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上交所董秘资格考试题及答案(一)

上交所董秘资格考试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：508

试卷答案：有

试卷介绍： 上交所董秘资格考试题及答案(一)为大家准备了许多的上交所董秘资格考试最新题目，不要错过哦。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

A上年初

B上年平均数

C转让前

D上年末

2. 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（），或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉。

A30%

B50%

C80%

D100%

3. 上市公司在（）内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按照重大资产重组管理办法的规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。

A6个月

B9个月

C12个月

D3个月

4. 上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（）至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。

A次日

B次一工作日

C两日内

D两个工作日

5. 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（）

A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

6. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（）

A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

7. 下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权（）

A选举董事会成员

B选举监事会成员

C决定公司内部管理机构的设置

D对公司的设立费用进行审核

8. 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询

A重大影响

B较大影响

C影响

D股价波动

9. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（），通知该上市公司，并予公告。

A1%

B3%

C5%

D10%

10. 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。

A60日内

B45日内

C40日内

D30日内

11. 债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。

A5万

B10万

C50万

D1万

12. 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（）

A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

13. 中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理

A银行业

B证券业

C信托业

D保险业

14. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）

A24个月

B18个月

C12个月

D36个月

15. 一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制（）。

A注册资本最低限额为人民币三万元

B一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司

C所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司

D股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额

1. 上市公司发生下列事件中，应当及时公示有：

A公司总经理发生变动

B公司40%监事发生变动

C公司财务负责人发生变动

D人民法院依法撤销董事会决策

2. 收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责（）

A与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定；

B应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件；

C对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；

D对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见；

E接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复。

3. 上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容（）

A研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议

B广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选

C对董事候选人选进行审查并提出建议

D对监事候选人选进行审查并提出建议

E对经理人选进行审查并提出建议

4. 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票（）

A上市公司定期报告公告前30日内；

B上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

C自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

D证券交易所规定的其他期间

5. 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。

A诚实守信；

B勤勉尽责；

C维护公司的利益；

D维护全体股东的利益

6. 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（）

A监管谈话、责令改正等监管措施

B谴责并罚款

C记入诚信档案并公布

D情节特别严重的，给予警告

7. （）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。

A召集人；

B会计师；

C律师；

D监事；

8. 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（）

A公司章程；

B具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；

C发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；

D公司营业执照。

9. 董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容（）

A本年度信息披露事务工作情况；

B本年度投资者关系管理工作情况；

C本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；

D本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；

E本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况。

10. 银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项（）

A由上市公司提供担保的贷款申请的材料齐备性及合法合规性；

B上市公司对外担保履行董事会或股东大会审批程序的情况；

C上市公司对外担保履行信息披露义务的情况；

D上市公司的担保能力；

E贷款人的资信、偿还能力等其他事项。

11. 中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项（）

A谈话对象的身份；

B宣布谈话制度；

C谈话目的；

D告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；

E告知谈话对象对所说明的情况和作出的保证承担责任

12. 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容

A董事

B职工代表

C监事

D经理

13. 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本*行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的（）负责

A真实性

B合理性

C准确性

D完整性

14. 涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

A收购；

B合并；

C分立；

D发行股份；

E回购股份

15. 控股股东对拟上市公司改制重组时应（）

A分离其社会职能

B剥离非经营性资产

C剥离非经营性机构

D福利性机构及其设施不进入上市公司

1. 国有股东资产重组方案报国有资产监督管理机构预审核的，如果国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构；如果国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构。

A对

B错

2. 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。

A对

B错

3. 上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格或股票期权数量的，可以按照股票期权计划规定的原则和方式进行调整。

A对

B错

4. 对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。

A对

B错

5. 在增加临时公告的模板后，上市公司定期报告报送系统更名为上市公司信息披露标准化报送系统。

A对

B错

6. 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。

A对

B错

7. 证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。

A对

B错

8. 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

A对

B错

9. 在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。

A对

B错

10. 证券交易所市场证券交易实行全面指定交易制度，包括境外投资者从事的B股交易。

A对

B错

11. 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事。

A对

B错

12. 收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的全部证券(包括上市公司发行新股)交由证券登记结算机构保管。

A对

B错

13. 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。

A对

B错

14. 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。

A对

B错

15. 上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。

A对

B错

16. 控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。

A对

B错

17. 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。

A对

B错

18. 证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

A对

B错

19. 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。

A对

B错

20. 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。

A对

B错

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