上交所董秘资格考试题目(一)

A可实现最大成交量的价格；

B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；

C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格；

D两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格；

E集合竞价的所有交易以同一价格成交

A公司年度资源消耗总量；

B公司排放污染物种类、数量、浓度和去向；

C公司在生产过程中产生的废物的处理、处置情况，废弃产品的回收、综合利用情况；

D公司受到环保部门奖励的情况。

A规范证券发行行为

B规范证券交易行为

C规范证券中介服务

D实现上市公司大股东利益

E实现国有资产保值增值

A责令改正；

B监管谈话；

C出具警示函；

D将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；

E认定为不适当人选；

F依法可以采取的其他监管措施；

A国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；

B国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。

C达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。

D达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。

A公司增加或者减少注册资本；

B董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

C董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

D公司年度预算方案、决算方案；

E公司章程的修改；

A定期报告公布前30日；

B重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

C其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日；

D重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告前2个交易日

A股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；

B基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。；

C集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制；

D股票交易申报价格不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的50%。

A会议的时间、地点和会议期限；

B提交会议审议的事项和提案；

C以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

D有权出席股东大会股东的股权登记日；

E会务常设联系人姓名，电话号码；

A募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的

B募集资金投资项目搁置时间超过6个月的

C超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额30%的

D募集资金投资项目出现其他异常情形的

A损益和风险；

B作价依据和作价方法；

C可行性和合法性；

D交易项对方的信用及其与上市公司的关联关系；

E该等事项对上市公司持续发展的潜在影响。

A首次公开发行股票；

B配股、增发；

C实施股权激励计划募集的资金；

D发行可转换公司债券；

E发行分离交易的可转换公司债券。

A首次回购股份事实发生的次日；

B首次回购股份事实发生的当日；

C回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起三日内；

D回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起五日内。

A送股；

B公积金转增股本；

C分离交易可转换公司债券的认股权证；

D现金红利派发。

A网上自学；

B集中面授；

C座谈讨论；

D专题讲座。