. 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。

    A三日

    B十日

    C五日

    D十五日

  • 12. 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间

    A9：00至9：25

    B9：15至9：25

    C9：00至9：15

    D9：15至9：30

  • 13. 上市公司非公开发行新股，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准

    A中国证监会

    B证券交易所

    C国务院

    D国资委

  • 14. 公司从税后利润中提取法定公积金后，（），还可以从税后利润中提取任意公积金。

    A经董事会决议

    B根据法律规定

    C经股东会或者股东大会决议

    D根据公司章程规定

  • 15. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告

    A一个月，三个月

    B二个月，四个月

    C三个月，六个月

    D六个月，十二个月

  • 1. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文献：

    A公司营业执照；

    B公司章程

    C股东大会决策；

    D招股阐明书；

    E财务会计报告；

  • 2. 收购人进行上市公司的收购，应当向中国证监会提交以下哪些文件：（）

    A中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件；

    B基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明，收购人拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或者调整公司主营业务的，还应当补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明；

    C收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明；

    D收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；

    E财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见；收购人成立未满3年的，财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最近3年诚信记录的核查意见。

  • 3. 派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所（），在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。

    A监管谈话；

    B检查财务顾问持续督导责任的落实；

    C要求提供风险报告；

    D定期或者不定期的现场检查等方式。

  • 4. 股东大会对提案进行表决时，应当由（）共同负责计票、监票。

    A律师。

    B独立董事。

    C股东代表。

    D监事代表。

  • 5. 保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理（）

    A出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书

    B以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作

    C签字、盖章系伪造或变造

    D不履行其他法定职责

  • 6. 信息披露事务管理制度应当适用于以下哪些人员和机构（）

    A公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；

    B公司董事和董事会；

    C公司监事和监事会；

    D公司高级管理人员、负有信息披露职责的公司人员和部门；

    E公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；

    F公司控股股东和持股5%以上的大股东。

  • 7. 上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合下列哪些要求（）

    A改变募集资金用途，可能影响募集资金投资计划的正常进行；

    B单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；

    C单次补充流动资金时间不得超过6个月；

    D已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金。

  • 8. 内部控制制度所称内部环境，是指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素，包括以下哪些因素（）

    A员工对风险的看法；

    B管理层风险管理理念和风险偏好；

    C职业道德规范和工作氛围；

    D董事会和监事会对风险的关注和指导。

  • 9. 上市公司申请重大资产重组停牌的，在向上海证券交易所申报《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》时，须填报以下哪类人员信息：（）

    A上市公司及其董事、监事、高级管理人员

    B上市公司的控股股东，及其董事、监事、高级管理人员

    C本次重大资产重组的交易对方，及其董事、监事、高级管理人员

    D为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构，及其法定代表人和经办人

    E前述1至4项自然人的配偶、子女和父母

  • 10. 董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司（）的利益损害上市公司的利益。

    A实际控制人

    B股东

    C员工

    D本人

    E其他第三方

  • 11. 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文献：

    A公司章程

    B发起人合同

    C发起人姓名或名称，发起人认购股份数、出资种类及验资证明

    D招股阐明书

    E承销机构名称及关于合同

  • 12. 认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括（）

    A行权价格

    B存续期间

    C行权期间或行权日

    D行权比例

  • 13. 上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（）。

    A责令改正

    B给予警告

    C认定为不适当人选

    D罚款

  • 14. 监事会可要求公司（）出席监事会会议，回答所关注的问题

    A职工代表

    B董事

    C经理及其他高级管理人员

    D内部及外部审计人员

  • 15. 上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括以下哪些内容（）。

    A董事会或股东大会决议；

    B独立董事发表的独立意见；

    C截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额；

    D上市公司对控股子公司提供担保的总额

  • 1. “通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份；不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。

    A对

    B错

  • 2. 一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。

    A对

    B错

  • 3. 对外投资风险分析包括投资标的因财务、市场、技术、环保、项目管理、组织实施等因素可能引致的风险。

    A对

    B错

  • 4. 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

    A对

    B错

  • 5. 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。

    A对

    B错

  • 6. 证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。

    A对

    B错

  • 7. 预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。

    A对

    B错

  • 8. 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。

    A对

    B错

  • 9. 内部控制目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。

    A对

    B错

  • 10. 建立健全的内控制度，包括依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人。

    A对

    B错

  • 11. 董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。

    A对

    B错

  • 12. 参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。

    A对

    B错

  • 13. 会员(“证券公司”)接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向证券交易所申报，不承担相应的交易、交收责任。

    A对

    B错

  • 14. 持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

    A对

    B错

  • 15. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。

    A对

    B错

  • 16. 认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。

    A对

    B错

  • 17. 公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。

    A对

    B错

  • 18. 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。

    A对

    B错

  • 19. 持有不同种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

    A对

    B错

  • 20. 上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。

    A对

    B错

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