深交所董秘资格模拟试卷(十)-聚题库

1. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（）

A拍卖

B公开竞价

C集中交易

D公开的集中竞价交易

2. 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（）内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务

A2个工作日

B3个工作日

C2日

D3日

3. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？（）

A2006年1月1日

B2006年3月1日

C2006年6月1日

D2006年9月1日

4. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5. 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（）

A10%

B20%

C15%

D5%

6. 上市公司实施权益分派，须在（）向中国结算上海分公司提出申请，并提交相关材料。

A公告日

B公告日三个交易日前

C公告日五个交易日前

D公告日前

7. 每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股为基数，按（）计算其可解锁额度

A10%

B15%

C25％

D20%

8. 节余募集资金（）或低于该项目募集资金承诺投资额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露。

A低于100万、5%

B低于50万、5%

C高于100万、5%

D高于500万、5%

9. 证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于（）。

A30年

B20年

C15年

D10年

10. 因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。

A按上年末基数计算

B同比例增加

C不可同比例增加

D按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分

11. 由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，挂牌公司（）。

A应经股东大会审议通过，并向全国股转公司申请豁免披露

B应当向主办券商和全国股转公司申请豁免披露

C向所属证监会派出机构申请豁免披露

D可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因

12. 挂牌公司发生涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，挂牌公司在披露股票停牌公告后，应当至少每（）个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。

A5

B10

C15

D20

13. 关于要约收购，下列说法错误的是（）。

A投资者自愿选择以要约方式收购公众公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约

B收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的5%

C收购人根据被收购公司章程规定需要向公司全体股东发出全面要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最高价格

D以要约方式进行公众公司收购的，收购人可以区别对待被收购公司股东，不同股东的要约收购价格可以不同

14. 关于要约收购的触发条件，下列说法正确的是（）。

A通过证券交易，投资者及其一致行动人持有公众公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约收购方式进行

B通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行增持股份的，应当向该公司的股东发出全面要约或者部分要约

C投资者虽然不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，应当向该公司所有股东发出全面要约

D公众公司收购时是否需要全面要约可由其章程自行规定

15. 甲公司为非上市公众公司，注册资本100万股，包括4家法人股东：A、B、C、D，持股比例均为25%。同时，A公司持有B公司80%的股权，持有C公司5%的股权；B公司持有D公司60%的股权，则A公司在甲公司拥有的权益为（）万股。

A25

B50

C60

D75

16. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动的披露要求，投资者及其一致行动人免于履行披露义务的情形是（）。

A投资者不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排等方式进行收购导致其间接拥有权益的股份变动达到相关比例要求

B投资者及其一致行动人通过做市转让方式取得挂牌公司股份，变动比例达到相关比例要求

C投资者及其一致行动人通过股票发行的形式取得股份，变动比例达到相关比例要求

D因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者股份变动达到相关比例要求

17. 下列有关收购过渡期说法中错误的是（）。

A收购人不得进行重大资产重组

B收购人确有充分理由的改选董事会的，来自收购人的董事不得超过1/3

C公众公司不得为收购人提供担保

D公众公司在过渡期内不得发行股份募集资金

18. 要约收购中不能作为证明其履约能力的保证安排的是（）。

A不少于收购价款20%的保证金

B银行等金融机构出具的全部价款的保函

C披露要约收购报告书的同时，向中国证券登记结算有限责任公司申请办理用于支付收购价款的证券的权属变更或锁定

D财务顾问出具的收购人具备要约收购能力的说明

19. 以下关于要约收购变更的说法，错误的是（）。

A收购人需要变更收购要约的，仅须就与原收购要约不同的内容进行披露，无须重新披露要约收购报告书

B变更后的要约收购价格不得低于变更前的要约收购价格

C收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外

D出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限

20. 以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。

A挂牌公司没有实际控制人，第一大股东发生了变化，且变化后第一大股东持股比例超过挂牌公司已发行股份数的10%

B挂牌公司产生新的实际控制人

C挂牌公司实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司实际控制人未发生变化

D挂牌公司第一大股东和实际控制人均发生了改变

21. 以下说法错误的是（）。

A通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书

B通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书

C投资者因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书

D投资者没有认购挂牌公司发行的股份，仅因其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书

22. 收购人在收购报告书公告后（）内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由；在未完成相关股份过户期间，应当每隔（）公告相关股份过户办理进展情况

A30日、30日

B30日、15日

C60日、30日

D15日、30日

23. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（），通知该上市公司，并予公告。

A1%

B3%

C5%

D10%

24. 在上市公司收购行为完成后（）内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。

A24个月

B18个月

C6个月

D12个月

25. 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（），对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告

A15个工作日内

B20日内

C20个工作日内

D15日内

26. 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经（）通过。

A全体股东所持表决权的2/3以上

B出席会议的股东所持表决权的1/2以上

C全体股东所持表决权的1/2以上

D出席会议的股东所持表决权的2/3以上

27. 上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（）至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。

A次日

B次一工作日

C两日内

D两个工作日

28. 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当（）事件进展情况公告。

A至少每月发布一次

B至少每周发布一次

C至少每2周发布一次

D至少20天发布一次

29. 上市公司在（）内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按照重大资产重组管理办法的规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。

A6个月

B9个月

C12个月

D3个月

30. 中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（）编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。

A5日内

B10日内

C2个工作日内

D3个工作日内

31. 中国证监会在审核重大资产重组材料期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当（），并按照本办法的规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。

A召开董事会提出修改方案

B独立董事出具独立意见

C在董事会表决通过后重新提交股东大会审议

D财务顾问出具说明

32. 中国证监会在审核重大资产重组材料期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

A10个工作日内

B30日内

C30个工作日内

D15个工作日内

33. 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（），或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉。

A30%

B50%

C80%

D100%

34. 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告；此后（）应当公告一次，直至实施完毕。

A每20日

B每30日

C每15日

D每10日

35. 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。

A董事会全体成员2/3以上签署同意；

B董事会全体成员1/2以上签署同意；

C出席董事会的董事2/3以上签署同意；

D出席董事会的董事1/2以上签署同意

36. 上市公司不得为控股股东及本公司持股（）以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

A60%

B80%

C50%

D70%

37. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

A3%

B5%

C2%

D10%

38. 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。

A3日

B2日

C5日

D5个工作日

39. 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（）内举行。

A6个月

B2个月

C3个月

D4个月

40. 股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。

A参加网络投票的股东所持表决权的2/3

B出席会议的股东所持表决权的1/2

C出席会议的股东所持表决权的2/3

D参加网络投票的股东所持表决权的1/2

1. 《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指（）。

A境内发行的股票

B境外发行的股票

C境内发行的公司债券

D境外发行的公司债券

E国务院依法认定的其他证券

2. 上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容（）

A提议聘请或更换外部审计机构；

B监督公司的内部审计制度及其实施；

C负责内部审计与外部审计之间的沟通；

D负责公司的财务信息及其披露；

E审查公司的内控制度

3. 上市公司（）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。

A董事会；

B独立董事；

C监事会；

D符合有关条件的股东；

4. 收购、出售资产公告重要内容提示包括：（）

A交易简要内容

B本次交易未构成关联交易

C交易实施尚需履行的审批及其他相关程序

D交易实施存在的重大法律障碍

E其它需要提醒投资者重点关注的事项

5. 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件（）

A公司章程

B发起人协议

C发起人姓名或名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

D招股说明书

E承销机构名称及有关的协议

6. 信息披露事务管理制度应当适用于以下哪些人员和机构（）

A公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；

B公司董事和董事会；

C公司监事和监事会；

D公司高级管理人员、负有信息披露职责的公司人员和部门；

E公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；

F公司控股股东和持股5%以上的大股东。

7. 证券交易所编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

A综合指数

B成份指数

C分类指数

D公司治理报告

8. 上市公司董事会秘书负责管理（）。

A公司董事、监事和高级管理人员的身份；

B公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的数据和信息；

C统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；

D定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况

9. 下列事项可由股东大会以普通决议通过（）

A公司增加或者减少注册资本；

B董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

C董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

D公司年度预算方案、决算方案；

E公司章程的修改；

10. 关于挂牌公司以要约方式实施回购，下列说法中正确的是（）。

A应当明确实施回购价格的上下限，且下限不得低于上限的50%

B应当以固定价格实施

C截至董事会通过回购股份决议之日，公司股票无收盘价的不得实施要约回购

D应当采用现金方式支付要约回购股份的价款

11. 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有公众公司股份的，应当对收购人的（）进行调查，并披露有关调查情况。

A主体资格

B诚信情况

C收购意图

D财务状况

12. 甲投资公司欲收购挂牌公司乙，以下与甲公司属于一致行动人的是（）。

A甲公司出纳的哥哥

B甲控股股东的另一子公司

C甲公司的财务总监

D为甲投资公司收购公司乙提供借款的非银行法人

13. 收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责（）

A与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定；

B应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件；

C对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；

D对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见；

E接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复。

14. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制包括下列哪些内容的简式权益变动报告书（）

A投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人

B持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

C上市公司的名称、股票的种类、数量、比例

D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

E权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

15. 有下列情形之一的，不得收购上市公司（）

A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

D收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定情形

E法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

16. 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定（）

A有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力；有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性；

B上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除；

C上市公司发行股份所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续；

D中国证监会规定的其他条件。

17. 上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对重大资产重组的（）发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的意见应当与实施情况报告书同时报告、公告。

A必要性；

B实施过程；

C资产过户事宜；

D相关后续事项的合规性及风险进行核查。

18. 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取（）。

A限定相关敏感信息的知悉范围；

B必要且充分的保密措施；

C封闭式会谈环境；

D制定严格有效的保密制度。

19. 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让（）

A特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；

B特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；

C特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月；

D特定对象为境外机构投资机构。

20. 下列哪些人员在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。（）

A上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

B重大资产重组的交易对方及其关联方；

C交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人；

D交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员；

E参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员；

F因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员。

21. 重大资产重组管理办法所称完整经营实体，应当符合下列条件（）

A经营业务和经营资产独立、完整，且在最近一年未发生重大变化；

B在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营两年以上；

C在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分；

D上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式，就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排。

22. 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列哪些情形（）

A上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；

B为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保；

C单笔担保额超过最近一期经审计净资产1%的担保；

D对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

23. 关联方拟用非现金资产清偿占用的上市公司资金，应当遵守以下哪些规定（）

A用于抵偿的资产必须属于上市公司同一业务体系，并有利于增强上市公司独立性和核心竞争力，减少关联交易，不得是尚未投入使用的资产或没有客观明确账面净值的资产；

B上市公司应当聘请有证券期货相关业务资格的中介机构对符合以资抵债条件的资产进行评估，以资产评估值或经审计的账面净值作为以资抵债的定价基础，但最终定价不得损害上市公司利益，并充分考虑所占用资金的现值予以折扣；

C独立董事应当就上市公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请有证券期货相关业务资格的中介机构出具独立财务顾问报告；

D上市公司关联方的以资抵债方案应当报中国证监会批准；

E上市公司关联方以资抵债方案须经股东大会审议批准，关联方股东应当回避投票

24. （）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。

A召集人；

B会计师；

C律师；

D监事；

25. 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下哪些内容（）

A教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

B与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

C披露持有上市公司股份的数量；

D是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；

26. 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。

A全体董事；

B全体监事；

C经理和其他高级管理人员；

D董事会秘书

27. 上市公司召开股东大会，应当聘请律师对以下哪些问题出具法律意见并公告（）

A会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；

B出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

C会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

D应上市公司要求对其他有关问题出具的法律意见；

28. 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。

A诚实守信；

B勤勉尽责；

C维护公司的利益；

D维护全体股东的利益

29. 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（）

A定期报告公布前30日；

B重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

C其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日；

D重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告前2个交易日

30. 为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取（）等措施，并移交相关专业机构主管部门处理。

A监管谈话

B罚款

C出具警示函

D责令整改

1. 上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。

A对

B错

2. 上市公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料，董事会秘书享有表决权。

A对

B错

3. 出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额为准。

A对

B错

4. 激励对象的股票期权的行权申请以及限制性股票的锁定和解锁，经董事会或董事会授权的机构确认后，上市公司应当向证券交易所提出行权申请，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

A对

B错

5. 副总经理未经股东大会同意，从事与所任职公司同类的业务，所得收入应归公司所有。

A对

B错

6. 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。

A对

B错

7. 只有县级人民政府财政部门才可依法对违反《会计法》的单位和人员作出行政处罚。

A对

B错

8. 挂牌公司实际控制人解除一致行动协议，但实际控制人没有发生变化，因此不视为收购事项，无须披露收购报告书。

A对

B错

9. 在要约收购中，公众公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问。

A对

B错

10. 公司预计在重组暂停转让后4个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让的议案，并在议案通过且相关股东大会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复转让。

A对

B错

11. 挂牌公司股东人数超过200人的，现金购买资产构成重大资产重组需要报中国证监会核准。

A对

B错

12. 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。

A对

B错

13. 在计算是否构成重大资产重组时，若购买的资产为股权的，且购买股权导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较低者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准。

A对

B错

14. 内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”

A对

B错

15. 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。

A对

B错

16. 一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。

A对

B错

17. 在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量

A对

B错

18. 变更募集资金投资新项目的市场前景和风险提示主要介绍新项目的市场前景，新项目可能存在的风险，如投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等，以及拟采取的对策。

A对

B错

19. 澄清声明是指针对报道传闻中与上市公司实际情况不完全相符或无中生有、捏造事实的情况，公司应说明真实情况。

A对

B错

20. 对外投资的关联交易，如属成立合资公司的，应当披露对投入资金或资产的使用计划以及该项目(若为成立公司)的决策层与管理层的人事安排。

A对

B错

21. 公司非公开发行股票董事会决议暨召开临时股东大会通知公告的重要内容提示包括发行对象、认购方式(现金或资产)。

A对

B错

22. 公司非公开发行股票拟向公司持股5％以上股东及其一致行动人非公开发行股票的，或者发行对象将成为上市公司持股5％以上股东的，应在董事会公告中明确具体发行对象和发行数量上限，并简要介绍发行对象的基本情况。

A对

B错

23. 公司非公开发行股票无法确定具体发行对象的，应在公告中明确发行对象的类别(如证券投资基金、QFII、保险公司、证券公司、信托公司、公司现有股东、外国投资者等)。

A对

B错

24. 公司股改方案安排有追加对价的，应披露追加对价的履行情况。

A对

B错

25. 公司全称发生变化的，列明同意变更公司全称的股东大会届次，并说明全称变更经工商行政管理部门登记的情况。

A对

B错

26. 公司涉及诉讼(仲裁)公告应简要介绍本次公告前公司(包括控股子公司在内)尚未披露的小额诉讼、仲裁事项。若没有，无须明确说明。

A对

B错

27. 公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机构名称及所在地，受理日期，以及向本公司送达诉状或申请材料的时间。

A对

B错

28. 公司召开股东大会如有参会登记安排的，应说明登记方式、登记时间和登记地点，公告应明确表述参会登记作为股东依法参加股东大会的必备条件。

A对

B错

29. 如果关联交易涉及收购或出售公司股权的，应当说明该公司的实际控制人的详细情况，包括实际控制人的名称及其业务状况。

A对

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30. 针对报道传闻涉及公司尚未披露的年度业绩信息，公司应及时公开年度业绩相关情况(包括但不限于营业收入、净利润等，并注明系母公司数据还是合并数据)。

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深交所董秘资格模拟试卷(十)

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