上海证券交易所董事会秘书资格考试题(一)

A持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

B借予他人资金

C购买专利权

D委托理财

A负责保管公司股东名册；

B负责保管董事和监事及高级管理人员名册；

C负责保管大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料；

D负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录。

A促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

B建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

C形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

D促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

E增加公司信息披露透明度，改善公司治理

A明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；

B信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；

C董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；

D财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

A随时查阅公司的帐簿、记录和凭证，并有权要求公司的董事、经理或者其他高级管理人员提供有关的资料和说明；

B要求公司采取一切合理措施，提供其子公司必要的资料和说明；

C列席股东大会，得到股东大会的通知或者与股东大会有关的其它信息，在股东大会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所事宜发言。

D公司解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决定，并在有关的报刊上予以披露，必要时说明更换原因，并报中国证监会和中国注册会计师协会备案。

A上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（），相关信息已及时披露

B上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（），相关信息已及时披露

C担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消，上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任

D由于债务人已经全额偿还债务，或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因，导致担保责任已经解除

E因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响

A必要性；

B实施过程；

C资产过户事宜；

D相关后续事项的合规性及风险进行核查。

A面向社会公众发行证券

B向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者

C向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者

D面向300家指定机构投资者发行证券

E赠送股权给公司管理层作为激励

A上市公司董事、监事、高级管理人员

B上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属

C持有公司百分之五以上股份的自然人股东

D公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

E上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员

A交易标的产权是否清晰

B是否存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况

C是否涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施

D是否存在妨碍权属转移的其他情况

A上市公司董事会；

B上市公司监事会；

C上市公司监事会召集人；

D辖区证监局相关部门。

A国有独资公司由国家授权投资机构或者国家授权部门依照法律，行政法规规定，对其国有资产实行监督管理，不设监事会

B国有独资公司设监事会，监事会重要由国务院或者国务院授权机构，部门委派人员构成，并有公司职工代表参加

C有限责任公司，股东人数较少和规模较小，不设监事会，可以设1至2名监事

D监事会有建议召开暂时股东会权力

A监管谈话；

B通报批评；

C出具警示函；

D责令定期报告。

A股票交易清单；

B股票账户卡；

C身份证；

D能够表明其身份的有效证件或证明；

A公信

B公平

C公开

D公正