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深交所董秘资格考试试题(四)

深交所董秘资格考试试题(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：187

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试试题(四)专为需要考试深交所董秘资格证的伙伴设计，快来测试吧。

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 按照担保金额连续（）个月累计计算原则，挂牌公司提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产（）的，应当提交股东大会审议。

    A6，30%

    B12，30%

    C6，50%

    D12，50%

  • 2. 根据《公司法》规定，董事会和监事会不能履行召开股东大会会议职责时，连续（）日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

    A30

    B60

    C90

    D120

  • 3. 挂牌公司提供担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的，应当提交公司股东大会审议。

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 4. 监事会行使职权所必需的费用，由（）承担。

    A监事自行

    B董事

    C公司

    D控股股东及实际控制人

  • 5. 交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预计（）为成交金额。

    A最高金额

    B最低金额

    C平均金额

    D合理市场价格

  • 6. 交易标的为股权且达到应提交股东大会审议标准的，精选层挂牌公司应当提供交易标的（）财务报告的审计报告。

    A最近一年

    B最近一年又一期

    C最近两年

    D最近两年又一期

  • 7. 精选层挂牌公司发生的交易，产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过（）万元的，应当提交股东大会审议。

    A350

    B500

    C750

    D1000

  • 8. 某公司拟于2017年6月10日召开股东大会，由于董事长及副董事长因公出国考察，无法主持会议，根据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有（）。

    A总经理

    B董事会秘书

    C持股最多的自然人股东

    D半数以上董事推举的一名董事

  • 9. 发行人(非金融企业)进行股票定向发行，募集资金可以用于（）。

    A购买可转换公司债券

    B偿还银行贷款

    C持有交易性金融资产

    D购买股票

  • 10. 发行人董事会、股东大会应当就定向发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。

    A董事会、监事会

    B董事会、股东大会

    C股东大会、监事会

    D股东大会、董事会、监事会

  • 11. 发行人完成股票定向发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。

    A经董事会授权，总经理可以在一定额度内自主决策

    B经股东大会授权，董事会审议通过相关改变募集资金用途的议案

    C董事会审议通过后经过股东大会审议通过

    D经股东大会授权，总经理可以在一定额度内自主决策

  • 12. 连续竞价股票竞价交易按（）的原则撮合成交。

    A时间优先

    B价格优先

    C价格优先、时间优先

    D时间优先、价格优先

  • 13. 某采用做市交易方式的挂牌股票，前收盘价是10元，当日已成交最高价是13元，最低价是9元，则投资者提交（）价格的成交确认委托将会失败。

    A4元

    B9元

    C11.5元

    D12.5元

  • 14. 申请变更交易方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个交易日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 15. 编制合并财务报表的挂牌公司净资产是指（）。

    A归属于母公司所有者权益

    B所有者权益

    C综合收益

    D少数股东权益

  • 16. 对外投资公告包括（）。

    A对子公司拆借资金

    B对参股公司拆借资金

    C对子公司投资

    D取得委托贷款

  • 17. 挂牌公司（）应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需的资料。

    A董事

    B监事

    C生产人员

    D研发人员

  • 18. 挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于（）披露方案实施公告。

    A实施方案的股权登记日前

    B实施方案的股权登记日后

    C董事会决议后

    D实施方案的除权除息日后

  • 19. 以下不属于流动负债的是（）。

    A短期借款

    B应付职工薪酬

    C递延收益

    D预收账款

  • 20. 以下说法不正确的是（）。

    A全国股转系统是全国性证券交易场所

    B全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

    C境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌

    D全国股转系统经国务院批准设立

  • 21. 以下说法正确的是（）。

    A挂牌公司股东人数不得超过200人

    B股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准

    C在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易

    D境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份

  • 22. 中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。

    A《公司法》

    B《证券法》

    C《行政处罚法》

    D《非上市公众公司监督管理办法》

  • 23. 挂牌公司变更证券简称，应当经（）审议通过。变更公司全称的，应当经（）审议通过。

    A董事会；董事会

    B董事会；董事会审议通过并提请股东大会

    C董事会审议通过并提请股东大会；董事会

    D董事会审议通过并提请股东大会；董事会审议通过并提请股东大会

  • 24. 挂牌公司收购本公司股份用于减少公司注册资本的，应当自收购之日起（）内注销。

    A5日

    B10日

    C15日

    D20日

  • 25. 挂牌公司于2017年10月18日挂牌，王某为控股股东和董事长，其挂牌前持有1200万股。挂牌时需要登记的限售股份为（）万股。截至2018年12月31日，王某累计转出200万股。2019年初，王某可以申请解除限售的股份数额为（）万股。

    A800，150

    B900，400

    C800，400

    D900，150

  • 26. 挂牌公司自派现金股利的流程如下：通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请，并于R-4日前披露《权益分派实施公告》。挂牌公司于（）日完成现金红利派发，全国股转公司完成除权除息。

    AR+2

    BR+1

    CR

    DR-1

  • 27. 某挂牌公司进行权益分派，股权登记日为2019年12月6日(周五)，则除权除息日为（）。

    A2019年12月7日

    B2019年12月9日

    C2019年12月10日

    D不超过5个转让日的任意一天

  • 28. 下列关于停牌情形，说法正确的是（）。

    A挂牌公司实施要约回购股份的，应当申请股票于要约期限届满后的次一交易日停牌

    B挂牌公司实施定向回购的，应当申请股票与定向回购实施的当日停牌

    C挂牌公司拟回购股份的，应当申请股票与审议回购股份的股东大会的股权登记日的次一交易日停牌

    D挂牌公司以竞价方式或做市方式回购股份的，应当向全国股转公司申请股票停牌

  • 29. 以下关于自愿限售说法错误的有（）。

    A挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售

    B申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见

    C若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交

    D自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理

  • 30. 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。

    A最近一年财务会计报告被会计师出具保留意见的审计报告

    B最近一年财务会计报告被会计师出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告

    C最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见的审计报告

    D最近一年财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告

  • 31. 下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。（）

    A实际控制人

    B控股股东

    C挂牌公司

    D其他三项都不是

  • 32. 以下情形中，可能符合挂牌公司完成公开发行并进入精选层条件的是（）。

    A最近一年期末净资产4000万元

    B公开发行后，市值为1.5亿元

    C公开发行后，公司股本总额6亿元，公众股东持股比例为10%

    D公开发行后，公司股本总额3亿元，实际控制人、董事、监事、高级管理人员合计持股比例为80%

  • 33. 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于基础层合格投资者的是（）。

    A挂牌公司的董监高

    B挂牌公司现有股东

    C已开通基础层股票发行和交易权限的投资者

    D挂牌公司通过法定程序认定的核心员工

  • 34. 下列不需要按照非上市公司收购进行信息披露的是（）。

    A投资者甲通过投资关系可以对挂牌公司股东大会产生重大影响

    B投资者乙通过协议安排可以决定挂牌公司一半以上的董事席位

    C投资者丙取得挂牌公司50%以上的股份

    D投资者丁为挂牌公司实际控制人，通过与挂牌公司股东戊签署一致行动协议加强控制权，但实际控制人未发生变化

  • 35. 下列情形中，需要披露权益变动报告的是（）。(仅考虑直接持股)

    A投资者原来未持股，但因行政划转持股比例达到5%

    B投资者原持股6%，因继承持股比例达到16%

    C投资者原持股12%，因挂牌公司向其他投资者发行股份导致持股比例变成9%

    D投资者原持股16%，因挂牌公司减资导致持股比例变成14%

  • 36. 挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东股份的托管单元如何填写？（）

    A应填写主办券商的托管单元

    B所有股东应填写统一的托管单元，但不限于哪家券商

    C应填写股东委托交易券商的托管单元

    D托管单元无实质影响，董秘可自行决定

  • 37. 投资者申请证券查询业务内容不包括（）。

    A证券持有余额

    B证券持有变更

    C证券冻结情况

    D证券账户变更信息

  • 38. 因披露半季报、年报原因申领不定期持有人名册的，股权登记日应选择（）。

    A新申报业务日期

    B7月、次年1月第一个交易日

    C6月、12月最后一个交易日

    D7月、次年1月的任意一天

  • 39. 挂牌公司因重大资产重组证券暂停转让后，应当每（）个转让日披露一次重大资产重组进展公告；公司因预计无法在原定恢复转让期限届满前完成首次信息披露而申请延期恢复转让的，应当每（）个转让日披露一次重组进展公告。

    A15，10

    B10，5

    C5，10

    D5，2

  • 40. 中国证监会不予核准公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请的，自决定之日起（）个月内，不受理该公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请。

    A1

    B3

    C6

    D12

  • 1. 董事会对股东(大)会负责，行使下列职权（）。

    A批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

    B制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

    C制定公司的基本管理制度

    D决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

  • 2. 关于《公司法》对公司章程中经营范围的规定，以下说法正确是（）。

    A公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

    B公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

    C公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准

    D公司变更经营范围应当经股东大会审议通过

  • 3. 控股股东、实际控制人对（）负有诚信义务。

    A挂牌公司

    B董事

    C监事

    D其他股东

  • 4. 发行人授权发行以下流程正确的是（）。

    A基础层公司在募集资金总额不超过5000万的可以授权董事会办理股票发行有关事项

    B发行人应当在披露年度股东大会通知的同时披露授权发行相关公告

    C发行人进行授权发行时无需出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书

    D董事会审议本次股票定向发行有关事项后两个交易日内披露董事会决议和定向发行说明书等相关公告

  • 5. 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金（）。

    A发行人最近一期期末净资产为负

    B最近十二个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形

    C最近三十六个月内发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形

    D发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告

  • 6. 除金融类企业外，发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金不可以用于（）。

    A债权投资

    B主营业务及相关业务领域

    C交易性金融资产

    D股票及其他衍生品种

  • 7. 发行人收到全国股转公司受理通知后，在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件？（）

    A含有价格信息的公开发行说明书

    B发行保荐书

    C财务报告及审计报告

    D法律意见书

  • 8. 采取做市交易方式的股票，挂牌公司申请变更为集合竞价交易方式的，应当符合以下条件（）。

    A该股票所有做市商均已满足《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》关于最低做市期限的要求

    B所有做市商均同意退出做市

    C一半以上做市商均同意退出做市

    D大部分做市商均同意退出

  • 9. 采用做市交易方式的股票，每个交易日的（）为做市交易撮合时间。

    A9:15-11:30

    B9:30-11:30

    C13:00-15:00

    D13:00-15:30

  • 10. 基础层、创新层采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，应当符合以下条件（）。

    A2家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务

    B每家做市商已取得不低于10万股的做市库存股票

    C挂牌公司上年度不能亏损

    D已集合竞价交易至少3个月

  • 11. 基础层、创新层挂牌公司异常波动公告应当包括以下哪项内容？（）

    A股票交易异常波动的具体情况

    B对信息披露相关重要问题的关注、核实情况说明

    C是否存在应当披露而未披露重大信息的声明

    D向市场提示异常波动股票投资风险

  • 12. 全国股转公司对股票交易过程中出现的下列哪些可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常交易行为，予以重点监控？（）

    A同一地区的证券营业部集中卖出同一股票且数量较大

    B频繁申报，影响股票交易价格

    C股票交易价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告

    D频繁进行高买低卖交易

  • 13. 以下说法正确的是（）。

    A股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，全国股转系统按照挂牌公司所属市场层级确定其股票集合竞价撮合频次

    B股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，挂牌公司按照股东大会决议确定股票集合竞价撮合频次

    C采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司所属市场层级调整时，全国股转系统将在其市场层级调整生效当日对其股票的撮合频次进行调整

    D采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司所属市场层级调整时，其股票的撮合频次按照股东大会决议确定是否调整

  • 14. 挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括（）。

    A挂牌公司应当披露公司治理的基本状况，列示公司本年度内建立的各项公司治理制度

    B监事会在本年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见

    C挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

    D挂牌公司应当对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行评价，披露本年度内发现上述管理制度重大缺陷的具体情况

  • 15. 下列各项中，属于企业会计信息质量要求的有（）。

    A相关可比

    B全面完整

    C真实可靠

    D历史成本

  • 16. 以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。

    A在编制端使用信息披露文件编制工具填写披露内容，生成信息披露文件。编制工具里没有明确给出模板的临时报告，由挂牌公司根据有关规定自行编制

    B挂牌公司将编制好的信息披露文件及备查文件送达主办券商。一般情况下，上述材料包括加盖董事会章的信息披露纸质文件及相应电子文件，电子文件包括定期报告或临时报告正文及相应XBRL文件(自行编制的除外)

    C信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至信息披露平台

    D挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司无需披露补发公告，补发信息披露文件即可

  • 17. 以下主体（）如存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，应当在年度报告中披露承诺的履行情况。

    A挂牌公司

    B董事、监事

    C高级管理人员

    D控股股东和实际控制人

  • 18. 权益分派可以以经披露的（）数据为基础。

    A年度报告

    B半年度报告

    C一季度报告

    D三季度报告

  • 19. 以下哪个职务应当在履行相关审议程序并通过其任命后签署声明及承诺书并报备？（）

    A董事长

    B职工代表监事

    C董事会秘书

    D总经理

  • 20. 自然人乙通过协议转让收购挂牌公司甲公司600万股份，于2019年6月12日完成股份过户。乙是合伙企业丙的执行事务合伙人，合伙企业丙持有甲公司200万股份，按照一致行动人合并计算，乙成为甲公司新的实际控制人。乙已于2019年6月2日披露收购报告书。2019年8月20日，乙通过二级市场增持甲公司10万股。以下说法正确的有（）。

    A乙应当最晚于2019年6月14日向全国股转公司申请股份限售(不考虑节假日)

    B乙应当最晚于2019年6月4日向全国股转公司申请股份限售(不考虑节假日)

    C合伙企业丙持有的200万甲公司股份需进行限售

    D乙于2019年8月20日增持的10万股需进行限售

  • 21. 2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2021年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现公司2020年期末净资产为负数。2022年5月20日，因公司信息披露存在虚假记载，中国证监会对公司采取了60万元的罚款处罚，2022年6月1日被调至基础层，该公司在下列哪些时间可以再次进入创新层？（）

    A2023年12月

    B2024年6月

    C2024年12月

    D2025年6月

  • 22. 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现下列情形的，挂牌公司不得进入创新层（）。

    A挂牌公司现任董事长被立案侦查，尚无明确结论意见

    B挂牌公司存在欺诈发行、重大信息披露违法行为

    C挂牌公司控股股东存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

    D挂牌公司实际控制人存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

  • 23. 关于挂牌公司或申请挂牌公司进入创新层应当满足的合格投资者要求，以下说法正确的有（）。

    A挂牌公司进入创新层，应当满足符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人

    B挂牌公司进入创新层，应当满足符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人

    C申请挂牌公司进入创新层，完成定向发行后，应当满足符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人

    D申请挂牌公司进入创新层，完成定向发行后，应当满足符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人

  • 24. 精选层挂牌公司连续60个交易日出现下列情形中，一定触发降层情形的有（）。

    A股票每日收盘价均低于每股面值

    B股东人数均少于200人

    C公众股东持股比例均低于公司股本总额的25%

    D股票交易市值均低于5亿元

  • 25. 全国股转系统设置了哪些层级，将符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理（）。

    A展示层

    B基础层

    C创新层

    D精选层

  • 26. 市场分层的理念和目的包括（）。

    A进一步完善新三板市场功能

    B实施差异化制度安排

    C对挂牌公司的投资价值作出主观判断

    D对挂牌公司的投资价值作出客观判断

  • 27. 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，应当遵守以下哪些要求（）。

    A募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份可以分别定价，视为两次发行，但应当逐一表决、分别审议

    B募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份视为两次发行，应当统一定价，统一审议表决

    C所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格的50%

    D所募资金应当用于支付本次重组交易中的现金对价，支付本次重组交易税费、人员安置费用等并购整合费用

  • 28. 挂牌公司在日常经营活动之外进行的以下哪些资产交易行为，应当被纳入重大资产重组管理（）。

    A购买用于生产经营的土地使用权、房产

    B出售土地使用权、房产

    C购买或出售生产设备

    D向全资子公司或控股子公司增资、新设全资子公司或控股子公司

  • 29. 下列关于公众公司购买、出售资产构成重大资产重组标准的说法，正确的是（）。

    A购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占公众公司同期经审计的合并财务会计报表营业收入的比例达到50%以上

    B购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

    C购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上

    D购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且超过1000万人民币

  • 30. 以下关于挂牌公司股票恢复转让的说法正确的有（）。

    A挂牌公司首次信息披露完成后，原则上应当在继续暂停转让10个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让

    B公司应在恢复转让公告中对重组事项尚未经过股东大会审议通过、存在不确定风险进行充分揭示

    C公司重组事项在审议程序、信息披露等方面存在违法违规或存在其他重大风险的，全国股转公司有权要求公司股票持续暂停转让，不受10个转让日的期限限制

    D公司应当申请股票恢复转让但拒不提出申请的，全国股转公司有权强制恢复公司股票转让

  • 1. 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

    A对

    B错

  • 2. 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

    A对

    B错

  • 3. 上市公司披露独立董事候选人资料后三个交易日内，应当提供渠道向社会公示独立董事候选人情况，并将公示的全部反馈信息和资料如实报告证券交易所。

    A对

    B错

  • 4. 董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，可代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    A对

    B错

  • 6. 挂牌公司应当做好证券公开发行、重大资产重组、回购股份等重大事项的内幕信息知情人登记管理工作。

    A对

    B错

  • 7. 核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。

    A对

    B错

  • 8. 控股股东、实际控制人可以任免高级管理人员。

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  • 9. 发行人应当在取得全国股转公司出具的无异议函或作出中止自律审查、终止自律审查决定后两个交易日内披露相关公告。

    A对

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  • 10. 发行人高级管理人员与核心员工参与战略配售，获配的股票数量不得超过本次公开发行股票数量的5%。

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  • 11. 大宗交易只在每个交易日的15:00至15:30期间进行成交确认（）

    A对

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  • 12. 挂牌公司进行特定事项协议转让前出现的影响相关股票成交价格的异常交易行为，不属于全国股转公司重点监控的事项。

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  • 13. 全国股转公司对申请在证券交易所上市的挂牌公司相关股票的异常交易行为予以重点监控。

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  • 14. 全国股转系统挂牌股票申报价格的最小变动单位是每股0.01元人民币。

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  • 15. 公司作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的，应当在年度报告中详细披露变更、更正的原因及影响；涉及追溯调整或重述的，应当披露对以往各年度经营成果和财务状况的影响金额。

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  • 16. 挂牌公司董事会决议涉及根据公司治理相关规定应当提交经股东大会审议的购买资产、对外投资的，公司应当在股东大会决议后及时披露相关临时公告。

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  • 17. 挂牌公司年度报告中的财务报告包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表及报表附注。

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  • 18. 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，时间一经约定不得变更。

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  • 19. 临时股东大会决议公告中均无需包括律师见证意见。

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  • 20. 企业会计准则体系包括，《企业会计准则—基本准则》、具体准则和会计准则应用指南等。

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  • 21. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月。

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  • 22. 挂牌公司变更或终止回购股份方案，无需主办券商出具合法合规意见。

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  • 23. 某挂牌公司权益分派方案中，向全体股东每10股送红股6.38股，每10股转增13.4763623股，每10股派发现金红利8.93元。

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  • 24. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近12个月或层级调整期间被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入创新层。

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  • 25. 精选层挂牌公司未能在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告的，应当被调出精选层。

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  • 26. 被收购公司的控股股东、实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或其他股东的合法权益。

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  • 27. 挂牌公司拟将部分年度累计未分配利润以股份形式派发给股东的，属于送红股。

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  • 28. 非上市公众公司预计证券暂停转让日距离重大资产重组首次董事会召开不足10个转让日的，应当在申请暂停转让的同时提交内幕信息知情人相关文件。

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  • 29. 公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。

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  • 30. 挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外。

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