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深交所董秘考试题2021(一)

深交所董秘考试题2021(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：136

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘考试难吗？深交所董秘考试60分及格，总体的难度其实还不算高，现本站为大家准备了深交所董秘考试题2021(一)，快来看看吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会作出决议，应由（）。

A出席会议的董事过半数通过

B出席会议的董事2／3以上通过

C全体董事的过半数通过

D全体董事的2／3以上通过

2. （）是公司的权力机构。

A董事会

B监事会

C股东会/股东大会

D职工大会

3. 挂牌公司（）制定利润分配制度，并（）对现金分红的具体条件和比例、未分配利润的使用原则等作出具体规定，保障股东的分红权。

A可以，可以

B应当，应当

C可以，应当

D应当，可以

4. 精选层挂牌公司发生的交易，成交金额占公司市值的（）以上的，应当提交股东大会审议。

A25%

B30%

C50%27

D75%

5. 定向发行说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后（）个月内有效，特殊情况下可以申请延长，但延长期至多不超过（）个月。

A6；1

B6；2

C12；2

D12；3

6. 对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。

A193人及以上

B194人及以上

C195人及以上

D196人及以上

7. 挂牌公司定向发行业务应当通过业务支持平台统一门户定向发行系统(以下简称业务系统)办理。主办券商应当在挂牌公司披露相关文件的次日（），在业务系统中完成公告关联等业务操作。

A上午8点前

B上午9点前

C上午12点前

D下午5点前

8. 挂牌公司对投资者参与股票定向发行时约定业绩承诺等特殊投资条款的，挂牌公司（）。

A不需提交董事会和股东大会审议

B仅需以股东临时议案形式提交股东大会审议通过，不需要提交董事会审议通过

C仅需提交董事会审议通过，不需要提交股东大会审议通过

D需提交董事会与股东大会审议通过

9. 普通程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括（）。

A定向发行说明书

B主办券商定向发行推荐工作报告

C全国中小企业股份转让系统的自律监管意见

D股票发行情况报告书

10. 全国股转公司向发行人送达办理股票登记手续通知后，发行人应当与（）协商确定新增股票挂牌并公开交易日期。

A中国证监会

B全国股转系统

C中国结算公司北京分公司

D会计师事务所

11. 以下不满足募集资金用途要求的是（）

A偿还控股股东的银行贷款

B补充流动资金

C项目建设

D股权收购

12. 关于发行人的保荐机构，下列说法正确的是（）。

A发行人的保荐机构必须是发行人的现任主办券商，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构

B发行人的保荐机构必须是发行人推荐挂牌时的主办券商，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构

C发行人的保荐机构只要曾经担任过发行人的主办券商即可，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构

D发行人的保荐机构可以是任何具有保荐机构资格的主办券商，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构

13. 投资价值研究报告应当说明估值区间与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。历史交易价格，是指本次申请公开发行前（）个月内最近（）个有成交的交易日的平均收盘价。

A12，20

B12，15

C6，15

D6，20

14. 挂牌时采取做市交易方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司（），且每家做市商不低于（）股的做市库存股票。

A总股本10%或100万股(以孰低为准)，10万

B总股本5%或100万股(以孰低为准)，20万

C总股本5%或1000万股(以孰低为准)，10万

D总股本5%或100万股(以孰低为准)，10万

15. 某做市交易股票，某交易日最后一笔成交发生在14:50，成交数量1000股，成交价格5元，此外14:40达成一笔成交，成交数量2000股，成交价格4元，当日无其他成交。该股票当日收盘价为（）。

A4元

B4.33元19

C5元

D4.5元

16. 全国股转系统采取做市交易的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务？

A1

B2

C3

D4

17. 全国股转系统的市价申报仅适用于（）。

A所有股票

B基础层股票

C创新层股票

D有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易

18. 以下不属于全国股转公司重点监控的股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。

A同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大

B同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大

C某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告

D大量或者频繁进行高买低卖交易

19. 挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后（）个交易日内披露。

A1

B2

C3

D5

20. 某基础层挂牌公司2019年末经审计净资产为5000万元，该公司2019年累计发生两笔诉讼，涉案金额分别为100万元和500万元，以下关于上述两笔诉讼在2019年年报中的披露表述正确的是（）。

A100万元诉讼可以免于披露

B500万元诉讼可以免于披露

C两笔诉讼累计金额可以免于披露

D两笔诉讼累计金额应当披露

21. 以下不属于流动资产的是（）。

A应收票据

B存货

C其他应收款

D开发支出

22. 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重可给予通报批评、公开谴责、（）的处分。

A记入诚信档案

B罚款

C限制、暂停直至终止其从事相关业务

D出具承诺

23. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为1元人民币，基金、权证交易为（），B股交易为0.1元美元，债券质押式回购交易为0.5元人民币。

A0.1元人民币

B0.01元人民币

C0.001元人民币

D1元人民币

24. 出现下列哪种情形，全国股转公司对挂牌公司实施停牌（）。

A采取做市转让方式的股票，做市商不足两家

B向中国证监会申请股票公开发行并在交易所上市

C出现《公司法》规定的解散情形

D创新层公司未披露季度报告

25. 挂牌公司于20X9年6月18日召开股东大会审议通过20X8年年度权益分派方案，其实施权益分派的股权登记日最晚为（）。

A20X9年6月30日

B20X9年7月18日

C20X9年8月17日

D20X9年8月31日

26. 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合并报表中可供分配利润为33，000，280元。若其拟进行权益分派，以下哪种方案不可行（）。

A每10股派发现金1.8元

B每10股派发现金1.9元

C每10股派发现金2元

D每10股派发现金2.1元

27. 某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。则第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股。

A7.5

B10

C12.5

D15

28. 申请撤回终止挂牌的挂牌公司在收到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后，应于（）个交易日内向全国股转公司申请其股票复牌。

A1

B2

C3

D5

29. 下列关于权益分派的说法，正确的有（）。

A权益分派方案经股东大会审议通过后1个月内必须实施完毕

B权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必须实施完毕

C权益分派方案经股东大会审议通过后3个月内必须实施完毕

D权益分派方案经股东大会审议通过后4个月内必须实施完毕

30. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人（）内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，挂牌公司不得进入精选层。

A最近12个月

B最近2年

C最近3年

D最近5年

31. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的公司股本总额不应少于（）万元。

A2000

B3000

C5000

D6000

32. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

A最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

B最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

C最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

D最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

33. 精选层公司出现降层情形，在调出精选层前对其股票交易实行风险警示是指（）。

A公司股票代码前加注标识

B公司股票代码后加注标识

C公司股票简称前加注标识

D公司股票简称后加注标识

34. 股东A直接持有新三板挂牌公司甲50%的股份，A是乙公司的实际控制人，乙公司持有甲公司10%的股份。甲公司股东B是A的一致行动人，直接持有甲公司10%的股份。投资者A共持有甲公司（）股份。

A70%

B60%

C65%

D50%

35. 投资者及其一致行动人达到挂牌公司已发行股份的10%后，股份变动导致其拥有权益的股份占挂牌公司已发行股份的比例达到（）时，应当披露权益变动报告书。

A5%的整数倍，以股份变动后的持股比例为准

B5%的整数倍，以发生变动的股份数量为准

C10%的整数倍，以股份变动后的持股比例为准

D10%的整数倍，以发生变动的股份数量为准

36. 下列投资者在2017年5月份具备公众公司收购人资格的是（）。

AX公司，2015年6月因重大违法行为被司法机关处罚

BY公司，2013年6月曾发生严重的证券市场失信行为

C刘某，负有已到期债务5000万元，截至目前尚未偿还

D赵某，S公司法定代表人，该公司2014年6月因违法被吊销营业执照且赵某负有个人责任

37. 挂牌公司使用新版USB-KEY登录中国结算网上业务平台时，输错多少次PIN码将导致USB-KEY被锁死？（）

A5次

B3次

C7次

D6次

38. 挂牌公司要求继续推进重组进程的，关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。

A应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明

B挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露

C挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续本次重组进程

D挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示

39. 挂牌公司于2016年7月1日披露重大资产重组实施情况报告书，独立财务顾问的持续督导期限截止日是（）。

A2016年12月31日

B2017年4月30日

C2017年12月31日

D2018年4月30日

40. 负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（）。

A国务院

B证监会

C国家工商总局

D央行

1. 下列各项中，属于企业所有者权益组成部分的有（）。

A股本

B资本公积

C盈余公积

D应付股利

2. 公司对外提供财务资助事项，仅需经董事会审议的情形是（）。

A被资助对象最近一期的资产负债率为52%

B被资助对象最近一期的资产负债率为72%

C单次财务资助金额占公司最近一期经审计净资产的5%

D连续十二个月内累计提供财务资助的金额占公司最近一期经审计净资产的8%

3. 下列交易中，精选层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。

A交易标的最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的51%

B交易的成交金额占公司市值的37%

C交易涉及的资产总额占公司最近一期会计年度经审计总资产的62%

D交易标的最近一个会计年度相关营业收入为3500万，占公司最近一个会计年度经审计营业收入的78%

4. 《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与本次发行前现有股东之和不超过200人，其中“本次发行前现有股东”是指在中国证券登记结算有限责任公司登记的（）之和不超过200人。

A普通股

B优先股

C普通债券

D可转换公司债券

5. 股票定向发行情况报告书中应包括的信息有（）。

A本次发行的基本情况

B发行前后相关情况对比

C定向发行说明书调整(如有)

D主办券商对于本次股票发行合法合规性的结论性意见

6. 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发行的重大事项时，主办券商应当（）。

A及时向全国股转公司报告

B撤销本次定向发行推荐

C持续履行尽职调查职责

D提交书面核查意见

7. 连续竞价时的成交价确定原则为（）。

A最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

B买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿最低卖出申报价格为成交价

C卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时，以集中申报簿最高买入申报价格为成交价

D以最优买卖报价的中间价作为成交价

8. 创新层挂牌公司发生的交易(除提供担保外)达到下列标准的，应当及时披露（）。

A成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的9%

B成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的12%

C成交金额500万元，占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的15%

D成交金额100万元，占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的10%

9. 挂牌公司出现以下（）情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。

A挂牌公司发生亏损

B挂牌公司发生重大诉讼

C董事长或者经理无法履职

D变更会计师事务所

10. 以下关于信息披露流程的说法正确的是（）。

A信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏须要更正或补充的，挂牌公司须要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件

B拟于当日披露的信息，挂牌公司应当确保于当日24：00分之前将公告上传至BPM系统

C挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的，可以申请撤销或替换

D主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查

11. 实施（）的自律监管措施，可以口头通知，无需发送自律监管措施决定书。

A约见谈话

B口头警示

C要求提交书面承诺

D出具警示函

12. 出现下列哪些情形，挂牌公司应当无需向全国股转公司申请股票复牌（）。

A因未在规定的期限内披露年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露年度报告

B因未在规定的期限内披露半年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露半年度报告

C因未在规定的期限内披露季度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起一个月内披露季年度报告

D因做市商不足两家导致挂牌公司股票停牌的，在三十个交易日内恢复两家以上

13. 关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。

A挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售

B新任董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额

C挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持本公司的股票总额为法定限售数额

D挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售

14. 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X7年5月26日(周一)。则下列关于向中国结算申请办理权益分派业务的时间符合规定的是（）。

A20X7年5月16日

B20X7年5月18日

C20X7年5月20日

D20X7年5月21日

15. 下列情形中，出现哪些情形挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌（）。

A挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内恢复为两家以上

B挂牌公司股票因申请股票终止挂牌而停牌的，股东大会审议否决股票终止挂牌议案

C挂牌公司股票因未在规定的期限内披露半年度报告而导致停牌的，挂牌公司在期满之日起二个月内补充披露半年度报告

D挂牌公司股票因向交易所申请上市而停牌的，挂牌公司收到交易所出具不同意股票上市相关文件

16. 以下哪种情形会导致挂牌公司股票转让被实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。

A最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见的审计报告

B最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告

C最近一个会计年度经审计的期末净利润为负值

D最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

17. 创新层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。

A最近一年财务会计报告被会计师出具保留意见的审计报告

B最近一年财务会计报告被会计师出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告

C最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见的审计报告

D最近一年财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告

18. 关于预受要约、收购期限届满的处理，下列说法正确的是（）。

A在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

B在要约收购期限届满后2日内，收购人应当披露本次要约收购的结果

C收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

D收购期限届满，发出全面要约的收购人应当购买被收购公司股东预受的全部股份

19. 收购要约期限内，收购人不得（）。

A变更要约

B撤销要约

C卖出被收购公司股票

D以要约规定以外的形式和超出要约的条件购入标的公司股票

20. 以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述，正确的有（）。

A在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员总数的1/3

B被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保

C被收购公司可以发行股份募集资金

D投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用过渡期规定

21. 以下情形中，构成收购的是（）。

A通过全国股转系统的证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动导致其成为公众公司实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%

B通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%

C通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份20%

D通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东，并且拥有权益的股份占公众公司已发行股份8%

22. 挂牌公司在中国结算网站进行注册时，以下哪些说法是正确的？（）

A机构类型只选择发行人：全国股转系统发行人一项

B授权委托书签发日期不能晚于授权期限开始日期

C法定代表人身份证明文件是指营业执照

D营业执照与组织机构代码证长期有效时，无需填写证件号码有效期的到期日

23. 以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）

A解除限售登记

B限售登记

C新增股份登记

D送转股

24. 中国结算主动下发类信息查询服务提供以下哪些信息数据？（）

A定期持有人名册

B不定期持有人名册

C持股5%以上股东股份变动

D股息红利差异化征税明细

25. 公众公司应在召开董事会决议重大资产重组事项后，披露（）。

A董事会决议

B重大资产重组报告书

C独立财务顾问报告

D法律意见书

26. 股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。公众公司应当在决议后及时披露表决情况。以上所称持股比例在10%以下的股东，不包括（）。

A董事

B监事的关联人

C持股比例在10%以上股东的关联人

D高级管理人员

27. 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为1亿元，净资产为5000万元，2017年7月发生以下收购和出售情形中构成重大资产重组的有（）。

A收购甲公司80%股权，成交金额3000万，甲公司经审计的总资产4000万元，净资产3000万元

B收购乙公司10%股权，不构成控股，成交金额2000万，乙公司经审计的总资产6000万元，净资产5000万元

C出售控股子公司丙公司全部股权，成交金额2000万，丙公司经审计的总资产4000万元，净资产3000万元

D购买一批生产设备，成交金额3600万元，账面价值3500万元，无负债

28. 挂牌公司预计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，以下说法正确的是（）。

A独立财务顾问应当就公司暂停转让期间重组进展信息披露的真实性、继续暂停转让的合理性和6个月内恢复转让的可行性进行核查

B独立财务顾问应当出具书面核查报告

C核查结论认为延期恢复转让具有合理性的，公司可以向全国股转公司申请延期恢复转让

D延期恢复转让获得批准后，公司应当披露延期恢复转让公告，延期后重组累计暂停转让时间不得超过6个月

29. 关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是（）。

A交易标的资产属于同一交易方所有或者控制

B交易标的资产属于相同或者相近的业务范围

C交易标的属于中国证监会认定的其他同一或相关资产情形

D交易标的属于全国股转系统认定的其他同一或相关资产情形

30. 以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是（）。

A重大资产重组标的资产未经具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计，且交易定价显著低于该资产的一般交易价格

B公众公司重大资产重组购买的股权资产存在抵押情形，且抵押权人不同意标的股权的交易

C公众公司出售资产构成重大资产重组，但重组后主要资产为现金，并且无具体经营业务

D重大资产重组标的公司存在严重的未解决的关联方资金占用问题

1. 经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险。

A对

B错

2. 证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可（）

A对

B错

3. 监事应当出席董事会会议；经理和董事会秘书未兼任董事的，可以列席董事会会议。

A对

B错

4. 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。

A对

B错

5. 出于便于决策等考量，挂牌公司控股股东、实际控制人可以调阅或要求挂牌公司向其报告公司未公开的重大信息。

A对

B错

6. 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，可以没有明确议题。

A对

B错

7. 公司聘任的高级管理人员为无民事行为能力人，该聘任无效。

A对

B错

8. 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，会议主持人应当在会议记录上签名，列席董事无须签字。

A对

B错

9. 关联方向挂牌公司提供借款，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，挂牌公司对此以不动产进行担保的，可以免于按照关联交易的方式进行审议。

A对

B错

10. 关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。

A对

B错

11. 某挂牌公司监事会在知晓董事会不依法履行召集和主持股东大会会议后，及时自行召集和主持了股东大会会议。

A对

B错

12. 发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。

A对

B错

13. 在《非上市公众公司监管问答-定向发行(二)》发布前已经存在的持股平台，可以再参与发行人的股票定向发行。

A对

B错

14. 参与战略配售的投资者，其获配股票持有期限不得少于6个月。

A对

B错

15. 发行人收到中国证监会作出核准决定后，应及时披露进入精选层的提示性公告。

A对

B错

16. 创新层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)的，属于股票异常波动。

A对

B错

17. 基础层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)的，属于股票异常波动。

A对

B错

18. 精选层股票采取连续竞价交易方式，全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。

A对

B错

19. 做市商开展做市业务，应通过专用的自营证券账户进行。

A对

B错

20. 挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项。公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任。

A对

B错

21. 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员出具的文件违反信息披露真实性、准确性、完整性原则的，全国股转公司可以对其采取自律监管措施或纪律处分。

A对

B错

22. 挂牌公司未能在规定时限内编制并披露半年度报告的，将被给予公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。

A对

B错

23. 公司持有的本公司股份不得分配利润，如回购库存股。当实施权益分派的股本基数与总股本不一致时，除权除息参考价应以总股本为基准进行摊薄计算。

A对

B错

24. 挂牌公司预计应披露的重大信息在披露前难以保密或者泄露的，应当向全国股转公司申请股票复牌。

A对

B错

25. 不考虑其他条件，在全国股转系统挂牌的创新层挂牌公司，均可申请公开发行并进入精选层。

A对

B错

26. 挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出精选层。

A对

B错

27. A公司持有某挂牌公司36%股份，同时持有B公司51%股份(对B公司形成控制)，B公司持有该挂牌公司5%股份。A公司将持有的B公司股份全部对外转让时触发权益变动。

A对

B错

28. 收购报告书中应当披露收购人各成员及其关联方以及各自董事、监事和高级管理人员(或者主要负责人)在报告期前12月内与该公众公司发生的交易。

A对

B错

29. 收购人在被收购公司中拥有权益的股份在收购完成后的锁定期内，在同一实际控制人控制的不同主体之间不得进行转让。

A对

B错

30. 公司预计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，独立财务顾问应当就公司暂停转让期间重组进展信息披露的真实性、继续暂停转让的合理性和6个月内恢复转让的可行性进行核查，并出具书面核查报告。

A对

B错

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