上交所董秘资格模拟试题(一)

A商议相关方案；

B形成相关意向；

C签署相关协议；

D签署意向书。

A向激励对象发行股份；

B回购本公司股份；

C法律、行政法规允许的其他方式；

D大股东或控股股东的自有股份

A上市公司业绩快报公告前10日内；

B未发布业绩快报的，且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前10日起算；

C自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

D定期报告公告前20日内。

A予以公开谴责

B罚款

C限制交易

D冻结交易账户

A资格考试成绩；

B公司董事会推荐函；

C资格培训出勤率；

D上市公司诚信档案记录。

A该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、成立时间、注册地点等基本情况。

B有优先受让权的其他股东是否放弃优先受让权。

C该公司最近一年及最近一期的主要财务指标，包括但不限于资产总额、负债总额、资产净额、营业收入、净利润等财务数据，并注明是否经过审计。

D如该标的公司最近一年净利润中包含较大比例的非经常性损益的，应予以特别说明。

E如该公司最近12个月内曾进行资产评估、增资、减资或改制的，应当披露相关评估、增资、减资或改制的基本情况。

F如标的公司经过审计，应披露为其提供审计服务的具有从事证券、期货业务资格的会计师事务所名称，审计报告全文应当同时在本所网站披露。

A《公司法》

B《证券法》

C《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》

D《上市规则》

E《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》

F《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》

A价格公允性风险；

B资产评估增值风险；

C盈利能力波动风险；

D盈利预测风险；

E资产权属风险；

F审批风险。

A提议程序

B决策权限

C表决程序

D回避事宜

A近三年未受中国证监会行政处罚；

B近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

C未被证券交易所通报批评；

D未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。

A特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；

B特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；

C特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月；

D特定对象为境外机构投资机构。

A证券账户、结算账户的设立和管理；

B证券的存管和过户；

C证券持有人名册登记及权益登记；

D证券和资金的清算交收及相关管理；

E受发行人的委托派发证券权益；

F依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

A业绩说明会；

B分析师会议；

C路演；

D接受投资者调研

A上市公司控股股东；

B董事会秘书；

C实际控制人；

D信息披露义务人

A有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

B通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款

C委托控股股东及其他关联方进行投资活动

D为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票

E代控股股东及其他关联方偿还债务